2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D2、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。A.4個(gè)B.5個(gè)C.3個(gè)D.2個(gè)【答案】C3、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A.在2個(gè)工作日內(nèi)B.在36小時(shí)內(nèi)C.在24小時(shí)內(nèi)D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D4、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B6、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A8、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C9、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。A.已平倉(cāng)合約B.未平倉(cāng)合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員【答案】A11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告期貨交易所B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B15、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A16、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D17、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D18、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】A19、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A22、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。A.客戶B.結(jié)算會(huì)員C.相關(guān)期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B23、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C24、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D26、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D27、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。A.自律性B.行政性C.非營(yíng)利性D.聯(lián)盟性【答案】A28、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B29、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B30、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B31、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D33、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A34、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C35、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書B(niǎo).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B36、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事會(huì)【答案】A37、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C38、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】B39、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D40、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D42、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B43、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D44、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A45、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B46、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】B47、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A48、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.1年D.3年【答案】C49、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C50、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D多選題（共20題）1、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD2、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征【答案】ABCD3、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.崗位職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.相應(yīng)的制衡機(jī)制【答案】ABD4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒B.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由C.給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D5、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。A.無(wú)效行為B.對(duì)方行為所致的損失C.過(guò)錯(cuò)大小D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】BCD6、制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A.加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABCD7、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】AD8、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任【答案】ABC9、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿【答案】CD10、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.愛(ài)好【答案】ABC11、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB12、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人()。A.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD13、李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方