2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

單選題（共50題）1、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C3、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.幾何加權(quán)股價指數(shù)D.簡單算術(shù)股價指數(shù)【答案】B4、下面關(guān)于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A5、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當按一定比例計入（）。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)【答案】C7、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B8、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B9、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2020年真題）債券投資的主要風險包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。A.當日B.第二日C.一周內(nèi)D.一個月內(nèi)【答案】A13、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B14、（）負責債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A15、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業(yè)部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D16、下面關(guān)于風險管理說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C18、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A19、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、政府、金融機構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B21、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C23、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A24、可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C25、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D26、與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C27、（）是指收益隨著經(jīng)濟周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C28、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】D29、（2021年真題）下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（??）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查【答案】C30、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D31、若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A32、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D33、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。A.期限不同B.發(fā)行方式不同C.投資者的地位不同D.基金運營依據(jù)不同【答案】A35、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯誤的是（）。A.避險策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔的責任因委托而免除C.目前我國暫無傘形基金D.養(yǎng)老目標基金應(yīng)當采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會認可的其他形式運作【答案】B37、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D38、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B39、（2019年真題）期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A42、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B43、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A44、下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應(yīng)當持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D46、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B47、關(guān)于基金銷售支付機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機構(gòu)受基金銷售機構(gòu)委托，為基金銷售機構(gòu)提供基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)C.支付機構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案D.基金銷售支付機構(gòu)在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D48、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。