2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，正確的順序是（）。A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ【答案】D2、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.股息和債券利息收益【答案】C5、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A8、股權(quán)投資基金的基金份額流動性（）。A.較好B.一般C.較差D.以上都不是【答案】C9、（2018年真題）關(guān)于投資者風險評估,表述錯誤的是（）A.投資者應(yīng)當以書面形式承諾其符合合格投資者標準B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應(yīng)當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C10、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。A.全體投資項目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營【答案】C11、關(guān)于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A14、社會團體法人一般具有下述那些特點（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B15、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A16、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長速度。A.銷售增長率B.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)C.新擴展市場區(qū)域D.應(yīng)收賬款金額【答案】D17、盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險分析【答案】D18、基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、有關(guān)回訪確認的說法錯誤的是（）。A.冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.回訪確認程序在投資冷靜期內(nèi)進行的有效D.回訪程序成功確認前，投資者有權(quán)解除基金合同【答案】C20、(2017年)基金運行期間，當基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.3個工作日【答案】B21、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是外含價值，受市場短期變化和非經(jīng)濟因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A22、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式?A.做市方式B.上市轉(zhuǎn)讓方式C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式D.清算方式【答案】A23、股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B24、下列不是對股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)D.從事承擔無限責任的投資【答案】D25、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券A.100B.150C.200D.300【答案】C27、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預(yù)測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D28、(2017年)開始正式盡職調(diào)查之前，通常會與項目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對【答案】A29、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)（）審計的年度財務(wù)報告。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A30、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D31、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負責。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.收益發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析【答案】B33、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B34、()對設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。A.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D35、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對估值法D.成本法【答案】A36、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A37、（2017年真題）（）的復(fù)核是項目組內(nèi)最高級別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結(jié)論作出客觀評價和把關(guān)。A.決策委員會B.項目組內(nèi)部C.高管團隊D.項目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D38、（），中央機構(gòu)編制委員會辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A39、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人從來不會從事對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金只能向合格投資者募集D.基金管理人負責進行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供【答案】B40、基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A42、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D43、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)【答案】C44、(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A45、股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)需履行的程序不包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當性匹配C.合格投資者確認D.資產(chǎn)管理【答案】D46、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D47、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D48、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違