2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫

單選題（共50題）1、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A2、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C3、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，資產管理人不得委托()為其提供投資建議。A.依法可從事資產管理業(yè)務的證券經營機構B.具有豐富投資經驗的個人投資者C.依法可從事資產管理業(yè)務的期貨經營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D5、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D6、期貨公司業(yè)務實行許可制度，國務院期貨監(jiān)督管理機構頒發(fā)許可證的業(yè)務不包括（）。A.期貨自營B.境外期貨經紀C.金融期貨業(yè)務D.期貨投資咨詢【答案】A7、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B8、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D9、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B10、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列哪些情形之一的，不得擔任財務顧問（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D11、公司的財產包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C12、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）。A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】C13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。A.不直接從事經營管理B.任職時間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C14、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A15、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A18、公司的財產包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C19、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B20、在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】C21、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C24、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、（2017年真題）財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D26、從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D27、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C28、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B29、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。A.簽約B.違約C.變更D.毀約【答案】B30、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D31、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D32、下列關于證券公司經營自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D36、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截至到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是（）。A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A37、名下金融資產不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D38、下列文件中，屬于證券公司經紀業(yè)務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》【答案】B39、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、基金財產的債權與債務與基金管理人的固有財產嚴格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財產的（）。A.獨立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A41、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C42、公司從事經營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D43、公司的經營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A44、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內（），可以在依法設立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D45、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D46、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B47、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C48、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、