2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺B.在深圳證券交易所設(shè)立C.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場【答案】D2、（2020年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A4、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D5、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構(gòu)D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C6、基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A7、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A8、目前，在我國對投資者（包括個人和機構(gòu)）買賣基金單位，（）印花稅.A.暫不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A9、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C10、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護證券市場良好秩序B.保護投資者利益C.保護證券市場的正當交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B11、（2020年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B13、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D15、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A16、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A17、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B18、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構(gòu)D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C19、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B21、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A22、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D23、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B25、申購開放式基金時，基金申購價格未知，申購份額通常在（）日內(nèi)確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C26、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A28、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D29、1918年夏天成立的()是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券交易所B.北平證券交易所C.青島市物品證券交易所D.天津市企業(yè)交易所【答案】B30、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】B31、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C33、（2021年真題）下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（??）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C34、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合相關(guān)的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A36、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責任公司【答案】C38、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D39、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、（2020年真題）金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價格C.公開競價D.場內(nèi)大宗【答案】C41、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導的機構(gòu)是()。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D42、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D43、套期保值的基本做法是（）。①持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】B44、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】B45、自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風險，以下屬于自然風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D46、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A47、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B48、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或