2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A2、某客戶(hù)通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶(hù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款D.期貨公司的長(zhǎng)期借款【答案】C3、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)人了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D4、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員D.交易結(jié)算會(huì)員.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可【答案】C7、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B8、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A10、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C11、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D13、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。A.審慎B.客觀(guān)C.實(shí)名制D.統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)【答案】C14、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C15、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】B16、A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書(shū)面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】D17、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.理事長(zhǎng)D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】A18、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A19、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A20、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告【答案】A21、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B22、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)（）。A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼【答案】C23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C26、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C27、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶(hù)代理人C.客戶(hù)D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A28、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，【答案】C30、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A31、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額【答案】A32、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D33、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】C34、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A35、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A36、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員【答案】A37、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶(hù)保證金C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶(hù)的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶(hù)的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理【答案】D38、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C39、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】A40、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3B.5C.7D.15【答案】A41、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。A.期貨交易所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C42、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。A.已平倉(cāng)合約B.未平倉(cāng)合約C.買(mǎi)入合約D.賣(mài)出合約【答案】B43、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B44、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷【答案】D45、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D46、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A47、客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外B.客戶(hù)自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶(hù)平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶(hù)自行協(xié)商【答案】A48、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A49、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員本人B.直接負(fù)責(zé)的主管人員C.期貨公司負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】D50、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。A.全額扣減B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本【答案】D多選題（共20題）1、根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門(mén)規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC2、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD3、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押【答案】BC4、下列各項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的有（）。A.營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度B.營(yíng)業(yè)部投資者回訪(fǎng)制度C.反洗錢(qián)制度D.營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度E【答案】ABCD5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)B.迎合投資者的不合理要求C.平等對(duì)待投資者D.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益【答案】ABD6、以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】ABC7、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料，包括（）。A.個(gè)人客戶(hù)的身份證正反掃描件B.個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照C.單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶(hù)的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC8、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)【答案】BD9、以下關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】ACD10、客戶(hù)可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.書(shū)面B.電話(huà)C.計(jì)算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD11、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2019年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客戶(hù)C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC12、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的（）。A.授權(quán)委托書(shū)B(niǎo).代理人的身份證C.法人的身份證D.其他開(kāi)戶(hù)證件【答案】ABD13、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.調(diào)查終結(jié)之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C.處分決定作出之日D.處分決定書(shū)送達(dá)之日【答案】BC14、最高法院、最高檢察院關(guān)于辦理內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)緼.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的B.利用不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨