2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(有答案)

2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調查、給予紀律懲戒。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.協(xié)會D.商務部【答案】C2、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A4、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風險業(yè)務B.僅對中高風險業(yè)務C.無需D.應當事前【答案】D5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A7、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】C8、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C9、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A10、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業(yè)資格D.罰款【答案】D11、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A12、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B13、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B14、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D15、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D16、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C17、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A18、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B21、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C22、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A23、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A24、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C25、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B26、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A27、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C28、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A.適當性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B29、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A30、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A31、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B32、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A34、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C35、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A36、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D37、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B38、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D39、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業(yè)務D.責令公司限期整改【答案】D40、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B42、期貨經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A43、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D44、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D45、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B46、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B47、期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A48、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】A49、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A50、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B多選題（共20題）1、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD2、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】AB3、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編碼。A.證券市場禁人者B.期貨市場禁入者C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易者D.存在嚴重不良誠信記錄者E【答案】ABCD4、期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。A.從業(yè)人員受到訓誡B.從業(yè)人員受到公開譴責C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC5、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD6、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協(xié)會網(wǎng)站公示【答案】ABC7、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結算會員期貨公司【答案】AD8、期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監(jiān)會對其逆行監(jiān)管談話【答案】ABC9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A.客戶保證金B(yǎng).客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)C.期貨公司對外投資持有的股權D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金【答案】AB10、下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用【答案】ABD11、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD12、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD13、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD14、期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶資料不符合實名制要求D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E【答案】ABC16、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）A.公司董事張某B.公司股東劉某C.公司苗事長的母親錢某D.公司副總經(jīng)理的配偶