2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A3、（2019年真題）下列關(guān)于債券和股票的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C5、—個發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A7、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C8、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強(qiáng)制退市B.規(guī)范類強(qiáng)制退市C.交易類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A9、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D10、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C11、注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B12、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C13、以下（）不屬于報價系統(tǒng)的理念。A.開放B.公平C.競爭D.多元【答案】B14、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A16、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B18、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C19、下列屬于可以發(fā)行政策性金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國進(jìn)出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.國家開發(fā)銀行D.郵政儲蓄銀行【答案】C20、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D21、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B23、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流動D.保值性資金流動【答案】B24、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A25、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B27、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B28、（2019年真題）對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B29、記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、（2018年真題）股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A31、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D33、投資者在參與滬深300股指期貨交易時,所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)向（）報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C36、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況對《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A37、（2018年真題）我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下面對機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C40、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C41、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A43、（）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.投資銀行【答案】C44、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽45、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A46、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計(jì)入()A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D48、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給