2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B2、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B3、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D4、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】C5、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C6、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C7、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國【答案】B8、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務(wù)負責人C.期貨公司結(jié)算負責人D.全體股東【答案】A9、期貨交易所的負責人由（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A10、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B11、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D13、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次【答案】B14、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當（）。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】C15、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。A.8B.10C.15D.18【答案】B16、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀監(jiān)會B.商務(wù)部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D18、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C19、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B20、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D21、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應(yīng)急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設(shè)施和滅火器材D.場所使用權(quán)波動性較大【答案】D22、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D23、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A24、(10)下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A25、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A28、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C29、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A30、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A31、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D32、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A33、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B34、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔違約責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】A35、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B36、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C37、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】A38、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬號D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D40、關(guān)于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風險系數(shù)B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風險系數(shù)C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定D.期貨公司業(yè)務(wù)風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定【答案】B41、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告【答案】D42、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C43、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C44、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C46、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A47、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A48、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.國務(wù)院教育行政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家人事部【答案】B49、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識測試人員C.營業(yè)部負責人D.客戶開發(fā)人員【答案】B50、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D多選題（共20題）1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC2、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．A.不構(gòu)成保本保底的約定B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定D.符合規(guī)定，約定有效【答案】AD3、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.信任投資B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資D.為期貨交易提供集中履約擔?！敬鸢浮緼BCD4、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC5、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.口頭【答案】ABC6、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，A.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.首席風險官應(yīng)當向董事會報告C.首席風險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.首席風險官應(yīng)當向公司控股股東報告【答案】AB7、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。A.應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料B.應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金【答案】ABCD8、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC9、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取（）等監(jiān)管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話【答案】BCD10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有()。A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性【答案】ABCD11、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】BC12、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果【答案】AD13、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的有（）。A.公司應(yīng)當向小王充分揭示期貨交易的風險B.公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認己了解其內(nèi)容D.公司應(yīng)當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程【答案】ACD14、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種