2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B4、按照我國銀行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.15％C.10％D.20％【答案】C5、（2020年真題）債券現(xiàn)券買賣是（）A.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易【答案】A6、根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風(fēng)險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險規(guī)劃【答案】C8、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B9、以下關(guān)于價格優(yōu)先的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D11、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A12、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項賬戶【答案】B13、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）。A.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券【答案】A15、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險管理控制部門的審核【答案】D17、合格境外機構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、下列關(guān)于基金托管費的說法正確的是（）。A.基金托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取B.基金托管費逐月計算，按月支付C.通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越低D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計提托管費【答案】C19、與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C20、（2019年真題）證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A21、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A22、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B24、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴展類業(yè)務(wù)，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險B.農(nóng)業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A25、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進儲蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風(fēng)險管理【答案】D26、關(guān)于存款準備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴張能力大小D.法定存款準備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A27、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、（2021年真題）下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B29、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D30、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C32、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、以下屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強監(jiān)管D.遵守法律【答案】B35、在破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B37、下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A38、下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D39、（2018年真題）證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C40、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C42、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A44、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A45、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C46、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B47、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有