2017年證券市場基本法律法規(guī)試題及答案

4/122017證券市場基本法律法規(guī)試題及答案選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件參考答案：D[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20參考答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于()個完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4參考答案：A[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：C[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參考答案：B[第9題]保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參考答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參考答案：D[第1題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15參考答案：B[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400參考答案：B[第3題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近()年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。A.1B.2C.3D.4參考答案：C[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的()時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：C【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。A、1B、5C、10D、20正確答案：B【專家解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。A、1B、3C、5D、10正確答案：B【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。A、7B、10C、15D、20正確答案：B【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。A、60B、360C、90D、100正確答案：C【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。11、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述正確答案：B【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正確答案：C【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。A、股東B、持有人C、托管人D、基金管理機構(gòu)正確答案：B【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。A、1000B、2000C、3000D、5000正確答案：C【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。15、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱A、10B、20C、25D、30正確答案：B【專家解析】股份有限公司的財務(wù)會計（轉(zhuǎn)載自出國留學(xué)網(wǎng)，請保留此信息。）報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A、2B、5C、10D、15正確答案：C【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。17、基金管理人的權(quán)利不包括()。A、運作和管理基金資產(chǎn)B、保管基金資產(chǎn)C、代表基金行使股東權(quán)利D、獲取基金管理人報酬正確答案：B【專家解析】按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。A、公開B、公平C、公正D、公認(rèn)正確答案：A【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。19、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。A、投資人利益優(yōu)先原則B、全面性原則C、客觀原則D、及時性原則正確答案：A【專家解析】基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。A、單位B、自然人C、復(fù)雜客體D、簡單客體正確答案：A21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、1B、3C、5D、2正確答案：B【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。22、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A、10B、15C、20D、30正確答案：C【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng)，留痕。A、一;一B、多;多C、多;一D、一;多正確答案：A【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元。A、50B、100C、200D、500正確答案：B【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、內(nèi)部D、外部正確答案：B【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。26、通過證券交（轉(zhuǎn)載自出國留學(xué)網(wǎng)，請保留此信息。）易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%正確答案：A【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。A、經(jīng)理B、副經(jīng)理C、財務(wù)負(fù)責(zé)人D、股東正確答案：D【專家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。28、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化正確答案：B【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》正確答案：D【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。30、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。A、1至3年的證券市場禁入措施B、3至5年的證券市場禁入措施C、5至10年的證券市場禁入措施D、終身的證券市場禁入措施正確答案：A31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B、利用募集的資金進行違法活動的C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的正確答案：A【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式正確答案：D【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。33、下列選項中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件C、D、正確答案：C【專家解析】【答案解析】A項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。34、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A、50B、100C、150D、200正確答案：D【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A、證券公司（轉(zhuǎn)載自出國留學(xué)網(wǎng)，請保留此信息。）B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：C【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。36、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。A、登記結(jié)算公司B、中國證監(jiān)會C、滬深交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：D【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。37、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。A、登記結(jié)算公司B、中國證監(jiān)會C、滬深交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：D【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。A、年滿18歲的在校大字生B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期C、具有初中學(xué)歷D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員正確答案：C【專家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考考。39、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。A、10%B、20%C、30%D、50%正確答案：C【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。A、公開B、公平C、公正D、互利正確答案：D41、證券法不適用于()。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正確答案：C【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。A、獨立、客觀、公平B、獨立、客觀、公正、審慎C、客觀、公正、審慎D、獨立、公正、審慎正確答案：B【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。43、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。A、獨立、客觀、公平B、獨立、客觀、公正、審慎C、客觀、公正、審慎D、獨立、公正、審慎正確答案：B【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立