2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、VAR的計(jì)算方法一般包括（）、方差-協(xié)方差法、蒙特卡洛法A.歷史模擬法B.歷史數(shù)據(jù)法C.直接比較法D.情景綜合分析法【答案】A2、買賣證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D3、通?；痉治龇?，自上而下流程中的最后一步內(nèi)容是（）。A.地域經(jīng)濟(jì)B.股份分析C.公司分析D.產(chǎn)業(yè)分析【答案】C4、（）己成為市場(chǎng)普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B5、（）即指一種或一系列的金融資產(chǎn)經(jīng)歷連續(xù)上漲后，市場(chǎng)價(jià)格大于實(shí)際價(jià)格的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。A.金融泡沬B.虛假繁榮C.過度繁榮D.金融假象【答案】A6、道氏理論所認(rèn)為的主要趨勢(shì)的持續(xù)時(shí)間一般在（）。A.1年或1年以上B.3~6個(gè)月C.3周~3個(gè)月D.不超過3周【答案】A7、假定某客戶現(xiàn)有5萬(wàn)元的資金和每年年底1萬(wàn)元的儲(chǔ)蓄，投資報(bào)酬率為3%，則下列理財(cái)目標(biāo)可以順利實(shí)現(xiàn)的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、客戶的個(gè)人理財(cái)行為影響到其個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】B9、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的表述，錯(cuò)誤的是()。A.資本市場(chǎng)線是在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場(chǎng)組合M的射線FMB.資本市場(chǎng)線揭示了有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系C.資本市場(chǎng)線方程反映有效組合的收益率和無風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系D.資本市場(chǎng)線是沿著投資組合的有效邊界，由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合【答案】C10、普通股票與優(yōu)先股票的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、若不能匹配到期資產(chǎn)與到期負(fù)債的到期日和規(guī)模，即形成資產(chǎn)負(fù)債的期限錯(cuò)配，于是（）造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C12、客戶個(gè)人目標(biāo)的確定根據(jù)時(shí)間階段可分為（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、根據(jù)對(duì)義務(wù)性支出和選擇性支出的不同態(tài)度，可以將理財(cái)價(jià)值觀分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、技術(shù)分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)【答案】D17、面對(duì)損失,人們表現(xiàn)為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡B.風(fēng)險(xiǎn)尋求C.冒險(xiǎn)D.避險(xiǎn)【答案】B18、關(guān)于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅴ【答案】A19、目前我國(guó)接近完全壟斷市場(chǎng)類型的行業(yè)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、客戶的財(cái)務(wù)信息不包括（）。A.家庭收支B.工作職務(wù)C.資產(chǎn)負(fù)債D.財(cái)務(wù)安排【答案】B21、在分析判斷某個(gè)行業(yè)所處的實(shí)際生命周期階段時(shí)，綜合考察的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)完成回訪。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】A23、EViews具有的功能有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、下列關(guān)于公司償債能力分析的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、收入支出結(jié)構(gòu)分析包括收入結(jié)構(gòu)分析、生活支出結(jié)構(gòu)分析和結(jié)余能力分析。下列關(guān)于結(jié)余能力分析無誤的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列關(guān)于教育內(nèi)容表述正確的是（）。A.教育規(guī)劃是指為了需要時(shí)能支付教育費(fèi)用所訂的計(jì)劃B.教育規(guī)劃是指為了需要時(shí)能支付教育費(fèi)用所訂的綱要C.教育規(guī)劃是指為了需要時(shí)能支付義務(wù)教育費(fèi)用所訂的計(jì)劃D.教育規(guī)劃是指為了需要時(shí)能支付教育費(fèi)用所預(yù)估的計(jì)劃【答案】A27、客戶分類的方法中，按財(cái)富觀分類可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、下列關(guān)于證券投資顧問的主要職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議B.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益依據(jù)包括C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等D.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用可以以公司賬戶收取.也可以以證券投資顧問人員個(gè)人名義收取【答案】D29、套利定價(jià)理論(APT)和資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的比較，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、風(fēng)險(xiǎn)限額管理是對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置限額，并據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制的過程，當(dāng)出現(xiàn)違反限額情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部門可采取的措施有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)（）管理.健全內(nèi)部控制。防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。A.合規(guī)B.自律C.法制D.監(jiān)督【答案】A32、艾氏波浪理論的缺點(diǎn)（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D33、常見的戰(zhàn)略性投資策略包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于Stata的說法,正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A36、關(guān)于客戶信息的收集方法，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B38、在開展新產(chǎn)品和開展新業(yè)務(wù)之前，應(yīng)該對(duì)其中所含的（）進(jìn)行充分識(shí)別和評(píng)估。A.公司管理水平B.產(chǎn)品數(shù)量C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.公司盈利【答案】C39、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的影響因素說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A40、下列屬于公司經(jīng)營(yíng)能力分析內(nèi)容的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、以下屬于投資收益分析的比率包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、在證券投資中，當(dāng)原風(fēng)險(xiǎn)敞口出現(xiàn)虧損時(shí)，新風(fēng)險(xiǎn)敞口能夠盈利，并且使盈利能夠盡量全部抵補(bǔ)虧損的原理是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖D.風(fēng)險(xiǎn)消除【答案】C43、修改后的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施，將原《公司法》中的有關(guān)（）的相關(guān)內(nèi)容移至新修訂的《證券法》中。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列有關(guān)家庭生命周期的描述，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、道氏理論中的主要原理的趨勢(shì)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，其表現(xiàn)形式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、商品價(jià)格波動(dòng)取決于（）原因A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、關(guān)于頭肩頂形態(tài)中的頸線，以不說法不正確的是（）.A.頭肩頂形態(tài)中，它是支撐線，起支撐作用B.突破頸線一定需要大成交量配合C.當(dāng)頸線被突破，反轉(zhuǎn)確認(rèn)以后，大勢(shì)將下跌D.如果股價(jià)最后在頸線水平回升，而且回升的幅度高于頭部，或者股價(jià)跌破頸線后又回升到頸線上