2023年5月基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范押題練習試題B卷含答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范押題練習試題B卷含答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）下列各項中屬于基金管理人內部控制基本要素的是（）。A.控制環(huán)境B.控制利潤C.控制成本D.控制目標【答案】A2、普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元的企業(yè)B.最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織C.金融資產不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的自然人D.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人【答案】C3、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D4、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。基金年度報告的編制者和披露義務人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B5、關于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）A.存在廣泛適用的投資者教育計劃B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育成熟的經驗可以遵循D.投資者教育有固定的推廣模式【答案】B6、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理【答案】A7、（2018年真題）投資者一般可以通過（）方式認購ETF份額。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、(2017年)關于基金托管人職責終止的原因，下列表述錯誤的是（）。A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責終止B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的基金托管人職責終止C.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責終止D.在履行法定職責時存在失誤，基金托管人職責終止【答案】D10、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D11、目前我國LOF業(yè)務能在（）進行辦理。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.區(qū)域性股權投資市場D.全國性期貨交易所【答案】B12、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務的開放時間為（）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答案】D13、基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現的指標是（）。A.基金份額凈值增長率B.周末基金份額凈值C.期末可供分配利潤D.基金凈值總額【答案】A14、基金客戶服務的原則不包括（）。A.投資者利益優(yōu)先原則B.有效溝通原則C.效益第一原則D.專業(yè)規(guī)范原則【答案】C15、（2016年真題）承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。A.基金的基金B(yǎng).分級基金C.另類投資基金D.對沖基金【答案】D16、關于私募基金的托管事項,以下表述不正確的是（）A.私募基金必須由基金托管人托管B.私募基金不設托管人的，應當在合同中特別注明C.私募基金不設托管人的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全度措施D.私募基金不設托管人的,應當在基金合同中明確糾紛解決機制【答案】A17、（2016年真題）該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產品營銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產品C.通過微博、微信等互聯(lián)網方式向非特定對象進行推介D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B18、基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】C19、(2017年)關于基金份額持有人大會，下列描述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成B.基金份額持有人大會的日常機構可以對基金的投資管理活動進行指導和審查C.基金份額持有人大會不得就未經公告的任何事項進行表決D.根據基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構【答案】B20、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的（）。A.自我認識、自我學習、自我培訓B.自我學習、自我改造、自我完善C.自我評價、自我完善、自我學習D.自我改善、自我改造、自我學習【答案】B21、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。A.認購費用=認購金額*認購費率B.認購份額=凈認購金額/基金份額面值C.凈認購金額=認購金額/(Ⅰ+認購費率）D.認購份額=認購金額/基金份額面值【答案】C22、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D23、(2016年)當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C24、(2016年)下列哪一項不屬于證券投資基金的特點（）A.集中資金B(yǎng).專業(yè)理財C.分開投資D.分散風險【答案】C25、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累計凈值。A.每個自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每個開放日【答案】D26、(2017年)根據《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會應當有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開B.持有人大會召開過程中，經全體參會的基金份額持有人申請，可就未經公告的事項進行臨時表決C.召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會有關事項D.基金份額持有人大會應當以現場方式召開【答案】C27、關于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B28、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關于在岸基金的說法不正確的是（）。A.在岸基金相對離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督B.資金需求者在本國募集資金C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額D.將募集的資金投資于本國證券市場【答案】C30、我國市場上出現的公募另類投資基金有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、(2016年)另類投資基金的投資對象不包括（）。A.大宗商品B.黃金、藝術品C.房地產D.股票、債券【答案】D32、(2017年)關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質與職權，下列說法錯誤的是（）。A.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構B.會員大會是協(xié)會的權力機構C.會員大會及理事會的職權由中國證監(jiān)會規(guī)定D.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權并應報中國證監(jiān)會備案【答案】C33、關于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是（）。A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金【答案】C34、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業(yè)績。A.6個月以上但不滿1年B.1年以上但不滿10年C.10年以上D.以上都是【答案】B35、(2016年)ETF本質是一種（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數基金【答案】D36、行政監(jiān)管的監(jiān)管時間為（）。A.市場進入時B.市場活動期間C.市場退出時D.基金機構從設立直至終止的全過程【答案】D37、（2018年真題）金融資產的分類中，以票據、債券等契約型投資工具為主的金融資產被稱為（）。A.收益類金融資產B.權益類金融資產C.股權類金融資產D.債券類金融資產【答案】D38、管理層在經營管理中，應遵守的原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、QDII基金在披露相關信息時，下列說法不正確的是（）。A.可同時采用中、英文，并以英文為準B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息C.當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性D.QDII基金在其開放申購、贖回前，應至少每周披露1次資產凈值和份額凈值【答案】A40、(2017年)下列關于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關的工作經歷B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔任高管C.不得是負債數額較大且到期未清償的個人D.本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備【答案】D41、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）。A.10天B.10個工作日C.20天D.20個工作日【答案】D42、關于私募基金的公開宣傳，募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、以下關于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是（）。A.絕大部分基金財產投資于跟蹤目標ETFB.密切跟蹤指標的指數表現C.采用封閉式運作方法D.可以在場外申購或者贖回【答案】C44、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金發(fā)起人【答案】C45、(2016年)基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人B.基金托管人C.基金審計機構D.基金管理人【答案】C46、下列屬于保險資產管理公司的資產管理業(yè)務的是（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).公募基金資產管理計劃C.銀行理財產品D.集合資產管理計劃【答案】A47、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化