2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A2、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場(chǎng)，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、（）是投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。A.投資性資本流動(dòng)B.國(guó)際證券投資C.保值性資本流動(dòng)D.投機(jī)性資本流動(dòng)【答案】D4、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由()代扣代收。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B5、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A6、在下列（）情形下，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)須終止評(píng)級(jí)。A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人拒不提供評(píng)級(jí)所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的C.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購(gòu)兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購(gòu)等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的D.委托人同時(shí)委托多家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)【答案】D7、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C8、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場(chǎng)B.定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)C.定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)D.定位于大眾市場(chǎng)【答案】D9、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】A10、（2021年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B12、下列屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）A.貶值；進(jìn)口；出口B.貶值；出口；進(jìn)口C.升值；進(jìn)口；出口D.升值；出口；進(jìn)口【答案】B14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C15、影響股票未來(lái)的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)【答案】C17、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說(shuō)法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D18、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A19、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí),所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D21、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開(kāi)頭C.深市A股買賣的代碼以002開(kāi)頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開(kāi)頭【答案】C22、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)處理方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)的所有交易以不同價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列C.所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對(duì)成交【答案】A23、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說(shuō)法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B24、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的?，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)（），因此，它的價(jià)值取決于（）的大小。A.實(shí)際收益，未來(lái)收益B.實(shí)際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來(lái)收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C25、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（）。A.做市商市場(chǎng)B.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)C.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)D.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)【答案】A26、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C27、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D28、當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D29、截至2020年第一季度，我國(guó)（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地位，業(yè)務(wù)遍布全國(guó)各地，網(wǎng)點(diǎn)眾多且分散，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B30、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.20B.30C.40D.50【答案】D31、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A33、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A34、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進(jìn)C.相互競(jìng)爭(zhēng)D.相互制衡【答案】D35、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D36、公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D37、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開(kāi)放式基金C.公募基金；私募基金D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金【答案】A38、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D39、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C40、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C41、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反()的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、通常，期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。A.附息式國(guó)債B.貼現(xiàn)式國(guó)債C.流通國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B45、目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A46、開(kāi)設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B47、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ