2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共50題）1、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C2、在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷(xiāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品D.個(gè)人非公開(kāi)募集的產(chǎn)品【答案】D3、公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C4、證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（2020年真題）證券包銷(xiāo)協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C8、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C9、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C10、深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D11、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2020年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)【答案】C14、上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金（ETF）的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A17、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B18、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】D19、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C21、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）、限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A23、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司可以讓證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研【答案】C24、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作【答案】D25、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B26、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D28、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】C29、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】D30、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書(shū)【答案】D31、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C32、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)【答案】A33、操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C34、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C35、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金備案的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B.上市公司并購(gòu)重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A39、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B41、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【答案】C42、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D44、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A45、關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問(wèn)題，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)定向發(fā)行相關(guān)文件進(jìn)行自律審査B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)意味著對(duì)申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)不表明對(duì)發(fā)行入股票投資價(jià)值或者投資者收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)反饋、問(wèn)詢等方式要求發(fā)行人及相關(guān)主體對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行解釋、說(shuō)明或者補(bǔ)充披露【答案】B46、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A47、下列各項(xiàng)中是由公司董事會(huì)作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A48、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B.合