2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A3、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C4、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C5、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B6、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D7、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法有誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益B.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C9、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、下列關(guān)于債券按付息方式分類(lèi)中,說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類(lèi)型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、（2019年真題）屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A13、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D14、（2021年真題）下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）。A.現(xiàn)券交易買(mǎi)賣(mài)雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱(chēng)為債券的即期交易C.現(xiàn)券買(mǎi)入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣(mài)出者交付證券并得到資金【答案】A15、依反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、國(guó)際長(zhǎng)期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】A18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管包括對(duì)（）的監(jiān)管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D19、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、股票拆細(xì)或合并后，股價(jià)會(huì)以（）比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A21、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A22、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B23、2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D24、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C25、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D26、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C27、（2020年真題）跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國(guó)內(nèi)基金一樣不得超過(guò)該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C29、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A30、通貨膨脹之初，股價(jià)會(huì)（），當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，股價(jià)會(huì)（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A31、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級(jí)人民政府B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.發(fā)改委【答案】B33、SPV是對(duì)（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.發(fā)起人B.承銷(xiāo)商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D34、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A36、關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C38、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。A.創(chuàng)造價(jià)值B.減少損失C.降低風(fēng)險(xiǎn)D.增加風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國(guó)基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B41、下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶(hù)及相應(yīng)的子賬戶(hù)B.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B42、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力C.證券市場(chǎng)的投資者種類(lèi)較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者【答案】A44、（2018年真題）證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A45、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、根據(jù)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對(duì)外開(kāi)放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A47、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30％B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C48、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實(shí)名制C.