某省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證頒證審查辦法通知

河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《河北省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)

許可證頒證審查辦法》的通知

冀安監(jiān)管一〔2017〕186號(hào)

各市（含辛集、定州市）安全監(jiān)管部門、安全生產(chǎn)行政許

可部門：

為進(jìn)一步規(guī)范全省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證頒證

審查工作，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，我

局制定了《河北省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證頒證審查辦

法》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

2017年9月30日

河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

河北省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證

頒證審查辦法

本辦法適用于金屬非金屬礦山、尾礦庫安全生產(chǎn)許可證頒

證審查工作，與煤伴生的金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)許可證辦證

工作還應(yīng)按照《關(guān)于與煤共（伴）生的礦山企業(yè)申辦安全生產(chǎn)

許可證有關(guān)問題的復(fù)函》（安監(jiān)總廳管一函［2006）287號(hào)）

的要求做好審查工作。采掘施工單位、地質(zhì)勘探單位、石油天

然氣勘探、開發(fā)生產(chǎn)等單位安全生產(chǎn)許可證頒證審查可參照?qǐng)?zhí)

行。

一、安全生產(chǎn)許可證許可審查方式

非煤礦山安全生產(chǎn)許可證核發(fā)部門有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)依

照法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家安全監(jiān)管總局、河北省安全監(jiān)管

局的有關(guān)規(guī)定做好非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證許可審查

工作，可根據(jù)情況采取以下三種審查方式：

（一）符合性審查

“符合性審查”是指發(fā)證機(jī)關(guān)僅對(duì)企業(yè)申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可

證材料完備情況進(jìn)行審查，只要材料齊全、格式符合要求的，

可依照規(guī)定頒發(fā)（延期、變更）安全生產(chǎn)許可證。

如發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料沒有疑問，除了法律、

法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核和確定抽查的對(duì)象外，

均可采用此審查方式。

符合性審查可由發(fā)證機(jī)關(guān)兩名（含兩名）以上工作人員完

O

（二）部分現(xiàn)場復(fù)核

“部分現(xiàn)場復(fù)核”是指在材料符合性審查的基礎(chǔ)上，發(fā)證機(jī)

關(guān)對(duì)部分申請(qǐng)材料有疑問的，須到非煤礦山企業(yè)查閱相關(guān)材

料、踏勘現(xiàn)場，對(duì)部分材料進(jìn)行復(fù)核。

（三）全面現(xiàn)場復(fù)核

“全面現(xiàn)場復(fù)核”是指發(fā)證機(jī)關(guān)到非煤礦山企業(yè)全面查閱

復(fù)核相關(guān)申請(qǐng)材料、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、安全評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)礦山進(jìn)

行現(xiàn)場踏勘。

對(duì)下列兩類非煤礦山，須進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核：

1.發(fā)證機(jī)關(guān)在非煤礦山建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，未進(jìn)行現(xiàn)

場全面復(fù)核，首次申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證的。（安全監(jiān)管部門的

現(xiàn)場監(jiān)督核查意見只能做為發(fā)放安全生產(chǎn)許可證的參考，不能

代替許可部門的現(xiàn)場復(fù)核工作。）

2.申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證延期前三年發(fā)生過亡人事故的。

對(duì)下列兩類非煤礦山，可以不進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核:

1.發(fā)證機(jī)關(guān)在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，已進(jìn)行過現(xiàn)場全面

復(fù)核，且通過后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證的。

2.二級(jí)（含二級(jí)）以上安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的非煤礦山，且

三年內(nèi)未發(fā)生亡人生產(chǎn)安全事故的。

對(duì)其他非煤礦山，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)許可證審查數(shù)

量，按不低于10%的比例確定抽查對(duì)象，進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核。

二'安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料符合性審查的基本要求

根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章要求，結(jié)合全省安全生產(chǎn)許可證許

可審查工作實(shí)際，對(duì)申請(qǐng)材料提出以下審查指導(dǎo)意見，并填寫

安全生產(chǎn)許可證審查書。

（一）安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書。審查表格填寫是否完整，

申請(qǐng)單位是否具有獨(dú)立法人資格。

（二）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。審查工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱

是否與申請(qǐng)單位名稱一致；經(jīng)營范圍是否與申請(qǐng)?jiān)S可范圍相

符。

（三）采礦許可證復(fù)印件。審查采礦許可證載明的采礦權(quán)

人是否與工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱一致；采礦許可證是否在有效

期內(nèi)；許可范圍是否包含申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證的許可范圍。

（四）各種安全生產(chǎn)責(zé)任制復(fù)印件。主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)

責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制是

否健全。

（五）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程目錄清單。審查各項(xiàng)

規(guī)章制度、作業(yè)安全規(guī)程、操作規(guī)程是否健全，《非煤礦礦山

企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局20號(hào)令）

規(guī)定的8項(xiàng)管理制度不健全的要作為否決項(xiàng)。

（六）設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理

人員的文件復(fù)印件。審查文件是否有效。

（七）主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)合格證書

復(fù)印件。審查培訓(xùn)合格證書是否在有效期內(nèi)。

（八）特種作業(yè)人員操作資格證書復(fù)印件。查閱設(shè)計(jì)資料、

安全現(xiàn)狀（驗(yàn)收）評(píng)價(jià)報(bào)告，核對(duì)特種作業(yè)人員證照復(fù)印件，

特種作業(yè)人員的種類、數(shù)量是否符合安全生產(chǎn)需求。

（九）足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的證明材料。查閱相關(guān)賬目

及憑證，證明材料及材料反映的內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。安全生

產(chǎn)費(fèi)用提取和使用范圍應(yīng)符合《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用

管理辦法》（財(cái)企12012〕16號(hào)）規(guī)定，安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和

使用應(yīng)有單獨(dú)的會(huì)計(jì)科目或臺(tái)帳。

（十）為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)的證明材料；因特殊情

況不能辦理工傷保險(xiǎn)的，可以出具辦理安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的證

明材料。查閱保險(xiǎn)單據(jù)、賬目復(fù)印件。

（十一）涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的礦山井下特種設(shè)備

由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具合格的檢測檢驗(yàn)報(bào)告，并

取得安全使用證或者安全標(biāo)志。查閱安全現(xiàn)狀（驗(yàn)收）評(píng)價(jià)報(bào)

告、檢測檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件，安全評(píng)價(jià)報(bào)告必須列出所有礦山井

下特種設(shè)備清單，檢測檢驗(yàn)報(bào)告必須由有資質(zhì)的單位出具，并

在有效期內(nèi)。

（十二）事故應(yīng)急救援預(yù)案，設(shè)立事故應(yīng)急救援組織的文

件或者與礦山救護(hù)隊(duì)、其他應(yīng)急救援組織簽訂的救護(hù)協(xié)議。查

閱有關(guān)文件、資料，非煤礦山建立由專職或兼職人員組成的應(yīng)

急救援組織,配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小，

未建立事故應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，

并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議。

（十三）礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施驗(yàn)收合格的書面報(bào)告或安

全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告（延期）。查閱有關(guān)資料。

（十四）金屬非金屬礦山企業(yè)從事爆破作業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提

交《爆破作業(yè)單位許可證》。審查爆破作業(yè)單位許可證持有單

位名稱是否與工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱一致；爆破作業(yè)單位許可

證是否在有效期內(nèi)。

金屬非金屬礦山獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)和尾礦庫在提出延期申請(qǐng)

之前6個(gè)月內(nèi)經(jīng)考評(píng)合格達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)的，可以不提交

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告，但需要提交安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)的證明材料。

特種作業(yè)人員、礦山井下特種設(shè)備的種類、數(shù)量由企業(yè)進(jìn)行專

門說明。

三、安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料的現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容

（-）部分現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容要求

部分現(xiàn)場復(fù)核應(yīng)針對(duì)申請(qǐng)材料，對(duì)照“非煤礦山安全生產(chǎn)

許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表（附件1）”相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，仔

細(xì)填寫現(xiàn)場符合表中經(jīng)過復(fù)核的欄目，未經(jīng)過復(fù)核的欄目填寫

未涉及。

（二）全面現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容要求

對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核的，要對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料和安全評(píng)

價(jià)報(bào)告的真實(shí)性，按照“非煤礦山安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)

場復(fù)核表（附件1）”及相應(yīng)的“非煤礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審

查（檢查）表”（附件2、3、4）進(jìn)行檢查。

四'安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料的現(xiàn)場復(fù)核要求

（一）復(fù)核程序與復(fù)核人員

根據(jù)本辦法，發(fā)證機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料進(jìn)行

部分或全面現(xiàn)場復(fù)核的，應(yīng)組織相關(guān)人員成立現(xiàn)場復(fù)核小組到

現(xiàn)場進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核前應(yīng)書面通知申請(qǐng)人及當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)許可

部門，通知內(nèi)容應(yīng)包括復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核時(shí)間、復(fù)核人員等（可

參考附件5）。

現(xiàn)場復(fù)核小組由發(fā)證機(jī)關(guān)工作人員、當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)許可部

門工作人員組成，發(fā)證機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要時(shí)，可邀請(qǐng)專家參加。

復(fù)核小組成員中，發(fā)證機(jī)關(guān)工作人員不少于2人，并指定1名

復(fù)核小組負(fù)責(zé)人，邀請(qǐng)的專家應(yīng)在國家、省、市三級(jí)安全生產(chǎn)

專家?guī)熘羞x取。

（二）現(xiàn)場復(fù)核工作實(shí)施

現(xiàn)場復(fù)核時(shí)，復(fù)核小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)復(fù)核工作內(nèi)容，明確

成員分工與工作要求，督促有關(guān)人員做好復(fù)核工作。

復(fù)核完成后應(yīng)形成“現(xiàn)場復(fù)核意見”，意見應(yīng)包括復(fù)核內(nèi)

容、復(fù)核過程、復(fù)核發(fā)現(xiàn)的主要問題、復(fù)核結(jié)論意見或主要意

見等，由復(fù)核小組負(fù)責(zé)人在“現(xiàn)場復(fù)核意見''上簽字，并附相關(guān)

的表格或?qū)＜医M意見。

（三）現(xiàn)場復(fù)核情況處置

現(xiàn)場復(fù)核完成后，復(fù)核小組負(fù)責(zé)人應(yīng)將有關(guān)情況向發(fā)證機(jī)

關(guān)業(yè)務(wù)處（科）室負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)，重大問題（如：涉及申請(qǐng)

材料弄虛作假，或存在嚴(yán)重問題，擬不予通過審查的）還應(yīng)向

發(fā)證機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，復(fù)核結(jié)果按照以下要求處置：

1.經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為材料齊全，現(xiàn)場情況符合發(fā)證條件的予

以頒發(fā)（延期、變更）安全生產(chǎn)許可證。

2.經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為現(xiàn)場情況或申報(bào)材料須整改方能符合發(fā)

證條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，整改完成后，又下達(dá)整改文書的單

位負(fù)責(zé)驗(yàn)收，由安全評(píng)價(jià)單位確認(rèn)，并經(jīng)發(fā)證的安全生產(chǎn)許可

部門審核后，予以通過審查。

3.經(jīng)復(fù)核后認(rèn)定申請(qǐng)材料弄虛作假（主要指偽造有關(guān)證

照，偽造中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位出具的報(bào)告、證明材料），或存

在下列問題的非煤礦山，不予通過安全生產(chǎn)許可證審查：

（1）礦山未按照設(shè)計(jì)要求形成生產(chǎn)系統(tǒng)，不具備生產(chǎn)能

力的；

（2）被安監(jiān)部門依法認(rèn)定存在重大事故隱患的；

（3）按照國家法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院、省政府的有

關(guān)規(guī)范性文件要求，應(yīng)該停產(chǎn)整頓或關(guān)閉的。

五、其它要求

（一）礦山進(jìn)行安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)對(duì)附件2、3、4涉及

的內(nèi)容，采用安全檢查表法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）進(jìn)行復(fù)核時(shí)，應(yīng)在原安全生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)且不

得停工。否則，應(yīng)由非煤礦山企業(yè)和當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門分別作出書

面情況說明，報(bào)復(fù)核組織單位同意后才可進(jìn)行。

（三）本辦法及附件中涉及的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的，按

照新的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

附件：1.非煤礦山安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表

2.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

3.金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

4.尾礦庫安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

5.安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核通知

（信息公開形式：主動(dòng)公開）

河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室2017年9月30日印

附件1:

非煤礦山安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表

取證單位名稱:

復(fù)核（檢查）負(fù)責(zé)人：年月日

存在問

復(fù)核（檢

序號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法題及復(fù)

查）人

核結(jié)果

工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱與申請(qǐng)單位

工商營業(yè)執(zhí)

1名稱一致，經(jīng)營范圍與申請(qǐng)?jiān)S可范核對(duì)原件

八昭

圍相符；工商營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)。

礦山開采必須具有采礦許可證，并

2采礦許可證在有效期內(nèi)，許可內(nèi)容與實(shí)際情況核對(duì)原件

一致。

主要負(fù)責(zé)

人、分管負(fù)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生

責(zé)人、安全產(chǎn)管理人員、職能部門、主要崗位

生產(chǎn)管理人安全生產(chǎn)職責(zé)明確；企業(yè)與主管部查有關(guān)文

3

員、職能部門簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書，件原件。

門、崗位安企業(yè)內(nèi)部按照要求簽訂目標(biāo)管理責(zé)

全生產(chǎn)責(zé)任任書，并定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲考核。

制

礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)主要工作

安全生產(chǎn)規(guī)內(nèi)容，制定安全檢查制度、職業(yè)危

章制度、采害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、查上報(bào)的

掘作業(yè)規(guī)程生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)目錄是否

4（或施工組源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備有相應(yīng)的

織設(shè)計(jì)）、安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理文件原件

各工種操作制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等管理制和發(fā)布令。

規(guī)程度，以及各類安全技術(shù)規(guī)程、操作

規(guī)程等。

相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員任命應(yīng)有企業(yè)文查企業(yè)文

安全生產(chǎn)管件。每個(gè)礦山必須配備專職安全管件原件。通

理機(jī)構(gòu)或者理人員，露天礦山每班必須確保有過詢問職

5配備專職安專職安全員或分管領(lǐng)導(dǎo)在作業(yè)現(xiàn)場工、查閱檔

全生產(chǎn)管理巡查，地下礦山每班必須確保有專案、檢查現(xiàn)

人員文件職安全員在作業(yè)現(xiàn)場巡查和礦領(lǐng)導(dǎo)場，安全生

在井下帶班。產(chǎn)管理機(jī)

存在問

復(fù)核（檢

序號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法題及復(fù)

查）人

核結(jié)果

構(gòu)與人員

是否真實(shí)

配備到位。

安全合格證書必須由法定部門簽

發(fā)，并在有效期內(nèi)。礦山主要負(fù)責(zé)核對(duì)原件，

人（包括礦山企業(yè)法定代表人、綜并通過查

主要負(fù)責(zé)人

合性企業(yè)或有多個(gè)獨(dú)立礦山生產(chǎn)系企業(yè)組織

和安全生產(chǎn)

6統(tǒng)企業(yè)的下屬礦山的礦長）、安全機(jī)構(gòu)及任

管理人員安

管理人員（企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)或礦命文件掌

全資格證書

山獨(dú)立系統(tǒng)的分管安全副礦長、專握應(yīng)持證

職礦山安全管理人員），須取得安人員情況。

全資格證書。

礦山特種作業(yè)人員應(yīng)具有操作資格核對(duì)原件，

證書，證書應(yīng)在有效期內(nèi)。專屬礦并通過查

特種作業(yè)人山的特種作業(yè)人員主要有：排水作職工名單、

7員操作資格業(yè)、爆破作業(yè)、安全檢查作業(yè)、提查現(xiàn)場等

證書升機(jī)操作作業(yè)，地下礦山的通風(fēng)作掌握礦山

業(yè)、支柱作業(yè)、井下電氣作業(yè)，尾特種作業(yè)

礦庫的尾礦作業(yè)。人員情況。

證明材料及材料反映的內(nèi)容應(yīng)符合

提取安全生有關(guān)規(guī)定。安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使查閱相關(guān)

8產(chǎn)費(fèi)用的證用范圍應(yīng)符合財(cái)政部財(cái)企（2012）賬目及憑

明材料16號(hào)規(guī)定；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使證。

用應(yīng)有單獨(dú)的會(huì)計(jì)科目或臺(tái)帳。

查保險(xiǎn)單

為從業(yè)人員礦山所有人員應(yīng)全部參加社會(huì)工傷據(jù)原件，并

繳納工傷保保險(xiǎn)。因特殊原因沒有參加社會(huì)工通過職工

9

險(xiǎn)費(fèi)的證明傷保險(xiǎn)的，應(yīng)參加雇主責(zé)任險(xiǎn)或安檔案了解

材料全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)。是否全部

參加保險(xiǎn)。

查檢測檢

涉及人身安

查閱安全現(xiàn)狀（驗(yàn)收）評(píng)價(jià)報(bào)告、驗(yàn)報(bào)告原

全、危險(xiǎn)性

檢測檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件，安全評(píng)價(jià)報(bào)件，并核對(duì)

較大的礦山

10告必須列出所有礦山井下特種設(shè)備現(xiàn)場情況，

井下特種設(shè)

清單，檢測檢驗(yàn)報(bào)告必須由有資質(zhì)掌握是否

備檢測檢驗(yàn)

的單位出具，并在有效期內(nèi)做到應(yīng)檢

報(bào)告

盡檢。

存在問

復(fù)核（檢

序號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法題及復(fù)

查）人

核結(jié)果

金屬非金屬礦山建立由專職或兼職

查有關(guān)文

人員組成的應(yīng)急救援組織，配備必要

件原件；查

的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模

事故應(yīng)急救應(yīng)急救援

11較小，未建立事故應(yīng)急救援組織的，

援器材是否

應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并

與設(shè)計(jì)要

與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急

求等相符。

救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議。

金屬非金屬礦山企業(yè)從事爆破作業(yè)

爆破作業(yè)單的，除應(yīng)當(dāng)依照本實(shí)施辦法第八條

12核對(duì)原件

位許可證的規(guī)定提交相應(yīng)文件、資料外，還

應(yīng)當(dāng)提交《爆破作業(yè)單位許可證》

其它申請(qǐng)材

13相關(guān)規(guī)定

料

附件2：

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

被審查（檢查）單位名稱:年月日

一'企業(yè)安全管理

存在問

檢查項(xiàng)

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查方法題及檢檢查人

目

查結(jié)果

生產(chǎn)礦山具備營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全

礦山主生產(chǎn)許可證，并在有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)

檢查證件、文件、

1體資格不超出安全生產(chǎn)許可證許可范圍。新建、改

圖紙，現(xiàn)場踏勘。

合法建、擴(kuò)建項(xiàng)目依法履行建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施"三

同時(shí)"審查審批手續(xù)。

礦山企業(yè)要建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)

人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安查閱相關(guān)文件。查

全生產(chǎn)責(zé)任制。制訂安全檢查制度、職業(yè)危安全檔案與財(cái)務(wù)

安全生害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全資料，臉證目標(biāo)管

產(chǎn)規(guī)章事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患理責(zé)任書是否進(jìn)

2制度與整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔行考核。查閱安全

操作規(guī)案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等管理制度，生產(chǎn)檔案、檢查現(xiàn)

程以及各類安全技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等。上述場以驗(yàn)證規(guī)章制

制度由企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要制定，不強(qiáng)調(diào)一一度、規(guī)程是否在企

對(duì)應(yīng)，但規(guī)章制度應(yīng)覆蓋企業(yè)安全管理主要業(yè)貫徹實(shí)施。

工作內(nèi)容，重點(diǎn)是法定的工作內(nèi)容。

安全生產(chǎn)檔案主要包括：設(shè)計(jì)材料、竣工材

安全生查閱安全生產(chǎn)檔

3料以及其他與安全生產(chǎn)有關(guān)的文件、材料和

產(chǎn)檔案案。

記錄。要求分門別類歸檔，便于查閱。

1.礦山企業(yè)應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培

查閱培訓(xùn)材料，詢

訓(xùn)，未經(jīng)安全生產(chǎn)教育且培訓(xùn)合格的不應(yīng)上

問職工。

崗作業(yè)。

安全教2.新進(jìn)露天礦山的作業(yè)人員，應(yīng)接受不少于

4

育培訓(xùn)40h的安全教育，經(jīng)考試合格后，方可上崗作

業(yè)。

3.調(diào)換工種的人員，應(yīng)進(jìn)行新崗位安全操作的

培訓(xùn)。

礦山企業(yè)必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)

個(gè)體防現(xiàn)場檢查，查閱臺(tái)

5或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教

護(hù)賬和發(fā)放記錄。

育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

存在問

檢查項(xiàng)

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查方法題及檢檢查人

目

查結(jié)果

查閱保險(xiǎn)繳納證

礦山企業(yè)應(yīng)為從業(yè)人員辦理社會(huì)工傷保險(xiǎn)，

工傷保明，并通過職工檔

6因特殊情況不能辦理社會(huì)工傷保險(xiǎn)的，可以

險(xiǎn)案了解是否全部

辦理安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)或者雇主責(zé)任保險(xiǎn)。

參加保險(xiǎn)。

依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)

用、繳納并專戶存儲(chǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金。查閱相關(guān)賬目及

安全生

7安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用范圍應(yīng)符合財(cái)政部憑證，并對(duì)使用情

產(chǎn)投入

財(cái)企（2012）16號(hào)規(guī)定；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取況進(jìn)行抽查。

和使用應(yīng)有單獨(dú)的會(huì)計(jì)科目或臺(tái)帳。

1.礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)存在風(fēng)險(xiǎn)的種類、事故類型

和重大危險(xiǎn)源的情況制定綜合應(yīng)急預(yù)案和相

查閱應(yīng)急預(yù)案及

應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)性較大的重點(diǎn)崗位

企業(yè)內(nèi)部審批；是

應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)經(jīng)過評(píng)審，

否備案。

并按照隸屬關(guān)系向當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)

督管理部門備案。

2.礦山企業(yè)應(yīng)建立由專職或兼職人員組成的

安全生查閱相關(guān)救援隊(duì)

事故應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材

8產(chǎn)應(yīng)急伍、救援協(xié)議文

和設(shè)備。生產(chǎn)規(guī)模較小不必建立事故應(yīng)急救

救援件；現(xiàn)場檢查應(yīng)急

援組織的，應(yīng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并

救援器材設(shè)備配

與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織

備情況。

簽訂救援協(xié)議。

3.礦山企業(yè)應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，每年至

少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急查閱演練計(jì)劃及

預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方演練記錄。

案演練。

1,參考以下要求配備：采礦許可證生產(chǎn)規(guī)模

在300萬噸以上的應(yīng)當(dāng)至少配備4名，并且

有2名是在崗在職人員；采礦許可證生產(chǎn)規(guī)查閱技術(shù)人員證

模在100到300萬噸應(yīng)當(dāng)至少配備3名，并件、勞動(dòng)合同或聘

且1名是在崗在職人員；采礦許可證生產(chǎn)規(guī)用合同。查具體

模在100萬噸以下的露天礦山應(yīng)當(dāng)配備2名；工作情況判

小型露天采石場應(yīng)當(dāng)配備1名。（礦山工程定勞動(dòng)關(guān)系

安全生

技術(shù)人員指采礦、地質(zhì)、測量、爆破等專業(yè)是否真實(shí)。

9產(chǎn)技術(shù)

的工程技術(shù)人員，人員配備數(shù)量是參考，主

工作

要看技術(shù)工作是否做好）

2.必須具備下列圖紙，并根據(jù)實(shí)際情況的變化

及時(shí)更新：礦區(qū)地形地質(zhì)圖，采剝工程年末

查閱相關(guān)圖紙。

圖及現(xiàn)狀圖等。采剝工程年末圖及現(xiàn)狀圖應(yīng)

反映采礦許可證礦區(qū)范圍。

3、露天礦山應(yīng)在每個(gè)單項(xiàng)工程（包括開拓、查閱有關(guān)材料檔

采礦、剝離以及施工危險(xiǎn)性較大的其它工程）案

存在問

檢查項(xiàng)

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查方法題及檢檢查人

目

查結(jié)果

開工前，編制施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)

由礦山技術(shù)部門負(fù)責(zé)人（或生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人）

組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員編制，由具有工程師

以上職務(wù)的采礦技術(shù)人員審核，經(jīng)礦山安全

生產(chǎn)管理部門（或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T）會(huì)審，

報(bào)礦山技術(shù)負(fù)責(zé)人（沒有技術(shù)負(fù)責(zé)人的報(bào)分

管生產(chǎn)的企業(yè)負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)后實(shí)施。工程開

工前，由技術(shù)人員向負(fù)責(zé)工程施工的管理人

員、工人進(jìn)行交底。工程施工過程中，發(fā)現(xiàn)

客觀條件發(fā)生較大變化的，應(yīng)及時(shí)修訂施工

組織設(shè)計(jì)，并作補(bǔ)充交底。

金屬非金屬礦山采掘工程,建設(shè)工程承包單

位應(yīng)當(dāng)依法取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證和

相應(yīng)等級(jí)的施工資質(zhì)，并在其資質(zhì)范圍內(nèi)承

外包工包工程；發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)與承包單位簽訂安全查閱有關(guān)材料檔

10

程管理生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職案

責(zé)；礦山企業(yè)應(yīng)該按照法律法規(guī)的有關(guān)要求

履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，對(duì)外包工程安全生

產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理。

國家法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)的安全設(shè)施

11其他

設(shè)計(jì)規(guī)定的其它要求。

備注：如果是將工程全部發(fā)包給施工單位施工的建設(shè)礦山，對(duì)本表涉及的要求，在符合國家法律、

法規(guī)、規(guī)章的情況下，可以根據(jù)雙方簽訂的協(xié)議，由承包單位或雙方承擔(dān)，安全生產(chǎn)許可部門依此對(duì)承包

單位或雙方進(jìn)行檢查。

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

被審查（檢查）單位名稱:年月日

二、采錄U工程

檢查項(xiàng)存在問題及

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查方法檢查人

目檢查結(jié)果

1.臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度、臺(tái)階坡面角、終了邊坡角等采

剝要素應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。臺(tái)階高度

平均不得大于設(shè)計(jì)高度的10%,最大處不得超過30%;

平臺(tái)寬度平均不得小于設(shè)計(jì)的10%,最小處不得小于

現(xiàn)場檢查。

采剝要30%,且不能違反《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》的有關(guān)

1

素規(guī)定。工作臺(tái)階坡面角不得超過設(shè)計(jì)的15%,終了邊坡

角不得超過設(shè)計(jì)的2%,終了臺(tái)階邊坡角不得超過設(shè)計(jì)

的5%。

2.邊坡防護(hù)工程、預(yù)加固措施符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)

現(xiàn)場檢查。

計(jì)》要求。

開采境界內(nèi)的廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞，應(yīng)及時(shí)標(biāo)注在

空區(qū)處現(xiàn)場檢查、

2礦山平面圖上，現(xiàn)場設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并至少提前一

理查閱圖紙。

個(gè)臺(tái)階進(jìn)行處理。

露天礦邊界應(yīng)設(shè)可靠的圍欄或醒目的警示標(biāo)志，防止無

露天礦關(guān)人員誤入。露天礦邊坡坡頂線2m范圍內(nèi)，可能危及

3邊界管人員安全的樹木及其他植物、不穩(wěn)固松散巖土層和材料現(xiàn)場檢查。

理等，應(yīng)予清除，其覆蓋的松散巖土層厚度超過2m時(shí)，

其傾角應(yīng)小于自然安息角。

采剝?cè)O(shè)礦山穿孔設(shè)備、鏟裝設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備和推土機(jī)等主要設(shè)

4現(xiàn)場檢查。

備備的型號(hào)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。

1.穿孔作業(yè)及穿孔設(shè)備行走應(yīng)符合GB16423-2006中

現(xiàn)場檢查。

5.2.2的規(guī)定。

2.爆破源至人員及其他保護(hù)對(duì)象之間的安全距離、總起

爆藥量或一次最大起爆藥量符合設(shè)計(jì)規(guī)定；水孔爆破應(yīng)現(xiàn)場檢查、

穿孔與采用防水炸藥或采取防水措施；采用電雷管起爆時(shí)，應(yīng)查閱爆破

5

爆破配備雷電預(yù)警裝置。臨近最終邊坡的控制爆破應(yīng)符合批作業(yè)記錄。

準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。

查閱相關(guān)

避炮設(shè)施及爆破警戒應(yīng)符合爆破設(shè)計(jì)及初步設(shè)計(jì)《安全

材料及檢

設(shè)施設(shè)計(jì)》的要求。

查現(xiàn)場。

1.鏟裝作業(yè)和鏟裝設(shè)備行走移動(dòng)應(yīng)符合GBI6423-2006

現(xiàn)場檢查。

鏟裝作中5.2.3的規(guī)定。

6

業(yè)2.汽車運(yùn)輸?shù)牟蓤?2臺(tái)以上挖掘機(jī)在同一平臺(tái)同時(shí)工作

現(xiàn)場檢查。

時(shí)，挖掘機(jī)之間間距應(yīng)不小于其最大挖掘半徑的3倍，

且不小于50mo

3.上、下臺(tái)階同時(shí)作業(yè)的挖掘機(jī)，應(yīng)沿臺(tái)階走向錯(cuò)開一

定的距離；在上部臺(tái)階邊緣安全帶進(jìn)行輔助作業(yè)的挖掘

現(xiàn)場檢查。

機(jī)，應(yīng)超前下部臺(tái)階正常作業(yè)的挖掘機(jī)最大挖掘半徑3

倍的距離，且不小于50m。

國家法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)規(guī)定的

7其他現(xiàn)場檢查

其它要求。

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

被審查（檢查）單位名稱：年月曰

三、礦山運(yùn)輸

檢查檢查存在問題

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查人

項(xiàng)目方法檢查結(jié)果

1.運(yùn)輸?shù)缆返燃?jí)、道路參數(shù)應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求

和GBJ22的規(guī)定。

現(xiàn)場檢

道路參數(shù)的與《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》不符（指導(dǎo)致安全條件下降方向

查。

的），經(jīng)采取相關(guān)安全對(duì)策后，如經(jīng)設(shè)計(jì)單位或安全評(píng)價(jià)單位論

證，可保障安全的，最大允許超過設(shè)計(jì)值的20%。

現(xiàn)場檢

2.道路的急彎、陡坡、危險(xiǎn)地段應(yīng)設(shè)有警示標(biāo)志。

查。

3.山坡填方的彎道、坡度較大的填方地段以及高堤路基路段，外現(xiàn)場檢

側(cè)應(yīng)設(shè)置護(hù)欄、擋車墻等，并符合設(shè)計(jì)要求。查。

4、道路兩側(cè)邊坡應(yīng)能保持長期穩(wěn)定，其邊坡角不得超過設(shè)計(jì)值

公路運(yùn)

1的5%或符合設(shè)計(jì)確定的原則。

輸

5.主要運(yùn)輸?shù)缆芳奥?lián)絡(luò)道的長下坡道路，應(yīng)根據(jù)運(yùn)行安全需要，現(xiàn)場檢

設(shè)置汽車避讓道，并符合設(shè)計(jì)要求。查。

6.卸礦平臺(tái)（包括溜井口、棧橋卸礦口等處）的調(diào)車寬度應(yīng)符合批

準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。卸礦地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置牢固可靠的擋車設(shè)現(xiàn)場檢

施，并設(shè)專人指揮。擋車設(shè)施的高度應(yīng)不小于該卸礦點(diǎn)各種運(yùn)輸查。

車輛最大輪胎直徑的2/5。

現(xiàn)場檢

7.深凹露天礦運(yùn)輸?shù)V（巖）石的汽車，應(yīng)采取尾氣凈化措施。

查。

現(xiàn)場檢

8.公路運(yùn)輸作業(yè)應(yīng)符合GB16423-2006中5.3.2的規(guī)定。

查。

溜槽、1.溜槽的結(jié)構(gòu)、位置和坡度應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。

現(xiàn)場檢

2平碉溜溜槽底部接礦平臺(tái)周圍應(yīng)有明顯警示標(biāo)志，溜礦時(shí)人員不應(yīng)靠

查。

井運(yùn)輸近，以防滾石傷人。

檢查檢查存在問題

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查人

項(xiàng)目方法檢查結(jié)果

現(xiàn)場檢

2.平碉溜井應(yīng)采取有效的除塵措施。

查。

3.溜井的卸礦口應(yīng)設(shè)擋墻，并設(shè)明顯標(biāo)志、良好照明和安全護(hù)欄，現(xiàn)場檢

以防人員和卸礦車輛墜入。機(jī)動(dòng)車輛卸礦時(shí)，應(yīng)有專人指揮。查。

4.運(yùn)輸平碉內(nèi)應(yīng)留有寬度不小于1m（無軌運(yùn)輸時(shí)，不小于1.2m）現(xiàn)場檢

的人行道。進(jìn)入平碉的人員，應(yīng)在人行道上行走。查。

現(xiàn)場檢

5.平嗣內(nèi)應(yīng)有良好的照明設(shè)施和聯(lián)絡(luò)信號(hào)。

查

現(xiàn)場檢

6.平碉通風(fēng)防塵措施應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。

查。

1.帶式輸送機(jī)的參數(shù)和整機(jī)布置應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》現(xiàn)場檢

要求。查。

2.裝料和卸料點(diǎn)應(yīng)設(shè)空倉、滿倉等保護(hù)裝置，帶有聲光報(bào)警信號(hào)現(xiàn)場檢

并與輸送機(jī)連鎖。查。

帶式輸3.帶式輸送機(jī)應(yīng)設(shè)有防膠帶撕裂、斷帶、跑偏等保護(hù)裝置，并有

3送機(jī)運(yùn)可靠的制動(dòng)、膠帶清掃以及防止過速、過載、打滑、大塊沖擊等現(xiàn)場檢

輸保護(hù)裝置，線路上應(yīng)有信號(hào)、電氣聯(lián)鎖和停車裝置，上行的帶式查。

輸送機(jī)應(yīng)設(shè)防逆轉(zhuǎn)裝置。

4.帶式輸送機(jī)兩側(cè)應(yīng)設(shè)人行道，經(jīng)常行人側(cè)的人行道寬度應(yīng)不小

現(xiàn)場檢

于1.0m；另一側(cè)應(yīng)不小于0.6m。人行道的坡度大于7。時(shí)，應(yīng)設(shè)

查。

踏步。

國家法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)規(guī)定的其它要現(xiàn)場檢

4其他

求。查

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

被審查（檢查）單位名稱:年月日

四'防排水

檢查存在問題及

序號(hào)檢查依據(jù)及要求檢查方法檢查人

項(xiàng)目檢查結(jié)果

礦山應(yīng)設(shè)置或明確防排水管理機(jī)構(gòu)，大、中型查閱明確

基本要露天礦山應(yīng)設(shè)專職或兼職水文地質(zhì)人員，建立防排水機(jī)

1

求水文地質(zhì)材料檔案。每年應(yīng)制定防排水措施，構(gòu)、人員的

并定期檢查措施執(zhí)行情況。文件，查閱

防排水工

作相關(guān)材

料。

1.采場總出入溝口、平碉口、排水井口和工業(yè)

現(xiàn)場檢查。

場地的防洪措施符合《安全設(shè)施設(shè)計(jì)》要求。

地表水

22.露天采場周邊設(shè)有導(dǎo)流堤、排洪溝（渠）、

防治

新改河道等防洪設(shè)施應(yīng)符合批準(zhǔn)的《安全設(shè)施現(xiàn)場檢查。

設(shè)計(jì)》要求。

排水系采場排水方式、排水設(shè)施、設(shè)備應(yīng)符合批準(zhǔn)的

3現(xiàn)場檢查。

統(tǒng)《安全專篇》要求。

國家法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)的《安全設(shè)施

4其他現(xiàn)場檢查

設(shè)計(jì)》規(guī)定的其它要求。

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢查）表

被審查（檢查）單位名稱:年月日

五'供配電及通訊

檢查方存在問題及

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查依據(jù)及要求檢查人