基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫分享

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫分享

單選題（共50題）1、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】A2、以并購方式實現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.聘請中介機(jī)構(gòu)對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記【答案】D3、下列關(guān)于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B4、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A5、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D6、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值B.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率C.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形D.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用【答案】C8、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A9、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D10、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A11、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C12、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C13、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回?fù)軝C(jī)制B.追趕機(jī)制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A14、以下可以直接認(rèn)定為合格投資者的是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金資格考試的個人D.基金管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D15、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A16、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A17、（2020年真題）股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對所有事項有表決權(quán)B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團(tuán)隊進(jìn)行管理,通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C18、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D19、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A20、乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D21、（）關(guān)注的是業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點為管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購?fù)顿YD.成熟投資【答案】C22、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C23、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.財政部和國家發(fā)展改革委員負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作D.國務(wù)院國資委和各地方國資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理【答案】A24、（）是整個盡職調(diào)查的核心。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險調(diào)查【答案】B25、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的【答案】A26、行業(yè)自律組織對其成員的處罰方式不包括（）。A.公開譴責(zé)B.暫停會員資格C.責(zé)令改正D.取消會員資格【答案】C27、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D28、股份有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B29、企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項目投資的全流程中B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)能消除項目投資風(fēng)險【答案】B30、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料【答案】A31、（2017年真題）下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C32、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強(qiáng)制要求中級以上的管理人員進(jìn)行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D34、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A35、下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以合法兼營與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則【答案】C36、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項是（）A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.財務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】B38、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C39、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C42、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團(tuán)隊成員的激勵約束機(jī)制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動性較大【答案】B43、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例B.投資人有權(quán)要求召開股東大會,直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權(quán)的方式獲得補償D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例【答案】B44、股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A45、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A46、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運營期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運用的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻