基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升整理A卷附答案

單選題（共50題）1、回購退出的方式不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.實際控制人回購【答案】D2、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A3、下列哪項不是盡職調查的內(nèi)容：A.業(yè)務盡職調查B.財務盡職調查C.法律盡職調查D.信用盡職調查【答案】D4、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A5、以下不屬于股權投資基金托管的服務內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C6、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D7、（2019年真題）股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C8、傳統(tǒng)的估值指標包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B9、股權投資基金會計核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D10、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A11、（2017年真題）（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創(chuàng)新B.市場創(chuàng)新C.科技創(chuàng)新D.組織創(chuàng)新【答案】C12、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A13、關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是()。A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，以其實繳出資額為限承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A14、股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的（）和（）作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產(chǎn)價值、收入C.資產(chǎn)價值、納稅金額D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況【答案】B15、下列不屬于投資者關系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A16、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A18、（2018年真題）關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責任D.保密期限【答案】B19、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C20、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A21、外包機構應具備（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、保護性條款是指股權投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些（）或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D23、股權投資基金出于企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護性條款C.估值調整條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C24、下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應當載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標【答案】D26、股權投資基金銷售機構，應當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結算機構【答案】A27、下列關于相對估值法說法錯誤的是（）。A.市盈率可選擇與目標企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計算。B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。C.我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權價值與股東權益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值?！敬鸢浮緾28、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場。A.境外直接上市B.境外間接上市C.境內(nèi)直接上市D.境內(nèi)間接上市【答案】B30、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）A.組識結構B.員工道德素質C.內(nèi)控文化D.風險控制【答案】D31、根據(jù)《公司法》，下列有關清算組組成人員的說法，正確的是（）。A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責任公司的清算組由董事組成C.有限責任公司的清算組由股東會確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成【答案】D32、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B33、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C35、股權投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2020年真題）關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料【答案】A37、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請B.申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復正常機構公示狀態(tài)D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，將基金管理人列入異常機構公示【答案】B38、（2018年真題）關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，以其實繳出資額為限承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A39、設立有限合伙企業(yè)，應按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A40、關于排他投資條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他條款更難履行B.排他條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他條款D.排他條款與保密條款可以并行【答案】D41、關于有限合伙型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律另有規(guī)定的除外B.有限合伙企業(yè)至少應當有2個以上有限合伙人C.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務、知識產(chǎn)權、土地使用權或其他產(chǎn)權利作價出資D.有限合伙型基金可根據(jù)實際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議【答案】A42、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易,收購人持有—個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時,繼續(xù)增持股份的,應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約?A.80％B.20％C.30％D.50％【答案】C43、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B44、有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A45、在企業(yè)財務盡職調查中，以下不屬于資產(chǎn)負債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認C.壞賬計提D.應收款項【答案】B46、股權投資基金常用的估值方法為（）A.清算價值法和成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.相對估值法和成本法【答案】B47、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B48、（2021年真題）關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D49、根據(jù)《證券投資基金法》及相關配套規(guī)范的授權，中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)