基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模考資料打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識?？假Y料打印

單選題（共50題）1、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列選項中屬于權(quán)證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D3、由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。A.相關(guān)性B.一致性C.互斥性D.互補性【答案】A4、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）。A.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高B.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率C.名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率D.當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】C5、基金的主會計責任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B6、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是()。A.股票本身就具有價值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A7、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期。其實際價值量也是不相等的。這是因為（）。A.貨幣具有時間價值B.匯率變動C.投資項目不同D.所有者主觀感受不同【答案】A8、如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關(guān)性更強C.一致D.B與C證券之間的相關(guān)性更強【答案】B9、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C10、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A11、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A12、通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負債表；能夠揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D13、保險公司可分為財險公司與（）。A.壽險公司B.意外保險公司C.人壽保險公司D.健康保險公司【答案】A14、風險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預期B.投資預期C.資金流動性D.風險厭惡程度【答案】D15、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購B.杠桿收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A16、（）是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權(quán)B.不動產(chǎn)C.大宗商品D.收藏品【答案】C17、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是()A.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B.對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值D.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率【答案】C18、（）是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。A.企業(yè)年金B(yǎng).社會保障基金C.養(yǎng)老保險D.失業(yè)保險【答案】A19、以下選項不屬于債券基金主要的投資風險的是（）。A.債券到期風險B.提前贖回風險C.利率風險D.信用風險【答案】A20、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.DB.AC.BD.C【答案】A21、關(guān)于風險，以下表述正確的是()。A.投資風險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等B.合規(guī)風險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運轉(zhuǎn)取得利潤的風險C.商業(yè)風險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風險D.投資風險來源于投資價值的波動【答案】D22、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產(chǎn)負債的關(guān)系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B23、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D24、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低D.監(jiān)管嚴格【答案】B25、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托，以下表述正確的是（）A.目前國內(nèi)還沒有推出房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品B.比其他房地產(chǎn)投資工具風險更高C.與其他房地產(chǎn)投資工具相比，信息不對稱程度較高D.比其他房地產(chǎn)投資工具流動性強【答案】D26、()是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】C27、目前，我國貨幣基金的管理費率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B28、（）的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應價格，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B29、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當日應計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D30、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】B31、銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)一般不包括（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C32、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當。A.結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】A33、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機會相等C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)【答案】D35、對基金會計核算內(nèi)容進行復核并出具復核意見的是（）。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金監(jiān)督機構(gòu)D.基金管理人【答案】A36、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B37、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內(nèi)在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C38、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯誤的是（）。A.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證B.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風險C.存托憑證可以擴大市場容量，增強發(fā)行人的籌資能力D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】A39、債券的提前贖回風險，是指債券（）在債券到期日前贖回所帶來的風險，該條款通常在市場利率（）時執(zhí)行。A.發(fā)行人，下降B.持有人，上升C.發(fā)行人，上升D.持有人，下降【答案】A40、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負債率【答案】D41、下列關(guān)于主動投資的說法，錯誤的是()。A.在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報B.主動投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法C.主動投資的目標是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風險，提高信息比率D.主動投資收益=證券組合真實收益-基準組合收益【答案】C42、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對付B.分級結(jié)算C.凈額清算D.共同對手方【答案】D43、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C44、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C45、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（）。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內(nèi)在價值【答案】B46、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達克證券交易所【答案】D47、僅考慮風險承受能力，以下投資決策適宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A48、下列關(guān)于股票基金持股集中度說法正確的是（）。A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少B.持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均