基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)B卷帶答案

單選題（共50題）1、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對(duì)方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】B2、在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。A.基金成立公告B.招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.基金份額上市交易公告書(shū)【答案】C3、并購(gòu)基金的投資后管理主要是通過(guò)重整來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升，其整合主要通過(guò)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C5、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假?gòu)V告罪。A.違法所得5萬(wàn)元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過(guò)行政處罰二次以上的D.違法所得8萬(wàn)元【答案】B6、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A7、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B8、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求【答案】C9、(2017年)在我國(guó)的分類(lèi)體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列屬于清算退出方式的是（）。A.破產(chǎn)清算B.合并清算C.分立清算D.財(cái)務(wù)清算【答案】A11、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B12、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬(wàn)元。該基金管理人認(rèn)為處罰過(guò)重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門(mén)檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營(yíng)8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A14、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿(mǎn)2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10日B.20個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20日【答案】B16、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、基金規(guī)模是指（）。A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度B.基金實(shí)際募集的投資資本額度C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C18、與已分配收益倍數(shù)無(wú)關(guān)的參數(shù)是（）A.投資者持有基金的年限B.投資者歷年向基金支付的出資金額C.基金因投資項(xiàng)目退出而分配給投資者的款項(xiàng)D.投資者收到的基金利潤(rùn)分配【答案】A19、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A20、政府引導(dǎo)基金特別是通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長(zhǎng)期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A21、估值條款通常會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購(gòu)基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)換債D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】B22、（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對(duì)估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】A23、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C24、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C26、2012～2013年（）公布實(shí)施了—系列部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，對(duì)證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C27、二手資料，又稱(chēng)次級(jí)資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、（2016年真題）不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A29、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C30、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B31、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，并于2012年6月6曰召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì)，大會(huì)表決通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C34、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金組織形式【答案】A35、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值B.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率C.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形D.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下極少使用【答案】C36、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率A.排他性B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.回購(gòu)D.反攤薄【答案】A37、（2018年真題）并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購(gòu)基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)【答案】A38、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D40、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B41、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B42、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)的信息D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)【答案】C43、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C44、股權(quán)投資基金的（），是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D45、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C47、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答