基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.產(chǎn)品審批委員會(huì)B.運(yùn)營估值委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.研究發(fā)展委員會(huì)【答案】C2、(2016年)各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。A.基金托管人員的日常監(jiān)管B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管【答案】A3、對于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】A4、金融交易的組織方式不包括（）。A.場內(nèi)交易方式B.現(xiàn)金交易方式C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式D.場外交易方式【答案】B5、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過()個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B6、（2017年真題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、(2017年)基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業(yè)性原則【答案】C8、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D9、(2017年)關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B10、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的()。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.郵寄服務(wù)C.電話服務(wù)中心D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用【答案】D11、關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行【答案】C12、（2020年真題）下列行為中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】B13、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為（）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:00-15:00【答案】A14、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.股權(quán)D.擔(dān)保【答案】A15、(2016年)關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范【答案】C16、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。A.份額申購、金額贖回B.金額申購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】B17、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.8月8日披露該基金每個(gè)開放日的份額凈值和累計(jì)凈值B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值【答案】D18、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A19、（2016年真題）封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B20、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對固定【答案】A21、（2017年真題）基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.識(shí)別并評估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)B.針對內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案C.最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度D.審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系【答案】C23、在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額（安全墊）是風(fēng)險(xiǎn)投資（）。A.可獲得的最低收益限額B.可獲得的最高收益限額C.可承受的最高損失限額D.可承受的最低損失限額【答案】C24、(2016年)在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法制定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其權(quán)利D.凍結(jié)資金賬戶或證券賬戶【答案】D25、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。A.0.75％B.1.0％C.1.5％D.2.0％【答案】A26、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A27、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的是一種信托關(guān)系B.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人【答案】A28、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件不包括（）。A.基金托管協(xié)議草案B.基金合同草案C.發(fā)行公告D.招募說明書草案【答案】C29、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A30、（2016年真題）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)用將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購份額B.認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額D.凈認(rèn)購金額【答案】D31、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時(shí)性原則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.董事會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】D33、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.對沖基金D.另類投資基金【答案】B34、（）是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。A.欺詐B.隱瞞C.隱藏D.泄露【答案】A35、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)B.私募基金管理人向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行登記備案C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失【答案】A36、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原則的是（）。A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則B.制衡原則C.經(jīng)營運(yùn)作公平正義原則D.股東誠信與合作原則【答案】C37、世界上最早的開放式證券投資基金是()。A.1943年英國的海外政府信托契約B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國投資信托D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金【答案】B38、（2016年真題）按照交易工具的期限對金融市場進(jìn)行分類，可以分為（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場D.票據(jù)市場和證券市場【答案】B39、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.營運(yùn)依據(jù)D.基金規(guī)?！敬鸢浮緿40、(2017年)按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).封閉式基金和開放式基金C.本幣份額基金和外幣份額基金D.私募基金和公募基金【答案】A41、(2017年)關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止C.被基金份額持有人大會(huì)解任的基金托管人職責(zé)終止D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤，基金托管人職責(zé)終止【答案】D42、設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.15B.20C.30D.40【答案】A43、(2017年)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生B.基金歷史規(guī)模、持倉比例C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金的管理費(fèi)率【答案】D44、下列屬于招募說明書的主要披露事項(xiàng)的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A47、(2016年)下