2023年財(cái)會金融-基金從業(yè)資格-基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（官方）考試題庫含答案

2023年財(cái)會金融-基金從業(yè)資格-基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（官方）考試題庫含答案（圖片大小可自由調(diào)整）題型一二三四五六七總分得分一.單選題(共10題)1.20.()是最為廣泛,最具權(quán)威,最為有效的結(jié)果啊?

A、基金行業(yè)自律

B、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C、社會力量監(jiān)督

D、行政監(jiān)督

答案：D

解析：解析:行政監(jiān)管是最為廣泛,最為權(quán)威,最為有效的監(jiān)管。4.1基金監(jiān)管概述2.15.()是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員。

A、總經(jīng)理

B、督察長

C、董事長

D、部門經(jīng)理

答案：B

解析：解析:督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告,并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。12.4內(nèi)部控制的主要內(nèi)容3.57.關(guān)于基金信息披露的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

B、基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

C、加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

D、基金信息披露是一種自愿性信息披露

答案：D

解析：解析:基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。依靠強(qiáng)制性信息披露,培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制,增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心,是世界各國(地區(qū))證券市場監(jiān)管的普遍做法,基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。7.1基金信息披露概述4.39.()既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

A、主動(dòng)型基金

B、上市開放式基金

C、在岸基金

D、QDII基金

答案：B

解析：解析:上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。6.2基金的交易、申購和贖回3.1證券投資基金分類概述5.28.ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A、申購和贖回申請的提出

B、申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C、申購和贖回的清算交收與登記

D、申購和贖回申請的場所

答案：D

解析：解析:ETF份額申購和贖回的程序包括申購和贖回申請的提出、申購和贖回申請的確認(rèn)與通知、申購和贖回的清算交收與登記。6.2基金的交易、申購和贖回6.5.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄,保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：C

解析：解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。4.5對非公開募集基金的監(jiān)管7.4.下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A、保險(xiǎn)公司可申請從事基金代理銷售

B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案

C、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

D、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

答案：C

解析：解析:C項(xiàng)為基金估值核算機(jī)構(gòu)的概念。2.3證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式8.44.ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為(),從上市首日開始實(shí)行。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案：B

解析：解析:ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行6.2基金的交易、申購和贖回9.3.下列關(guān)于對沖基金的說法錯(cuò)誤的是()。

A、對沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B、對沖基金是采取公開募集方式以避開管制,并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C、它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,追求高收益的投資模式

D、對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對沖的操作技巧,在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：解析:對沖基金一般也采用私募方式,廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品,故B項(xiàng)錯(cuò)誤。1.4投資基金簡介10.56.下列有關(guān)公開披露基金信息的說法,錯(cuò)誤的是()。

A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B、禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C、禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D、可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：解析:公開披露基金信息,不得有下列行為:①虛假記載、誤導(dǎo)性