探析作品精神權(quán)利的國際保護

探析作品精神權(quán)利的國際保護

摘要：“作品精神權(quán)利”在版權(quán)法領(lǐng)域中被用來概括一類特殊的權(quán)利，自1928年《伯爾尼公約》羅馬文本的英譯文中正式出現(xiàn)這個詞語以后，“作品精神權(quán)利”就被視為和著作人身權(quán)等值的一個概念。在英美法系，大陸法系及國際版權(quán)領(lǐng)域中對作品精神權(quán)利的保護現(xiàn)狀各具特色，本文寫作即以闡述事實為主，向讀者娓娓講述作品精神權(quán)利的國際保護現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：著作權(quán)精神權(quán)利價值

一、作品精神權(quán)利的起源

作品精神權(quán)利是與著作人身權(quán)等值的一個概念，根據(jù)《伯爾尼公約》羅馬文本的規(guī)定，其包括作者身份權(quán)，保護作品完整權(quán)和修改權(quán)這兩項最基本的著作權(quán)權(quán)利內(nèi)容。因此，我們?nèi)粢接懽髌肪駲?quán)利的起源，則必然要從著作權(quán)的起源說起。

有關(guān)著作權(quán)的起源可追溯到柏拉圖和亞里士多德時代。以他們?yōu)榇淼囊恍W(xué)者認為，包括作者在內(nèi)的一切藝術(shù)創(chuàng)作不過是對自然界的鸚鵡學(xué)舌一般地機械模仿。在他們看來“獨特的藝術(shù)表達方式通常亦并非由其所首創(chuàng)，他的一切工作、勞動只是被動地、消極地遵循著客戶或者委托人的指示與要求?！敝钡胶髞?，一批杰出的藝術(shù)家開始嘗試將科學(xué)知識運用于勞動中，以使其藝術(shù)創(chuàng)作更加逼真。到18世紀(jì)中后期，隨著文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域中的浪漫主義的興起以及笛福等新生派作家又在其作品中注入“首創(chuàng)性、靈感及想象力”等新的內(nèi)涵，作家與創(chuàng)作者逐漸成了同義語，其工作也被肯定為是一種創(chuàng)作活動。人類社會出現(xiàn)了傾向?qū)ψ髡咦陨黻P(guān)注的學(xué)術(shù)思潮，此外，由于印刷術(shù)的產(chǎn)生使對作品的修改和歪曲成為可能。至此，促使著作權(quán)產(chǎn)生的條件已經(jīng)具備。繼1710年英國《安娜法》之后，許多國家紛紛制定著作權(quán)法對作者的法律地位予以確認，對其創(chuàng)造性的勞動進行法律上的保護。

然而，值得注意的是，這一時期大陸法系與英美法系著作權(quán)立法的理論基礎(chǔ)是存在差別的。這就注定了他們后來在作品精神權(quán)利立法方面分道揚鑣。英美法系以“激勵說”為立法原則，即法律賦予作者專有權(quán)，旨在激勵作者創(chuàng)作熱情，從而為社會創(chuàng)作出更多更有價值的作品，而激勵的最好方法便是對作者的經(jīng)濟利益予以保護。英美法系“社會本位”的立法思想和“純粹功利主義”的立法哲學(xué)使得著作權(quán)立法偏向了對作品經(jīng)濟權(quán)利的關(guān)注。然而，大陸法系則以“自然權(quán)利”學(xué)說為立法指導(dǎo)思想，強調(diào)著作權(quán)是因為作者創(chuàng)作作品這一事實而對于作品所享有的一種“自然權(quán)利”，法律的規(guī)定只不過是對這一“天賦人權(quán)”進行確認和明確而已。這種“個人本位”的立法主意更注重對人本身的關(guān)注，這也成為后來作品精神權(quán)利理論產(chǎn)生的前提。

事實上，作品精神權(quán)利理論首先起源于法國，之后逐漸為大陸法系國家所接受。我國《知識產(chǎn)權(quán)法》領(lǐng)域所使用的著作人身權(quán)概念最早即是在1878年由法國學(xué)者莫里洛明確提出并在法律意義上使用的。莫里洛在提出著作人身權(quán)的法律概念之后，又進而論述了著作權(quán)的雙重性質(zhì)。他認為：著作權(quán)由兩項內(nèi)容構(gòu)成，一是屬于“完全的人身自由權(quán)”，這一權(quán)利禁止違背作者的意愿而發(fā)表其作品，禁止以作者以外的他人的名義發(fā)表作品，以及所有惡意及拙劣地復(fù)制作品；著作權(quán)的第二項內(nèi)容是專有使用權(quán)，它是由實在法賦予的一種純粹的經(jīng)濟權(quán)利。不可否認，莫里洛對著作權(quán)本質(zhì)的認識是全面而深刻的，在其之后許多大陸法系的學(xué)者也都對著作人身權(quán)理論的發(fā)展作出了杰出的貢獻。持一元論的代表，吉爾克極端地認為著作權(quán)中僅僅只有人格，除此之外別無其他。這種抹殺了著作權(quán)經(jīng)濟性的主張固然有其有失偏頗之處，但在一定程度上卻使我們對著作人身權(quán)或說作品的精神權(quán)利有了更深刻的認識。另一位對著作人身權(quán)理論起到奠基作用的學(xué)者當(dāng)屬皮奧拉·卡塞利，他將著作人身權(quán)與一般人格權(quán)作了很好的區(qū)分。他指出，作者個人性質(zhì)的權(quán)利不產(chǎn)生于一般人格，而產(chǎn)生于創(chuàng)作作品的人的人格，因為這種權(quán)利是著作權(quán)的一個基本成分，不同于有下述特點的其他個人性質(zhì)的權(quán)利：它們能夠以作品為對象、為作者或其他人持有，而且它們不以作品的創(chuàng)作為依據(jù)，但屬于人身權(quán)利的總的范圍。就這樣，在1789年法國大革命之后，在以“天賦人權(quán)”為旗幟的自然法思想的影響下，作品被視為作者人格的延伸，而作者對作品不但應(yīng)當(dāng)有權(quán)像對待財產(chǎn)權(quán)那樣控制作品的經(jīng)濟利用，更應(yīng)當(dāng)有權(quán)維護作者人格與作品之間無法割斷的精神聯(lián)系。對作品精神權(quán)利加以保護受到越來越多國家的贊同。

二、保護作品精神權(quán)利的價值基礎(chǔ)

大陸法系的學(xué)者之所以能在百家爭鳴之后達成一個共識——應(yīng)當(dāng)對作品精神權(quán)利予以保護，正是建立在“對作品精神權(quán)利予以保護”存在合理性進行論證以及對其價值進行探討的基礎(chǔ)上的。價值即是客體對于主體需要的滿足，它指明了客體存在的意義。

作品精神權(quán)利的價值主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

1.經(jīng)濟學(xué)價值

在英美法系，版權(quán)法大多通過經(jīng)濟報酬來鼓勵作者創(chuàng)作，而大陸法系的版權(quán)法則是特別注重作者的精神權(quán)利，通過創(chuàng)設(shè)署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、收回權(quán)來激勵作者的創(chuàng)作。英美法系以“社會本位”為立法指導(dǎo)思想，因此，作品精神權(quán)利的激勵作用往往被忽視了。

主張精神權(quán)利具有激勵作用的學(xué)者大都以作品精神權(quán)利能實現(xiàn)人格利益為由，如“著作權(quán)制度中相對于作者人格價值實現(xiàn)較小的作品來說，賦予作者的精神權(quán)利對于作品創(chuàng)作的刺激完全超過經(jīng)濟權(quán)利。如前所述，在中國古代，許多作品之所以被創(chuàng)作出來，對精神利益的追求就是一個很重要的創(chuàng)作動機?！逼鋵?，從經(jīng)濟報酬的角度，作品精神權(quán)利的激勵功能亦不能被忽視。如版權(quán)法賦予作者署名權(quán)，作者可以通過提高創(chuàng)作質(zhì)量和適當(dāng)?shù)男麄?，提高自己的知名度，就如同企業(yè)的商標(biāo)一樣，作者的署名會和作品的銷量、價格形成直接的聯(lián)系。版權(quán)法賦予作者的發(fā)表權(quán)也與作者經(jīng)濟收益相關(guān)，因為作者只有行使了自己的發(fā)表權(quán)，其它的著作財產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)才成為可能。而版權(quán)法賦予作者的修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、收回權(quán)，都保障了作者有進一步追求自身利益最大化的自由。

正是因為作品精神權(quán)利與作者經(jīng)濟利益存在相當(dāng)?shù)南嚓P(guān)度，對精神權(quán)利的立法保護也必然對作者的創(chuàng)作產(chǎn)生激勵作用，這也即是作品精神權(quán)利經(jīng)濟學(xué)價值的表現(xiàn)。

2.文化價值

一國文化事業(yè)的重要意義是不言而喻的，尤其我國目前處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的特殊階段，社會上存在物質(zhì)主義盛行、極端個人主義、嚴(yán)重信仰危機的現(xiàn)實。因次，發(fā)展文化事業(yè)，振興文化產(chǎn)業(yè)，提供豐富而健康的文化產(chǎn)品，無疑是必要和緊迫的。

作為文化載體的作品，其與文化之間的關(guān)系是相輔相成的，關(guān)系到文化事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展。作品是一時期文化的再現(xiàn)和反映，同時也能促進文化的繁榮和傳承；反過來，文化的繁榮又將給作品創(chuàng)作提供豐富的素材和發(fā)展的動力，最終促進作品的創(chuàng)作。以作品為媒介，作品精神權(quán)利與文化之間也產(chǎn)生出一衣帶水的關(guān)系。對作品精神權(quán)利的保護有益于社會中出現(xiàn)更多更好的作品。正如上文已經(jīng)提到的，對作品精神權(quán)利的保護會激勵作者的創(chuàng)作熱情。除此之外，保護作者修改權(quán)和保護作品完整權(quán)能夠有效地防止作品被歪曲，從而使大量優(yōu)秀的作品得以源遠流長。只有對作品精神權(quán)利充分尊重和保障，才能使人

類優(yōu)秀的精神食糧不被惡意歪曲，使其承載的文化得以客觀完整的傳播和傳承。

因此，加強對作品精神權(quán)利的保護，也就是在為繁榮人類的文化而努力，對文化領(lǐng)域的勞動者給于尊重和保護，才能使人類的精神文明繼續(xù)蓬勃發(fā)展下去，這即是作品精神權(quán)利的文化價值所在。三、各國對作品精神權(quán)利的保護現(xiàn)狀

大陸法系國家對作品精神權(quán)利的保護

盡管法國大革命后，受自然法學(xué)說影響，大陸法系國家都逐漸接受了作品精神權(quán)利理論，但在各自的立法實踐中卻產(chǎn)生了截然不同的立法模式。

一類是以法國為代表的國家，其采取將著作權(quán)中的精神權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)利分開保護的立法主義，在學(xué)界被稱為“二元論”。具體規(guī)定是：經(jīng)濟權(quán)利可以與作者人身分離，在商業(yè)流通中可以自由轉(zhuǎn)讓或者由作者放棄，但它只能在一定期限內(nèi)受到保護；而精神權(quán)利則不能與作者人身分離，也不能轉(zhuǎn)讓和放棄，只有在作者死后才可以轉(zhuǎn)移至作者的繼承人或受遺贈人。持此立法主義的國家還有日本、意大利、西班牙等大部分大陸法系的國家。

另一類則是采取“一元論”立法主義的國家。著作權(quán)被看作是經(jīng)濟權(quán)利和精神權(quán)利的有機復(fù)合體，無法加以分割，只有將作者精神權(quán)利和作者經(jīng)濟權(quán)利放到一起，視為不可分割的一個整體，才能更全面的發(fā)揮其保護作者的作用；精神權(quán)利并不永恒受到保護，而是與經(jīng)濟權(quán)利一起享有同樣的保護期，除了作者死后版權(quán)可以整體轉(zhuǎn)讓于繼承人之外，作者的精神權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)利都不得轉(zhuǎn)讓?！耙辉摗钡拇韲沂堑聡?，還包括奧地利、匈牙利、捷克斯洛伐克等國家。

英美法系國家對作品精神權(quán)利的保護

深受功利主義哲學(xué)“社會契約說”影響的英美版權(quán)法，從一開始就將作品精神權(quán)利排除在了版權(quán)法之外，但隨著《伯爾尼公約》等國際版權(quán)公約的簽署，英美法系版權(quán)立法在作品精神權(quán)利的保護問題上才有改觀。

英國是版權(quán)法誕生地，卻直至1956年出臺《英國版權(quán)法》時，在第43條才明文規(guī)定了作品精神權(quán)利的部分權(quán)能，至1988年，英國制定并頒布了現(xiàn)行版權(quán)法，該法第四章才詳細規(guī)定了精神權(quán)利，明確作者享有確認身份權(quán)、反對對作品進行損害性處理權(quán)、反對“冒名權(quán)”、某些照片與影片的隱私權(quán)。不過1988年《版權(quán)法》又為上述權(quán)利的行使規(guī)定了諸多限制。這些限制包括：作者署名權(quán)的行使必須以事先聲明為前提，聲明可以采用單獨通知的形式或作為版權(quán)合同的一部分，但只能約束接到通知或依據(jù)該版權(quán)合同主張權(quán)利的人；改動作品的行為只有造成作者名譽或聲望的損害時才構(gòu)成對保護作品完整權(quán)的侵犯等等。美國最早的版權(quán)法同樣不保護作品精神權(quán)利，但“吉姆案”在美國版權(quán)法中是一個具有分水嶺意義的案件，因為在該案中，美國法院第一次承認了有關(guān)精神權(quán)利的案由。盡管該案并非像精神權(quán)利的倡導(dǎo)者所希望的那樣使國會完全接受精神權(quán)利，但自此之后，一些州法院和立法機關(guān)對精神權(quán)利的態(tài)度開始漸漸好轉(zhuǎn)。至1989年，經(jīng)過100多年的爭論，美國最終決定加入《伯爾尼公約》。公約確立了作品精神權(quán)利的保護，這促使美國國會接受了精神權(quán)利這一概念，美國1990年通過了“視覺藝術(shù)家權(quán)利法”，保護視覺藝術(shù)作品作者的精神權(quán)利。

英美法系版權(quán)立法經(jīng)歷了從不承認作品精神權(quán)利到對其加以有限保護的轉(zhuǎn)變。盡管這種保護較大陸法系國家的立法而言，無論在權(quán)項設(shè)定上還是在適用主體上都受到諸多限制，但畢竟已是法制發(fā)展中的進步，而且，限制的存在也并不意味著作品精神權(quán)利在英美版權(quán)法中得不到充分保障，只不過這種權(quán)利在更大程度上被視為普通法上的權(quán)利，或者說是一般人格權(quán)，通過假冒之訴、侮辱之訴、合同之訴、反不正當(dāng)之訴等等，作者的精神權(quán)利同樣可以獲得充分的保障。

國際版權(quán)領(lǐng)域中作品精神權(quán)利的保護

在國際版權(quán)領(lǐng)域中，明文規(guī)定保護精神權(quán)利的公約是1928年修訂的《伯爾尼公約》羅馬文本。該公約第6條之2規(guī)定：“與作者財產(chǎn)權(quán)利無關(guān)，甚至在該財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓之后，作者對于他人篡改、刪除其作品或作其他更改，以致?lián)p害作者名譽聲望的行為，有權(quán)制止?！痹摋l明文確立了對作品精神權(quán)利保護的立場，開創(chuàng)了國際保護作品精神權(quán)利的先河，對西方諸國版權(quán)立法產(chǎn)生了深遠影響，這也是英美法系國家為加入該公約而不得不修改本國版權(quán)法的原因之一。

由于受到美國等國家的影響，作品精神權(quán)利被排除在《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的適用范圍之外。1996年世界知識產(chǎn)權(quán)組織《版權(quán)公約》對作品精神權(quán)利保護沒有新的規(guī)定，完全適用《伯爾尼公約》的有關(guān)規(guī)定。

四、結(jié)語

綜觀國際社會對作品精神權(quán)利保護的現(xiàn)狀，我們不難發(fā)現(xiàn)，各國對此問題的認識體現(xiàn)出很強的主觀性。無論是對作品精神權(quán)利的價值判定上，還是對其具體權(quán)能的認定上都體現(xiàn)出這一特色。但無論如何，作品精神權(quán)利在經(jīng)濟、文化等方面的價值是不容抹殺的，對作品精神權(quán)利予以日臻完善的立法保護，已是不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。

[參考文獻]：

楊延超博士論文《作品精神權(quán)利論》。

DanRosen，“Artists‘MoralRights:AEuropeanEvolution.”CardozoArts＆Entertainment，2.

孫新強：《論著作權(quán)的起源、演變與發(fā)展》，載《學(xué)術(shù)界》，總第82期，2000年3月。

參閱皮奧拉·卡塞利《Trattatodeldirittodiautore》，那不勒斯譯，馬爾吉耶里出版社和都靈，Uni