秋東財(cái)證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)X在線作業(yè)一

(單項(xiàng)選擇題)1:證券企業(yè)應(yīng)建立以()為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A:凈資產(chǎn)B:利潤率C:凈資本D:總資產(chǎn)正確答案:(單項(xiàng)選擇題)2:證券企業(yè)凈資本或者其余風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合要求標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該責(zé)令證券企業(yè)限期改過，在5個(gè)工作日制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超出()個(gè)工作日。A:10B:20C:30D:15正確答案:(單項(xiàng)選擇題)3:《企業(yè)法》第一百二十四條要求："上市企業(yè)設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)企業(yè)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議籌備、文件保管以及企業(yè)股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市企業(yè)董事會(huì)秘書是企業(yè)高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由()提名，經(jīng)()聘請(qǐng)或解聘。企業(yè)董事或者其余高級(jí)管理人員能夠兼任企業(yè)董事會(huì)秘書。A:董事長董事會(huì)B:總經(jīng)理董事會(huì)C:股東大會(huì)董事長D:董事長監(jiān)事會(huì)正確答案:(單項(xiàng)選擇題)4:依據(jù)《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》要求，證券企業(yè)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和百分比不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)5:按照融資過程中金融中介所起作用不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為()。A:直接融資與間接融資B:內(nèi)部融資與間接融資C:直接融資與外部融資、內(nèi)部融資和外部融資正確答案:(單項(xiàng)選擇題)6:依照《企業(yè)法》要求，全體發(fā)起人貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊(cè)資本()。A:20％B:50％C:10％D:30％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)7:證券企業(yè)承銷股票，應(yīng)該按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A:20％B:30％C:50％D:100％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)8:《企業(yè)法》第一百二十三條要求："上市企業(yè)設(shè)置獨(dú)立董事，詳細(xì)方法由國務(wù)院要求。"上市企業(yè)獨(dú)立董事是指不在企業(yè)擔(dān)任除董事外其余職務(wù)，并與其所受聘上市企業(yè)及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷關(guān)系董事。獨(dú)立董事是董事會(huì)組員，由()選舉和更換。A:股東大會(huì)B:監(jiān)事會(huì)C:董事會(huì)D:總經(jīng)理正確答案:(單項(xiàng)選擇題)9:()是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國家要求方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。A:價(jià)值重估B:股價(jià)評(píng)定C:資產(chǎn)評(píng)定D:賬務(wù)清理正確答案:(單項(xiàng)選擇題)10:不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低風(fēng)險(xiǎn)性D:高效率性正確答案:(單項(xiàng)選擇題)11:1994年我國政策性銀行成立后，金融債券發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為()。A:中國工商銀行B:中國農(nóng)業(yè)銀行C:國家開發(fā)銀行D:中國進(jìn)出口銀行正確答案:(單項(xiàng)選擇題)12:（）意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架終止，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代。A:《證券法》B:《格拉斯－斯蒂格爾法》C:《金融服務(wù)當(dāng)代化法案》D:《企業(yè)法》正確答案:(單項(xiàng)選擇題)13:發(fā)行監(jiān)管制度關(guān)鍵內(nèi)容是()。A:發(fā)行規(guī)?？刂艬:股票發(fā)行決定權(quán)歸屬C:發(fā)行價(jià)格決定D:保薦人監(jiān)管正確答案:(多項(xiàng)選擇題)1:凈收入理論理論假定包含()。A:當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)改變時(shí)，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，也即企業(yè)債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量改變而改變B:債務(wù)融資稅前成本比股票融資成本低。依照以上假定，當(dāng)企業(yè)增加債券融資比重時(shí)，融資總成本會(huì)下降C:因?yàn)榻档腿谫Y總成本會(huì)增加企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值，所以，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，伴隨債務(wù)融資數(shù)量增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)趨于提升D:當(dāng)企業(yè)以100％債券進(jìn)行融資時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)成最大正確答案:(多項(xiàng)選擇題)2:關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以下說法正確是()。A:規(guī)范企業(yè)能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者全部權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B:在企業(yè)改組為股份企業(yè)后，企業(yè)擁有包含各出資者投資各種財(cái)產(chǎn)而形成法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C:法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)經(jīng)營問題D:企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性是企業(yè)參加市場(chǎng)競(jìng)爭首要條件，是企業(yè)作為獨(dú)立民事主體存在基礎(chǔ)，也是企業(yè)作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體必要條件。政府部門只有在尊重法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立情況下，實(shí)施政企分開，才能推進(jìn)股份企業(yè)成長和發(fā)展正確答案:(多項(xiàng)選擇題)3:直接融資特點(diǎn)是()。A:直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金B(yǎng):流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C:間接性D:流動(dòng)性差正確答案:(多項(xiàng)選擇題)4:廣義投資銀行業(yè)務(wù)包含眾多資本市場(chǎng)活動(dòng)，即包含()。A:企業(yè)融資、并購顧問B:股票和債券等金融產(chǎn)品銷售和交易C:資產(chǎn)管理D:風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)正確答案:(多項(xiàng)選擇題)5:賬務(wù)清理是指對(duì)企業(yè)()等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全方面查對(duì)和清理，以及對(duì)企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全方面查對(duì)和清理，以確保企業(yè)賬賬相符、賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)全方面、準(zhǔn)確和真實(shí)。A:各種銀行賬戶B:會(huì)計(jì)核實(shí)科目C:庫存現(xiàn)金D:有價(jià)證券正確答案:(多項(xiàng)選擇題)6:投資銀行業(yè)務(wù)資格包含()。A:股票(含B股)承銷及上市保薦資格B:可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券承銷及上市保薦資格C:國債承銷及上市保薦資格D:企業(yè)債券承銷及上市保薦資格正確答案:(多項(xiàng)選擇題)7:首次公開發(fā)行股票主體資格要求包含()。A:發(fā)行人應(yīng)該是依法設(shè)置且正當(dāng)存續(xù)股份有限企業(yè)。經(jīng)國務(wù)院同意，有限責(zé)任企業(yè)在依法變更為股份有限企業(yè)時(shí)，能夠采取募集設(shè)置方式公開發(fā)行股票B:發(fā)行人自股份有限企業(yè)成立后，連續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)該在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院同意除外。有限責(zé)任企業(yè)按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限企業(yè)，連續(xù)經(jīng)營時(shí)間能夠從有限責(zé)任企業(yè)成立之日起計(jì)算C:發(fā)行人注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完成，發(fā)行人主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛D:發(fā)行人股權(quán)清楚，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配股東持有發(fā)正確答案:(多項(xiàng)選擇題)8:依照《證券發(fā)行與承銷管理方法》，首次公開發(fā)行股票能夠依照實(shí)際情況，采取()方式。A:向戰(zhàn)略投資者配售B:向參加網(wǎng)下配售詢價(jià)對(duì)象配售C:向參加網(wǎng)上發(fā)行投資者配售D:向戰(zhàn)略投資者分配正確答案:(多項(xiàng)選擇題)9:1952年，美國大衛(wèi)·杜蘭特把當(dāng)初對(duì)資本結(jié)構(gòu)看法劃分為()。A:凈收入理論B:凈經(jīng)營收入理論C:介于二者之間傳統(tǒng)折中理論D:MM理論正確答案:(多項(xiàng)選擇題)10:企業(yè)融資是指企業(yè)獲取資金方式。依照不一樣標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)ζ髽I(yè)融資方式進(jìn)行不一樣分類。以下說法正確是()。A:能夠按照融資過程中資金起源不一樣方式，把企業(yè)融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資B:按照融資過程中金融中介所起作用不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為直接融資與間接融資C:按照融資過程中企業(yè)與投資者所形成不一樣產(chǎn)權(quán)關(guān)系，能夠把企業(yè)融資方式分為股權(quán)融資與債務(wù)融資D:按照融資期限不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為短期融資與長久融資正確答案:(多項(xiàng)選擇題)11:證券企業(yè)有以下()行為，除負(fù)擔(dān)《證券法》要求法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參加證券承銷：A:提前泄露證券發(fā)行信息B:以不正當(dāng)競(jìng)爭伎倆招攬承銷業(yè)務(wù)C:在承銷過程中不按要求披露信息D:在承銷過程中實(shí)際操作與報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行方案不一致正確答案:(多項(xiàng)選擇題)12:凈經(jīng)營收入理論理論假定包含()。A:不論企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變B:當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資成本就會(huì)上升。原因在于股票融資增加會(huì)因?yàn)轭~外負(fù)債增加，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東要求更高回報(bào)C:企業(yè)能夠經(jīng)過增加成本較低負(fù)債融資而抵消成本較高股權(quán)融資影響，以降低融資成本和風(fēng)險(xiǎn)D:負(fù)債百分比高低都不會(huì)影響融資總成本，也就是說，融資總成本不會(huì)隨融資結(jié)構(gòu)改變而改變正確答案:(單項(xiàng)選擇題)1:證券企業(yè)應(yīng)建立以()為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A:凈資產(chǎn)B:利潤率C:凈資本D:總資產(chǎn)正確答案:(單項(xiàng)選擇題)2:證券企業(yè)凈資本或者其余風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合要求標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該責(zé)令證券企業(yè)限期改過，在5個(gè)工作日制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超出()個(gè)工作日。A:10B:20C:30D:15正確答案:(單項(xiàng)選擇題)3:《企業(yè)法》第一百二十四條要求："上市企業(yè)設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)企業(yè)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議籌備、文件保管以及企業(yè)股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市企業(yè)董事會(huì)秘書是企業(yè)高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由()提名，經(jīng)()聘請(qǐng)或解聘。企業(yè)董事或者其余高級(jí)管理人員能夠兼任企業(yè)董事會(huì)秘書。A:董事長董事會(huì)B:總經(jīng)理董事會(huì)C:股東大會(huì)董事長D:董事長監(jiān)事會(huì)正確答案:(單項(xiàng)選擇題)4:依據(jù)《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》要求，證券企業(yè)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和百分比不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)5:按照融資過程中金融中介所起作用不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為()。A:直接融資與間接融資B:內(nèi)部融資與間接融資C:直接融資與外部融資、內(nèi)部融資和外部融資正確答案:(單項(xiàng)選擇題)6:依照《企業(yè)法》要求，全體發(fā)起人貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊(cè)資本()。A:20％B:50％C:10％D:30％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)7:證券企業(yè)承銷股票，應(yīng)該按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A:20％B:30％C:50％D:100％正確答案:(單項(xiàng)選擇題)8:《企業(yè)法》第一百二十三條要求："上市企業(yè)設(shè)置獨(dú)立董事，詳細(xì)方法由國務(wù)院要求。"上市企業(yè)獨(dú)立董事是指不在企業(yè)擔(dān)任除董事外其余職務(wù)，并與其所受聘上市企業(yè)及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷關(guān)系董事。獨(dú)立董事是董事會(huì)組員，由()選舉和更換。A:股東大會(huì)B:監(jiān)事會(huì)C:董事會(huì)D:總經(jīng)理正確答案:(單項(xiàng)選擇題)9:()是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國家要求方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。A:價(jià)值重估B:股價(jià)評(píng)定C:資產(chǎn)評(píng)定D:賬務(wù)清理正確答案:(單項(xiàng)選擇題)10:不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低風(fēng)險(xiǎn)性D:高效率性正確答案:(單項(xiàng)選擇題)11:1994年我國政策性銀行成立后，金融債券發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為()。A:中國工商銀行B:中國農(nóng)業(yè)銀行C:國家開發(fā)銀行D:中國進(jìn)出口銀行正確答案:(單項(xiàng)選擇題)12:（）意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架終止，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代。A:《證券法》B:《格拉斯－斯蒂格爾法》C:《金融服務(wù)當(dāng)代化法案》D:《企業(yè)法》正確答案:(單項(xiàng)選擇題)13:發(fā)行監(jiān)管制度關(guān)鍵內(nèi)容是()。A:發(fā)行規(guī)模控制B:股票發(fā)行決定權(quán)歸屬C:發(fā)行價(jià)格決定D:保薦人監(jiān)管正確答案:(多項(xiàng)選擇題)1:凈收入理論理論假定包含()。A:當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)改變時(shí)，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，也即企業(yè)債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量改變而改變B:債務(wù)融資稅前成本比股票融資成本低。依照以上假定，當(dāng)企業(yè)增加債券融資比重時(shí)，融資總成本會(huì)下降C:因?yàn)榻档腿谫Y總成本會(huì)增加企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值，所以，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，伴隨債務(wù)融資數(shù)量增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)趨于提升D:當(dāng)企業(yè)以100％債券進(jìn)行融資時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)成最大正確答案:(多項(xiàng)選擇題)2:關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以下說法正確是()。A:規(guī)范企業(yè)能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者全部權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B:在企業(yè)改組為股份企業(yè)后，企業(yè)擁有包含各出資者投資各種財(cái)產(chǎn)而形成法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C:法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)經(jīng)營問題D:企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性是企業(yè)參加市場(chǎng)競(jìng)爭首要條件，是企業(yè)作為獨(dú)立民事主體存在基礎(chǔ)，也是企業(yè)作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體必要條件。政府部門只有在尊重法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立情況下，實(shí)施政企分開，才能推進(jìn)股份企業(yè)成長和發(fā)展正確答案:(多項(xiàng)選擇題)3:直接融資特點(diǎn)是()。A:直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金B(yǎng):流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C:間接性D:流動(dòng)性差正確答案:(多項(xiàng)選擇題)4:廣義投資銀行業(yè)務(wù)包含眾多資本市場(chǎng)活動(dòng)，即包含()。A:企業(yè)融資、并購顧問B:股票和債券等金融產(chǎn)品銷售和交易C:資產(chǎn)管理D:風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)正確答案:(多項(xiàng)選擇題)5:賬務(wù)清理是指對(duì)企業(yè)()等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全方面查對(duì)和清理，以及對(duì)企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全方面查對(duì)和清理，以確保企業(yè)賬賬相符、賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)全方面、準(zhǔn)確和真實(shí)。A:各種銀行賬戶B:會(huì)計(jì)核實(shí)科目C:庫存現(xiàn)金D:有價(jià)證券正確答案:(多項(xiàng)選擇題)6:投資銀行業(yè)務(wù)資格包含()。A:股票(含B股)承銷及上市保薦資格B:可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券承銷及上市保薦資格C:國債承銷及上市保薦資格D:企業(yè)債券承銷及上市保薦資格正確答案:(多項(xiàng)選擇題)7:首次公開發(fā)行股票主體資格要求包含()。A:發(fā)行人應(yīng)該是依法設(shè)置且正當(dāng)存續(xù)股份有限企業(yè)。經(jīng)國務(wù)院同意，有限責(zé)任企業(yè)在依法變更為股份有限企業(yè)時(shí)，能夠采取募集設(shè)置方式公開發(fā)行股票B:發(fā)行人自股份有限企業(yè)成立后，連續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)該在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院同意除外。有限責(zé)任企業(yè)按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限企業(yè)，連續(xù)經(jīng)營時(shí)間能夠從有限責(zé)任企業(yè)成立之日起計(jì)算C:發(fā)行人注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完成，發(fā)行人主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛D:發(fā)行人股權(quán)清楚，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配股東持有發(fā)正確答案:(多項(xiàng)選擇題)8:依照《證券發(fā)行與承銷管理方法》，首次公開發(fā)行股票能夠依照實(shí)際情況，采取()方式。A:向戰(zhàn)略投資者配售B:向參加網(wǎng)下配售詢價(jià)對(duì)象配售C:向參加網(wǎng)上發(fā)行投資者配售D:向戰(zhàn)略投資者分配正確答案:(多項(xiàng)選擇題)9:195