基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測提分A卷含答案

單選題（共100題）1、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D3、有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A4、（）是基金委托第三方管理機構(gòu)進行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A5、有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C6、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓【答案】B7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金財務會計報告的說法，錯誤的是（）。A.由股權(quán)投資基金管理人負責編制B.4分為年度、半年度財務會計報告C.包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表D.基金募集者對財務報告相關(guān)內(nèi)容進行復核【答案】D8、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應當簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】A9、私募基金管理人內(nèi)部控制應當遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【答案】D10、（2020年真題）基金管理人應當在基金募集完畢后（）內(nèi)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金產(chǎn)品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A11、關(guān)于股權(quán)投資基金，說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C12、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B13、下列關(guān)于市凈率倍數(shù)的說法不正確的是（）。A.市凈率倍數(shù)屬于相對估值法B.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值／凈資產(chǎn)C.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法D.市凈率倍數(shù)=每股價值／每股凈資產(chǎn)【答案】C14、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資是通過（）約定的。A.公司章程B.管理層C.基金合同D.合伙協(xié)議【答案】C15、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.兩者都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同【答案】D16、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】B17、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D18、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C19、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B20、我國股權(quán)投資基金的描述，不正確的是（）A.只能非公開募集B.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批C.只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可D.可以公開募集【答案】D21、（2018年真題）關(guān)于投資者風險評估,表述錯誤的是（）A.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C22、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，對于公司披露的參股子公司，應獲取（）的財務報告及審計報告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個月【答案】B23、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預先核準——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預先核準——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D25、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購通?？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D28、股權(quán)投資基金提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C30、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C31、股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）A.購買存量股權(quán)投資基金的份額B.購買二級市場的股票C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B32、企業(yè)估值的特點不包括（）。A.整體是各部分的簡單相加B.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來C.整體價值來源于要素的結(jié)合方式D.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值【答案】A33、關(guān)于投資者風險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估B.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資標準C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C34、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容B.有限責任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)C.對目標公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成D.我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定【答案】A35、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.未分配利潤C.總收益倍數(shù)D.已分配收益倍數(shù)【答案】D36、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資D.直接投資是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進行投資【答案】B37、清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務【答案】C38、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C39、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C40、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D41、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、私募基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管風險B.基金委托募集的風險C.聘請投資顧問的風險D.募集失敗風險【答案】D43、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進行。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D45、同一私募基金管理人應堅持（）管理原則管理不同類別的私募基金。A.目標化B.專業(yè)化C.標準化D.分散化【答案】B46、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C47、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A48、有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D49、與投資前對投資項目進行估值并進行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行（）確定的過程。A.未來價值B.歷史價值C.帳面價值D.公允價值【答案】D50、增值服務目的不包括（）。A.降低投資風險B.鎖定基金投資業(yè)績C.協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展D.增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B51、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C52、（2017年真題）份額登記機構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C53、股權(quán)投資基金管理人（）。A.是基金產(chǎn)品的募集者B.是基金產(chǎn)品的管理者C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.以上都是【答案】D54、下列基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B56、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B57、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A58、境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權(quán)利和義務B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責經(jīng)營和運作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D60、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B61、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C62、關(guān)于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量重大事件的，應采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，應對估值進行調(diào)整并確定公允價值D.有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值【答案】B63、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D64、下列職責不屬于基金管理人應當履行的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務C.安全保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息【答案】C65、在強制鎖定期內(nèi)，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉(zhuǎn)讓。A.1年內(nèi)B.半年內(nèi)C.3個月內(nèi)D.10個月內(nèi)【答案】A66、（2016年真題）企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈營業(yè)利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D67、下列關(guān)于基金管理費的描述,正確的是（）。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B68、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法正確的是（）。A.盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益B.盡職調(diào)查能夠驗證過去財務業(yè)績的真實性，但無法預測企業(yè)未來的業(yè)務和財務數(shù)據(jù)C.項目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案D.根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風險，投資人可以對目標公司作出進一步估值調(diào)整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結(jié)果【答案】D69、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D70、股權(quán)投資基金要求目標公司董事、高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A71、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權(quán)C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】A72、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人B.采取有限責任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人【答案】B73、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉(zhuǎn)換【答案】B74、股權(quán)投資基金清算的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A76、在財務盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B77、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會負責辦理基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A78、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.未上市企業(yè)的股權(quán)【答案】B79、以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認委托【答案】D80、并購基金的投資后管理主要是通過重整來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升，其整合主要通過（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B82、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A83、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C84、QFLP制度,即（）,是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股東獨資制度【答案】C85、（2021年真題）關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D86、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C87、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案B.出具改制評估報告C.制作掛牌申請文件D.主辦券商內(nèi)核【答案】B88、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D89、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過對當前已投資基金的業(yè)績進行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進行一定的遠期預測C.對所管理的股權(quán)投資基金進行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進行調(diào)整和完善【答案】A90、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A91、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基