基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題B卷附答案

單選題（共100題）1、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.利率期權(quán)D.互換期權(quán)【答案】A2、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢B.基本面分析法側(cè)重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢C.技術(shù)分析法側(cè)重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢D.兩種分析方法各有所長，在預(yù)測股票市場價格走勢時，應(yīng)將它們結(jié)合起來運(yùn)用【答案】B3、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】A4、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D5、不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C6、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A7、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是（）A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險基金C.我國的會員制證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人D.我國的會員制證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會【答案】B8、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內(nèi)在價值為（）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】A9、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用【答案】A10、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.股利貼現(xiàn)模型(DDM)B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率【答案】D12、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)不包括（）A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.合作貿(mào)易活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】D13、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說位于證券市場線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場對該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過其供給，最終抬升其價格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場線回歸。A.無風(fēng)險投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險投資者【答案】B14、（）指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為。A.管理層收購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險投資【答案】A15、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D16、以下不屬于資本資產(chǎn)定價模型關(guān)于同質(zhì)期望假定的是（）A.所有投資者都具有同樣的信息B.所有投資者都以方差來度量投資風(fēng)險C.所有投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率，風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣判斷D.所有投資者對資產(chǎn)的收益率服從的概率分布具有一致的看法【答案】B17、下列不屬于基礎(chǔ)衍生工具的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期權(quán)合約C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.互換合約【答案】C18、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A19、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D.流動性較好，杠桿率偏低【答案】D20、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機(jī)構(gòu)【答案】C21、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。A.轉(zhuǎn)換價格B.標(biāo)的股票C.票面利率D.轉(zhuǎn)換期限【答案】C22、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C23、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A24、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D25、下列關(guān)于UCITS一號指令說法錯誤的是（）。A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號指令B.UCITS一號指令全文共有11章，59個條文C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍【答案】D26、在現(xiàn)代企業(yè)中，（）可以無限期地獲得固定股息，因此，也相當(dāng)于一種統(tǒng)一公債。A.債權(quán)人B.優(yōu)先股的股東C.普通股的股東D.公司的原始股東【答案】B27、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C28、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C29、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實物的方式C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B30、下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是()。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D31、對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B32、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12％，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D33、以下關(guān)于當(dāng)期收益率的說法，不正確的是（）。A.其計算公式為I=C/PB.它度量的是債券年利息收入占當(dāng)前的債券市場價格的比率C.它能反映債券投資能夠獲得的債券年利息收入D.它能反映債券投資的資本損益【答案】D34、特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.非系統(tǒng)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A35、以下關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值B.與算術(shù)平均收益率不同，幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，即考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大D.由于幾何平均收益率是通過對時間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C36、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)?！敬鸢浮緾37、資本資產(chǎn)定價模型的基礎(chǔ)是（）。A.夏普的單一指數(shù)模型B.馬科維茨證券組合理論C.套利定價模型D.法瑪?shù)挠行袌黾僬f【答案】B38、下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小C.買賣價差較小的債券的流動性比較高D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險【答案】D39、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個交易日的收盤價B.市場價格模型法C.指數(shù)收益法D.可比公司法【答案】A40、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B41、已知A和B兩只債券目前的價格分別為Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但債券A的凸性要大于債券B，當(dāng)兩只債券的收益率出現(xiàn)以下何種情況時，方能使Pa＜Pb（）A.ⅡB.Ⅰ和ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】D42、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估。A.理論價值法B.相對價值法C.市場價值法D.內(nèi)在價值法【答案】D43、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級【答案】D44、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D45、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A46、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。A.開盤價B.市價C.公允價值D.交易價格【答案】B47、為了防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，下列各項所造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險基金墊付或彌補(bǔ)的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、下列關(guān)于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)B.擁有更多財富的個人投資者風(fēng)險承受能力也更強(qiáng)C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機(jī)構(gòu)對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D49、依據(jù)我國第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是（）。A.支付寶轉(zhuǎn)賬B.銀證轉(zhuǎn)賬C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)D.銀行柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)【答案】B50、某股票的前收盤價為10元，配股價格為8元，股份變動比例為100%，那么除權(quán)參考價為（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A51、貨幣市場工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、根據(jù)會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系是（）。A.所有者權(quán)益=負(fù)債+資產(chǎn)B.負(fù)債=所有者權(quán)益+資產(chǎn)C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=所有者權(quán)益【答案】C53、美國學(xué)者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險信息C.基本面信息、價格信息和風(fēng)險信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A54、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表【答案】B55、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)為0.25%,該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計提的管理費(fèi)為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B56、短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動性的低風(fēng)險證券屬于（）。A.期貨市場工具B.資本市場工具C.現(xiàn)貨市場工具D.貨幣市場工具【答案】D57、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場線。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.伽馬系數(shù)D.最大收益【答案】B58、若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動性要求，以______預(yù)期收益。（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】D59、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D60、我國封閉式基金的估值頻率是（）A.每周B.每半個月C.每月D.每個交易日【答案】D61、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險的說法，錯誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離【答案】B62、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D63、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A64、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C65、()是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B66、下列對基金投資的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進(jìn)或賣出B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券C.當(dāng)流動性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時不會帶來流動性風(fēng)險D.流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)【答案】C67、證券回購協(xié)議的主要功能（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D68、基金會計的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C69、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。A.威廉·夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬·羅斯D.格雷厄姆【答案】A70、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】B71、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。A.全額結(jié)算和實時處理交收B.凈額結(jié)算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算【答案】C72、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D73、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】A74、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A75、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、下列證券的持有者，對公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C77、基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C78、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升【答案】C79、下列各項中N日乖離率計算正確的是（）。A.（當(dāng)日開盤價-N日移動總價）/N日移動平均價*100%B.（當(dāng)日開盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%C.（當(dāng)日收盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%D.（當(dāng)日收盤價-N日移動平均價）/N日平均價*100%【答案】C80、自上而下股票投資策略在實際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉(zhuǎn)換價值股和成長股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C81、形成資本市場預(yù)期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容（）A.規(guī)劃階段B.監(jiān)控階段C.執(zhí)行階段D.反饋階段【答案】A82、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿83、我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A84、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險C.見款付券的收券方會有一個風(fēng)險敞口D.券款對付的結(jié)算風(fēng)險雙方對等【答案】B85、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A86、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限D(zhuǎn).浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變【答案】D87、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B88、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C89、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán)B.查閱權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.分配權(quán)【答案】A90、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）A.貨銀對付原則B.見款付券原則C.分級結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則【答案】B91、關(guān)于基