基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)與答案可打印

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單選題（共100題）1、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明（）與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B2、（2021年真題）以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。A.基金交易記錄B.投資決策記錄C.投資者適當(dāng)性管理材料D.客戶服務(wù)記錄【答案】D3、(2017年)基金銷售人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、合規(guī)管理的基本原則不包括()。A.高效性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則【答案】A5、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限C.檢查并提出處理建議D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作【答案】D6、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B7、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.基金持有人大會B.證券交易所C.基金托管人D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B8、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B9、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指（）基金。A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券C.主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具【答案】C10、(2016年)基金市場的參與主體不包括（）。A.中國銀行B.基金當(dāng)事人C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織【答案】A11、關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是（）。A.是一種結(jié)構(gòu)化基金B(yǎng).可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需要C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)D.我國大多數(shù)分級基金屬于復(fù)雜型分級基金【答案】D12、下列關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作B.非重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破【答案】B13、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律【答案】C14、基金投資跟蹤與評價的核心是()。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C15、LOF與ETF的區(qū)別是（）。A.申購和贖回的標(biāo)的不同B.申購和贖回的場所不同C.申購和贖回限制不同D.以上都是【答案】D16、下列關(guān)于收取增值服務(wù)費(fèi)的說法，錯誤的是（）。A.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)【答案】A17、在披露內(nèi)容上，信息披露要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、（）原則和公平性原則。A.及時性B.規(guī)范性C.易解性D.易得性【答案】A18、（），十屆全國人大常委會第五次會議審議通過《證券投資基金法》并于2004年6月l日施行，基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】C19、（2017年真題）投資者在T日15：03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】A20、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。A.表現(xiàn)形式B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)C.調(diào)整范圍D.調(diào)整手段【答案】B21、(2017年)下列關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯誤的是（）。A.切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值B.增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度C.切實保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷【答案】A22、基金客戶服務(wù)具有的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動終止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】C24、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】C25、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）A.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員B.基金研究分析人員C.總部從事基金宣傳推介的人員D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員【答案】D26、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）A.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大B.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循公平、公信、公正的三原則D.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域【答案】D27、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實性B.完整性C.及時性D.易得性【答案】D28、基金托管人出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。A.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)B.托管人高級管理人員被行政處罰C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)D.在履行法定職責(zé)時存在失誤【答案】A29、保本基金起源于()。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B30、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險類型。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險應(yīng)對D.風(fēng)險報告【答案】A31、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A.專業(yè)性B.服務(wù)性C.持續(xù)性D.適用性【答案】D32、（2017年真題）下列選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。A.托管賬戶的開立B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查C.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點(diǎn)和費(fèi)用D.估值差錯的處理流程【答案】C33、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A.投資風(fēng)險較高B.投資活動所收到的限制和約束少C.基金募集對象不固定D.采取非公開方式發(fā)售【答案】C34、監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、中國證監(jiān)會頒布了（）對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定。A.ⅡB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D36、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】C37、基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險B.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險C.投資風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B38、公募基金具有（）等特征滿足了百姓投資和個人養(yǎng)老儲蓄的需求。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、以下選項中，屬于廣義資本市場的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B40、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。A.1～2個工作日B.3～5個工作日C.5～10個工作日D.7個工作日【答案】A41、合規(guī)與風(fēng)險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險管理部B.合規(guī)部，風(fēng)險部C.后臺運(yùn)營部，風(fēng)險管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A42、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】D43、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】D44、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉(zhuǎn)讓存單C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C45、下列屬于價值型股票的是()。A.趨勢增長型股票B.持續(xù)增長型股票C.周期型股票D.藍(lán)籌股【答案】D46、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C47、基金募集期限屆滿時，開放式基金需滿足基金募集金額不少于（），基金份額持有人的人數(shù)不少于（）。A.1億元人民幣；100人B.1億元人民幣；200人C.2億元人民幣；100人D.2億元人民幣；200人【答案】D48、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券D.國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券【答案】B49、（2016年真題）基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務(wù)院【答案】A50、市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】A51、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C52、證券投資基金管理公司是經(jīng)（）批準(zhǔn)的在中國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B53、下列說法正確的是（）。A.私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形式約定基金銷售協(xié)議B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金【答案】D54、（2019年真題）某投資者申購了證券投資基金，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是（）。A.證券交易所B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D55、基金業(yè)協(xié)會是（）。A.基金監(jiān)管主體B.基金行業(yè)自律組織C.基金市場的自律管理者D.以上都不是【答案】B56、下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金管理相關(guān)法規(guī)【答案】D57、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是（）。A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETFB.密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場外申購或贖回【答案】C58、基金公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）?；鸸惊?dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】B59、擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國銀保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.國家市場監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D60、（2017年真題）基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、若某投資者投資10萬元認(rèn)購南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C62、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A63、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤股。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】D64、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)C.持有并保管基金資產(chǎn)D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】C65、(2016年)對基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個方面（）A.基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊或者備案的監(jiān)管C.對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管【答案】B66、誠實守信的基本要求不包括()。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭【答案】B67、(2017年)下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.投資理念教育B.權(quán)益保護(hù)教育C.投資決策教育D.資產(chǎn)配置教育【答案】A68、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。A.目標(biāo)B.體制C.內(nèi)容D.方式【答案】C69、在（）辦理私募基金管理人登記。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C70、（）是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)【答案】C71、目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過（）辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅持（）原則。A.基金份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理公司利益優(yōu)先C.風(fēng)險最小化D.利潤最大化【答案】A73、金融市場按交易標(biāo)的分類，可分為（）A.債券市場、貨幣市場、股票市場B.貨幣市場和資本市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.票據(jù)市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場【答案】D74、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視B.有效落實風(fēng)險隔離機(jī)制C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性,實現(xiàn)資源共享【答案】B75、私募基金募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A77、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.及時性C.有效性D.獨(dú)立性【答案】C78、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念【答案】B79、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.及時性原則D.客觀性原則【答案】D80、下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是()。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D81、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了某只靈活配置混合型基金（以下簡稱甲基金）300萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2014年3月11日投資者A認(rèn)購的甲基金份額為（）份。A.3030000B.3000000C.2947642.43D.2970297.03【答案】D82、下列關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是（）。A.基金銷售人員在預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過往業(yè)績信息的原始出處B.基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求D.基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密【答案】A83、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.真實性、合理性、完整性D.真實性、準(zhǔn)確性、合理性【答案】B84、（2019年真題）中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀(jì)律處分決定書【答案】D85、信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B86、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會C.分享基金財產(chǎn)收益D.隨時查閱基金資產(chǎn)狀況【答案】D87、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。A.不得登載單位或者個人的推薦性文字B.登載基金的過往業(yè)績C.承諾收益或承擔(dān)損失D.增加風(fēng)險提示【答案】C88、我國上海、深圳交易所屬于（）。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A89、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向（）報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3；中國證監(jiān)會B.4；中國證監(jiān)會C.4；基金業(yè)協(xié)會D.5；基金業(yè)協(xié)會【答案】C90、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)