基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)B卷附答案

單選題（共100題）1、基金上市交易公告書應(yīng)披露事項(xiàng)有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況報(bào)表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】B3、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A.無法定期分配收益B.收益率易于預(yù)測C.可以計(jì)算平均到期日D.利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大【答案】C4、()年10月28日，十屆全國人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A5、（2016年真題）關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII可以投資貴金屬憑證C.QDII可以融資購買證券D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A6、當(dāng)前我國的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.募集情況與上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人報(bào)告D.基金持有人結(jié)構(gòu)【答案】C8、在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶的是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D10、(2016年)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的，并于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，公募證券投資基金的類別不包括（）。A.股票基金B(yǎng).貨幣市場基金C.混合基金D.封閉式基金【答案】D11、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.證券交易所B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A12、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高B.適合短期波動(dòng)操作，通過買賣價(jià)差盈利C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段D.以追求長期的資本增值為目標(biāo)【答案】B13、不屬于誠實(shí)守信基本要求的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭D.不得違反法律法規(guī)【答案】D14、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D15、基金銷售市場細(xì)分的原則不包括（）。A.易入原則B.可測原則C.可控原則D.識(shí)別原則和利潤原則【答案】C16、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D17、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.6【答案】B18、基金管理人的職責(zé)不包括()。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.為投資者爭取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D19、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有利于提高基金市場活躍度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.能有效防止信息濫用D.有利于投資者的價(jià)值判斷【答案】A20、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場外申購或者贖回【答案】C21、投資者進(jìn)行證券認(rèn)購時(shí)需具有（）。A.滬、深B股或H股賬戶B.開放式基金賬戶C.滬、深A(yù)股證券賬戶D.封閉式基金賬戶【答案】C22、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績信息的原始出處B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不得片面夸大過往業(yè)績【答案】C23、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25％B.50％C.75％D.以上都不是【答案】A24、基金銷售渠道審慎調(diào)查不包括（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互審慎調(diào)查D.基金投資人對(duì)基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】D25、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.以上都不是【答案】B26、（2017年真題）銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.董事會(huì)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B28、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。A.200萬B.100萬C.300萬D.50萬【答案】B29、(2017年)基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則【答案】C30、（）是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.另類投資基金D.對(duì)沖基金【答案】D31、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A.100萬元B.110萬元C.120萬元D.330萬元【答案】B32、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費(fèi)率）B.申購費(fèi)用=申購金額+凈申購金額C.贖回金額=贖回?cái)?shù)量*贖回當(dāng)日基金份額凈值D.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值【答案】D33、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說法不正確的是（）。A.中國證券投資者的交易行為有許多非理性的特征B.加強(qiáng)我國證券市場投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國證券市場投資者利益的需要C.中國證券投資者并不具有在美國等成熟證券市場上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差D.構(gòu)建我國證券市場投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為【答案】C34、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為不違反現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.向投資者承諾其本金不受損失B.向投資者承諾其投資收益率不低于管理人過去五年實(shí)現(xiàn)的平均年化收益率C.向投資者承諾其收益不低于同期銀行存款收益D.向投資者承諾全部基金收益優(yōu)先用于償還投資者本金【答案】D35、（2016年真題）合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要?A.部門B.機(jī)制C.人員D.問責(zé)【答案】A36、關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立B.不同基金的名冊登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體【答案】D37、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A38、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）。A.內(nèi)置和外置兼有的"混合"模式B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的"外置"模式C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的"外置"模式D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置"模式【答案】B39、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長D.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展【答案】B40、（2021年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。A.忠誠B.盡責(zé)C.誠實(shí)D.守信【答案】B42、(2016年)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響【答案】B43、貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)不包括（）。A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益C.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全D.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)【答案】A44、某投資者贖回某開放式混合型基金A類基金份額1.000份，持有期為20日，假設(shè)適用的贖回費(fèi)率為0.75%，贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0600元，所有計(jì)算均采用四舍五入方式，其需支付的贖回費(fèi)用和可得到的贖回金額為（）。A.7.50元，1,052.50元B.7.95元，99205元C.7.50元，992.50元D.7.95元，1,05205元【答案】D45、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.中國證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人【答案】A46、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。A.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)C.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)D.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)i只別和承受能力更弱【答案】B47、尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對(duì)（）群體。A.潛在客戶型B.陌生客戶型C.直接客戶型D.間接客戶型【答案】D48、當(dāng)基金市場價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率（）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】B49、下列不屬于普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷售要遵循的程序的是（）。A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定B.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或服務(wù)，簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】B50、下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。A.國內(nèi)股票基金B(yǎng).國外股票基金C.成長型股票基金D.全球股票基金【答案】C51、（2016年真題）招募說明書的主要披露事項(xiàng)是（）。A.募集基金的目的和基金名稱B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則D.基金運(yùn)作方式【答案】B52、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（）。A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好B.全體員工對(duì)公司的忠誠度C.道德價(jià)值觀和勝任能力D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略【答案】A54、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價(jià)格不利波動(dòng)，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D55、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，如果被調(diào)查方提供了非公開披露的信息，調(diào)查方的正確做法是（）A.全盤接受所有非公開信息，以公開披露信息作為參考B.隨機(jī)選用少量非公開信息C.可以接受非公開信息，并對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別D.不接受非公開信息【答案】C56、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()A.協(xié)調(diào)性B.專業(yè)性C.關(guān)鍵性D.獨(dú)立性【答案】C57、（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)控中心【答案】C58、世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.蘇格蘭美國投資信托B.馬薩諸塞投資信托基金C.海外及殖民地政府信托D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司【答案】B59、以下屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉(zhuǎn)讓存單C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C60、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)D.基金管理人的投資策略【答案】B61、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。A.地理范圍B.交易標(biāo)的C.交易市場D.交易場所【答案】A62、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交【答案】D63、從前景來看，（）將在公募FOF領(lǐng)域占據(jù)較大的比例。A.被動(dòng)管理主動(dòng)型以及主動(dòng)管理被動(dòng)型B.主動(dòng)管理主動(dòng)型以及被動(dòng)管理被動(dòng)型C.主動(dòng)管理主動(dòng)型以及主動(dòng)管理被動(dòng)型D.被動(dòng)管理主動(dòng)型以及被動(dòng)管理被動(dòng)型【答案】C64、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.傘形基金D.保本基金【答案】A65、避險(xiǎn)策略基金的分析，如下說法錯(cuò)誤的是。（）A.封閉周期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高B.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率C.常見的保本比例為70％～l00％D.如果安全墊較小，基金將很難通過放大操作提高基金的收益?！敬鸢浮緾66、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績信息的原始出處B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不得片面夸大過往業(yè)績【答案】C67、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易【答案】C68、下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營理念D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】C70、金融交易的組織方式不包括（）。A.場內(nèi)交易方式B.現(xiàn)金交易方式C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式D.場外交易方式【答案】B71、（2020年真題）某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A72、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要（）。A.自基金清算終止之日起不得少于10年B.自基金清算終止之日起不得少于20年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于15年【答案】A73、（2020年真題）關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶分別估值核算登記D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C74、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）。A.優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益B.優(yōu)先滿足股東的利益C.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益D.優(yōu)先滿足客戶的利益【答案】D75、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對(duì)待客戶的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對(duì)待所有客戶B.在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C76、以下說法正確的是（）。A.開放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響B(tài).投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣C.封閉式基金和開放式基金份額限制不同D.封閉式基金和開放式基金期限相同【答案】C77、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】B78、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、(2016年)某投資人投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購份額為（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】D80、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】D81、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.不可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】C82、（2021年真題）關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認(rèn)購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B83、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。A.份額申購、金額贖回B.金額申購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】B85、封閉式基金份額交易費(fèi)用計(jì)算規(guī)則如下（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（）。A.拓展經(jīng)營活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試C.識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立D.識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A87、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績【答案】A88、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B.詆毀其他基金管理人C.登載其他組織的祝賀性文字D.不對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測【答案】D89、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B90、（2021年真題）關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤【答案】D91、開放式股票基金的申購采用（）。A.已知價(jià)法B.金額申購C.明知價(jià)法D.份額申購【答案】B92、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票