基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練模擬題附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練模擬題附答案

單選題（共100題）1、（2016年真題）（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機構【答案】A2、基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.5【答案】C3、(2016年)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.1—2個工作日B.3—5個工作日C.5—10個工作日D.7個工作日【答案】A4、基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及（）、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A.上市交易B.基金募集C.基金資產(chǎn)保管D.投資運作【答案】C5、科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序B.投資組合情況C.基金績效分析D.投資決策記錄【答案】D6、以下關于股票基金說法正確的是（）。A.股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.投資股票基金時，可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風險【答案】B7、(2017年)關于基金銷售機構的職責規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年B.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料C.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規(guī)定D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料【答案】D8、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財務會計報告【答案】D10、貨幣市場包括（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、（2021年真題）只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行資金募集的基金是指（）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存單【答案】C12、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天。活動期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，所以不可以通過線下的海報和戶外廣告進行宣傳B.僅宣傳低風險的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績穩(wěn)健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長”C.該公司基金宣傳推介資料，應先經(jīng)該公司負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查D.該公司自行補貼客戶分享獎勵，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)【答案】C13、公司型基金依據(jù)（）設立。A.基金招募說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D14、通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是()。A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風險、低收益的投資品種C.股票是一種高風險、高收益的投資品種D.以上說法都對【答案】D15、下列關于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是（）。A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽風險C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B16、關于貨幣市場基金季度報告中的投資組合報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值B.報告期內(nèi)偏離度的最高值C.報告期內(nèi)偏離度的最低值D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0、25%-0、5%間的次數(shù)【答案】A17、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客戶D.基金當事人【答案】C18、關于開放式基金申購費、認購費和贖回費的論述錯誤的是（）。A.認購費可以前端收取，也可以后端收取B.申購費可以前端收取，也要以后端收取C.如果采用后端收費的方式，則可以根據(jù)投資者的持有期限長短分段設置認購費率或申購費率D.可以根據(jù)投資者的持有期限長短分段設置贖回費率【答案】D19、以下不屬于證券投資基金特點的是（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.投入較少、回報較高D.獨立托管、保障安全【答案】C20、投資范圍規(guī)定，股票基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C21、（2016年真題）基金財產(chǎn)可以用于（）。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動【答案】C22、增長型基金的基本目標是()。A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧【答案】B23、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，要求個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣?A.100B.150C.200D.300【答案】A24、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。A.商業(yè)秘密B.客戶資料C.內(nèi)幕信息D.來源不可靠、模棱兩可的信息【答案】D25、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關于道德與法律的區(qū)別，以下說法中正確的是（）。A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范B.道德相對法律的調(diào)整范圍更加廣泛C.道德和法律都要求權利和義務對等D.道德相對法律的調(diào)整手段較為單一【答案】B26、對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，如（?），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。A.股票B.債券C.股指期貨D.貨幣市場基金【答案】C27、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、關于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份額持有人不少于10000人C.封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上D.基金募集金額不低于2億元人民幣【答案】B29、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護費。A.保有量B.銷售額C.持有人數(shù)量D.未分配利潤【答案】A30、（2016年真題）誠實守信的基本要求不包括（）。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】B31、投資者交納基金份額認購款項時，即表明其對（）的承認和接受，此時基金合同成立。A.基金托管協(xié)議B.基金合同C.基金招募說明書D.基金臨時公告【答案】B32、基金管理人應當在（）監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。A.每個月B.每半年C.每季度D.每年【答案】C33、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗資報告出具之日D.基金合同生效公告當日【答案】B34、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。A.真實性B.全面性C.重要性D.時效性【答案】A35、（2017年真題）基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務活動B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人【答案】A36、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】C37、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調(diào)查B.違法開展經(jīng)營活動C.涉嫌證券期貨違法D.涉嫌證券期貨犯罪【答案】A38、（2016年真題）證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。A.優(yōu)化金融機構、促進經(jīng)濟增長B.為大型投資者拓寬了投資渠道C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系【答案】B39、(2016年)（）是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B40、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務水平，以下做法中正確的有（）。A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】B41、基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）A.設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應當保留完整記錄并存檔，投訴電話不應當錄音；D.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴；【答案】C42、基金反映的是一種（）關系。A.所有權B.債券債務C.信托D.委托代理【答案】C43、對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價，應當遵守下列規(guī)定（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、（2017年真題）下列關于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務B.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先C.基金管理人應建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作D.基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益【答案】D45、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下錯誤的是（）A.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預測B.弓I用第三方基金評價機構的評價結果推介基金C.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)D.述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處【答案】C46、基金銷售人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構D.基金公司或基金銷售機構【答案】D47、企業(yè)風險管理基本框架中，（）是其他所有風險管理要素的基礎。A.事項識別B.內(nèi)部環(huán)境C.目標設定D.風險評估【答案】B48、開放式基金的認購采?。ǎ┑姆绞健.金額認購B.基金份額認購C.股票份額認購D.證券認購【答案】A49、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。A.基金持有人大會的召集、儀事及表決的程序和規(guī)則B.基金托管人和基金投資者之間的相互監(jiān)督和核查C.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額【答案】C50、以下關于封閉式基金折（溢）價率的描述，錯誤的是（）。A.二級市場價格與基金份額凈值同比例下降時，折（溢）價率也下降B.折（溢）價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系C.基金二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易D.基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易【答案】A51、(2017年)下列做法中，不符合專業(yè)審慎要求的是（）。A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評估新員工是否通過試用期的條件B.基金銷售機構允許尚未取得基金從業(yè)資格的實習人員短期代崗銷售基金C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務的人員取得基金從業(yè)資格D.基金管理人對其委托的基金銷售機構從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進行定期調(diào)查評估【答案】B52、下列不屬于分級基金份額認購的特點的是（）。A.募集方式分為合并募集和分開募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購C.分開募集僅限于證券型分級基金D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購【答案】D53、投資基金按照法律形式可以分為（）等形式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、下列關于開放式股票基金的說法，錯誤的是（）。A.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格B.股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權平均而成C.開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中D.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高【答案】C55、關于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資收益和風險取決于基金種類和投資對象B.基金反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證C.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領域【答案】B56、根據(jù)相關法規(guī)，基金年度報告應由（）獨立董事簽字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.—半【答案】A57、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()A.經(jīng)濟性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.健全性原則【答案】A58、(2017年)基金管理人的基金宣傳推介材料應自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.2D.4【答案】B59、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。A.監(jiān)管對象具有廣泛性B.監(jiān)管活動具有自覺性C.監(jiān)管主體及其權限具有法定性D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性【答案】B60、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.偏離度公告【答案】C61、（）向董事會報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。A.股東會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理D.督察長【答案】D62、（）是根據(jù)已經(jīng)識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施。A.風險識別B.風險評估C.風險應對D.風險報告【答案】C63、（2017年真題）開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。A.基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)B.基金估計值機構確認的數(shù)據(jù)C.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)D.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)【答案】C64、基金高管人員要維護其所管理基金的合法利益，所以他們應當要堅持（）原則。A.基金份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理公司利益優(yōu)先C.風險最小化D.利潤最大化【答案】A65、私募基金的募集機構不可以通過（）進行投資回訪。A.錄音電話B.電郵C.信函D.口頭【答案】D66、封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】C67、基金行業(yè)協(xié)會會員不包括（）。A.普通會員B.高級會員C.聯(lián)席會員D.特別會員【答案】B68、董事會履行的合規(guī)管理職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。A.證券投資基金業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會及其派出機構C.基金托管人D.證券交易所【答案】C70、(2016年)關于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A.權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益B.各國投資者教育機構都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)C.投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和投資者權益保護教育D.投資決策教育指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇【答案】C71、下列不屬于基金管理人應當履行的職責的是（）。A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資B.辦理基金備案手續(xù)C.安全保管基金財產(chǎn)D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利【答案】C72、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、(2016年)對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30C.3個月D.6個月【答案】D74、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲因其父親持有該只基金，故該基金未投資于該新股，而其管理的其他基金均有投資，關于甲的行為，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、關于公募機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()。A.該機構需要根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定進行備案B.該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度C.該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系D.該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度【答案】A76、關于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是（）。A.未受理部分轉入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額【答案】A77、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時基金托管人。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.基金管理人【答案】B78、美國監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、關于私募基金銷售行為，以下說法錯誤的是（）。A.私募基金銷售機構不得向投資者承諾最低收益B.私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構可以向投資者承諾本金保證【答案】D80、（）負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.各業(yè)務部門B.合規(guī)與風險控制部C.公司經(jīng)理層D.公司管理層【答案】C81、企業(yè)風險管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設定C.風險披露D.風險應對【答案】C82、關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是。（）A.非公開募集基金，也稱為私募基金B(yǎng).與公開募集基金相比，私募基金投資運作形式靈活，具有外部性。C.我國對于非公開募集基金的監(jiān)管，堅持適度監(jiān)管和區(qū)別監(jiān)管的原則D.在基金管理人市場準入、基金募集、產(chǎn)品管理、基金運作等方面進行適度監(jiān)管【答案】B83、對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值（）以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C84、基金當事人不包括（）.A.基金份額持有人B.基金銷售機構C.基金托管人D.基金管理人【答案】B85、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為B.侵占、挪用基金財產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】A86、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D87、基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以（）為本。A.客戶至上B.忠誠盡責C.保守秘密D.誠實守信【答案】D88、基金管理人設監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使的職權不包括（）。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能【答案】D89、(2017年)下列