基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)備考B卷附答案_第1頁(yè)
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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)備考B卷附答案

單選題(共100題)1、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是()。A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益B.隨機(jī)變動(dòng)C.保持不變D.隨基金收益率變化而變動(dòng)【答案】C2、()是指通過(guò)受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。A.職業(yè)道德B.道德C.基金職業(yè)道德教育D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C3、()是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中央銀行D.商業(yè)銀行【答案】A4、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述,錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的,不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)B.基金合同生效6個(gè)月以上,但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)C.基金合同生效1年以上,但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來(lái)所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】D5、(2017年)基金信息披露的形式,應(yīng)當(dāng)遵循()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、(2016年)基金監(jiān)管的目標(biāo)通常不包括()。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.對(duì)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C7、(2017年真題)下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的描述中,錯(cuò)誤的是()。A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后,對(duì)原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠(chéng)敬業(yè)義務(wù)B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失C.基金從業(yè)人員提出辭職后,仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定,履行相關(guān)義務(wù)D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的,不得擅自離崗【答案】A8、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是()。A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)【答案】A9、下列不屬于促銷策略的是()。A.派發(fā)各種宣傳資料B.基金產(chǎn)品推介會(huì)C.費(fèi)率打折D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策【答案】D10、(2016年真題)基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù),應(yīng)當(dāng)做到()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、為避免投資者陷于眾多細(xì)小瑣碎而又無(wú)關(guān)緊要的信息超載中,基金臨時(shí)信息披露引入()的概念。A.臨時(shí)性B.緊急性C.重大性D.及時(shí)性【答案】C12、()主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位,合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.合法性原則B.完整性原則C.及時(shí)性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D13、(2016年真題)公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)員大會(huì)B.股東大會(huì)C.投資決策機(jī)構(gòu)D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)【答案】B14、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介,正確的是()。A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D15、(2016年真題)對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況,應(yīng)()。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、關(guān)于基金宣傳推介材料,下列說(shuō)法中正確的是()。A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D17、投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,一般通過(guò)基金()或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.申請(qǐng)人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】B18、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,()周歲以上不滿()周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能開(kāi)立基金賬戶。A.16;18B.14;18C.14;16D.18;20【答案】A19、(2016年真題)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.75%B.60%C.50%D.25%【答案】C20、(2017年)下列選項(xiàng)中,()表明投資者對(duì)公募基金合同的承認(rèn)和接受。A.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單【答案】A21、公司型基金依據(jù)()設(shè)立。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D22、(2016年真題)同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()管理原則。A.專業(yè)化B.信息化C.統(tǒng)一化D.效益最大化【答案】A23、(2019年真題)關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()。A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低【答案】C24、下列關(guān)于證券投資基金的表述,不正確的是()。A.基金投資者是基金的所有者B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作C.基金實(shí)行組合投資,以便分散風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管【答案】D25、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】D26、()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)政策B.合規(guī)文化C.合規(guī)審核D.合規(guī)培訓(xùn)【答案】A27、(2020年真題)關(guān)于非公開(kāi)募集基金的托管,以下表述正確的是()。A.非公開(kāi)募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行B.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù),無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.與公開(kāi)募集基金不同,除非基金合同當(dāng)事人另有約定,否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管【答案】A28、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì),管理人和托管人都不召開(kāi)時(shí),代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前,將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明【答案】B29、下列行為中,涉及內(nèi)幕交易的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B30、證券公司從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不包含()A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B31、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用()原則通過(guò)。A.份額申購(gòu)、金額贖回B.金額申購(gòu)、份額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.份額申購(gòu)、份額贖回【答案】B32、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份,應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】C33、(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述,不正確的是()。A.需要公開(kāi)披露招募信息B.面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人【答案】D34、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)遵循的原則不包括()。A.有效性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.差異性原則【答案】C35、(2016年真題)關(guān)于債券基金與債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券,在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時(shí)收回本金B(yǎng).債券基金作為不同債券的組合,會(huì)定期將收益分配給投資者C.債券基金的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定【答案】C36、()是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.客戶至上C.專業(yè)審慎D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】B37、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì),以下表述錯(cuò)誤的是()。A.防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)B.推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成C.倡導(dǎo)理性的投資文化D.能夠給投資者帶來(lái)超額收益【答案】D38、(2016年真題)()是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn),是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、法律環(huán)境,在此環(huán)境下,每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。A.風(fēng)險(xiǎn)控制教育B.投資決策教育C.資產(chǎn)配置教育D.權(quán)益保護(hù)教育【答案】D39、金融市場(chǎng)按交割期限可劃分為()。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)【答案】A40、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比()。A.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣B.投資風(fēng)險(xiǎn)高低無(wú)法比較C.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低D.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高【答案】C41、(2017年真題)關(guān)于道德與法律的聯(lián)系,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會(huì)轉(zhuǎn)換為法律【答案】D42、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途,借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】D43、分級(jí)基金份額分為()。A.A類份額,B類份額B.母基金份額,A類份額,B類份額C.母基金份額,B類份額D.母基金份額,A類份額【答案】B44、關(guān)于基金與股票、債券所籌資金的投資方向,如下表述錯(cuò)誤的是()。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B45、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C46、(2017年真題)關(guān)于基金與股票、債券的差異,下列表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、投資者投資10萬(wàn)元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金,假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%,投資者應(yīng)繳納的凈認(rèn)購(gòu)金額為()。A.10萬(wàn)元B.10.1萬(wàn)元C.9萬(wàn)元D.9.9萬(wàn)元【答案】D48、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中,正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是。()A.目前,我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)C.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管D.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不超過(guò)200人屬于公開(kāi)募集基金【答案】D50、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時(shí),未堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),這違背了合規(guī)管理的()。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨(dú)立性原則C.公正性原則D.效益性原則【答案】C51、某基金S理公司擬開(kāi)展以下公募基金宣傳推介活動(dòng),其中可能違規(guī)的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A52、下列對(duì)證券投資基金的描述中,錯(cuò)誤的是()。A.是一種長(zhǎng)期投資工具B.主要功能是分散投資C.面臨巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)【答案】C53、投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元,且10月25日為開(kāi)放日,遂投資1萬(wàn)元至該基金,該基金招募說(shuō)明書(shū)列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)鋸售,四折申購(gòu),開(kāi)放日單位為1.025元,則可得到的基金份額是(A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C54、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時(shí),正確的做法是()。A.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按要求處理B.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令D.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B55、開(kāi)放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D56、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范,以下說(shuō)法正確的是()A.基金募集申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開(kāi)展預(yù)約銷售活動(dòng)B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金D.經(jīng)審慎選擇,基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)【答案】B57、目前我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.擔(dān)保D.股權(quán)【答案】A58、不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。()A.基金運(yùn)作方式B.運(yùn)作費(fèi)用C.基金持有人大會(huì)D.基金投資基本要素【答案】C59、(),深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.1992年9月【答案】A60、下列不屬于證券投資基金的作用的是()。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)C.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低【答案】D61、(2016年真題)基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說(shuō)法,不正確的是()。A.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上,將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D62、下列各項(xiàng)中,()不屬于基金宣傳推介材料在語(yǔ)言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問(wèn)題。A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享財(cái)富増長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。C.不得使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。D.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳?!敬鸢浮緿63、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)的說(shuō)法,不正確的是()。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料,但是不能復(fù)制D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存【答案】C64、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括()。A.易入原則B.不可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.利潤(rùn)原則【答案】B65、開(kāi)放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D66、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是()。Ⅰ.投資咨詢等同于投資者教育Ⅱ.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅳ.可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B67、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及的內(nèi)容包括()。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金份額的登記與基金份額的募集C.基金的投資管理與客戶服務(wù)D.基金份額投資管理與基金份額的登記【答案】A68、分析投資者的真實(shí)需求的重點(diǎn)是研究投資者的()。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.投資規(guī)模C.流動(dòng)性和安全性要求D.以上都是【答案】D69、以下風(fēng)險(xiǎn)類型與基金管理公司在管理投資組合過(guò)程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是()。A.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B70、(2017年)下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.貨幣資金來(lái)源于居民從事的生產(chǎn)活動(dòng)B.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理,以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值C.居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來(lái)越松散了D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入【答案】C71、下列不屬于證券公司可以設(shè)立的子公司有()。A.私募投資基金子公司B.證券公司另類子公司C.證券資產(chǎn)管理子公司D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司【答案】D72、(2016年真題)以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的是()。A.后臺(tái)管理系統(tǒng)B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B73、(2018年真題)關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序,以下正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)【答案】A74、根據(jù)()不同,可以將基金分為封閉式基金,開(kāi)放式基金。A.運(yùn)作方式B.法律方式C.投資對(duì)象D.投資目標(biāo)【答案】A75、柜臺(tái)市場(chǎng)又被稱為()。A.場(chǎng)外市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易所市場(chǎng)D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)【答案】A76、(2017年真題)下列不能作為公募基金銷售渠道的機(jī)構(gòu)是()。A.商業(yè)銀行B.登記公司C.證券公司D.保險(xiǎn)公司【答案】B77、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式的描述,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、(2017年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)的說(shuō)法中,正確的是()。A.基金份額登記確認(rèn)基金份額時(shí),申購(gòu)生效B.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)生效C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí),申購(gòu)生效D.投資人填寫(xiě)申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字,申購(gòu)生效【答案】A79、ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容不包括()。A.最小申購(gòu)B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)C.現(xiàn)金替代D.基金份額總值【答案】D80、(2016年真題)下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息B.不允許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B81、(2016年真題)關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng),下列說(shuō)法不正確的是()。A.需要披露基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B82、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括()原則。A.成熟性B.客觀性C.協(xié)調(diào)性D.獨(dú)立性【答案】A83、()使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。A.基金的套利機(jī)制B.基金的被動(dòng)投資C.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制D.完全復(fù)制指數(shù)【答案】A84、(2017年真題)對(duì)于貨幣基金,當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí),應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息B.表明基金組合存在浮盈C.表明基金組合存在浮虧D.只是說(shuō)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧【答案】A85、(2017年真題)下列關(guān)于基金宣傳材料的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣,具有同等法律效力B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道C.基金宣傳冊(cè)材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性語(yǔ)言吸引投資者D.基金宣傳材料是基金對(duì)外展示的平臺(tái)【答案】A86、某基金管理公司擬開(kāi)展以下公募基金宣傳推介活動(dòng),其中可能違規(guī)的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、(2017年)某投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元,且10月25日為開(kāi)放日,遂投資1萬(wàn)元申購(gòu)該基金,該基金招募說(shuō)明書(shū)列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)銷售,四折申購(gòu),開(kāi)放日單位凈值為1.025元。則可得到的基金份額是()份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B88、(2016年真題)基金信息披露的作用主要是()。A.有利于投資者獲得盈利B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理【答案】B89、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C90、目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括()。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司【答案】C91、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是()。A.貨幣

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