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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共100題）1、以下哪項不是基金客戶服務(wù)的特點（）。A.時效性B.專業(yè)性C.客觀性D.持續(xù)性【答案】C2、(2017年)下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢B.保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A4、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。A.基金發(fā)起人B.基金管理公司C.基金托管銀行D.基金投資者【答案】B5、信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。A.重大遺漏B.不當(dāng)競爭C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述【答案】C6、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于收取增值服務(wù)費的說法，錯誤的是（）。A.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費【答案】A8、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B9、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購中產(chǎn)生費用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)對所有基金設(shè)置同一認(rèn)購費率B.基金認(rèn)購費由銷售機構(gòu)收取C.基金認(rèn)購費歸入基金資產(chǎn)D.前端收費的認(rèn)購費會隨著投資時間的延長而遞減【答案】B10、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金B(yǎng).折價套利會增加ETF的總份額C.ETF申購時可使用一籃子證券或商品D.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進(jìn)行ETF套利【答案】C11、我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）A.對沖保險策略B.動態(tài)比例投資組合保險策略C.衍生金融工具組合保險策略D.CPPⅠ【答案】D12、避險策略基金將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D13、基金的募集過程不包括（）。A.申請B.注冊C.審核D.發(fā)售【答案】C14、下列哪一項不屬于后臺部門?（）A.注冊登記部門B.信息技術(shù)部門C.產(chǎn)品研發(fā)部門D.資金清算部門【答案】C15、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的敘述，錯誤的是（）。A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證B.未標(biāo)示明確的價值C.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系D.分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類【答案】B16、基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度【答案】B17、（2021年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實施紀(jì)律處分B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)【答案】D18、投資基金可以按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金B(yǎng).債券基金、貨中市場基金、混合基金、股票基金C.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】C20、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。A.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任C.取消托管資格措施D.責(zé)令整改措施【答案】B21、重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B22、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A23、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B24、下列關(guān)于投資基金投資方式的表述中，錯誤的是（）。A.組合投資B.分散經(jīng)營C.利益共享D.風(fēng)險共擔(dān)【答案】B25、基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A26、中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)法規(guī)要求，證券期貨市場違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A.5；7B.1；3C.3；5D.2；5【答案】C27、下列關(guān)于契約型基金的說法中，錯誤的是（）。A.契約型基金不具有法人資格B.我國的證券投資基金均為契約型基金C.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的D.契約型基金相對于公司型基金的優(yōu)點是法律關(guān)系明確清晰【答案】D28、基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃建立（）而形成的系統(tǒng)。A.組織機制B.運用管理方法C.實施操作程序與控制措施D.以上都是【答案】D29、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金B(yǎng).折價套利會增加ETF的總份額C.ETF申購時可使用一籃子證券或商品D.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進(jìn)行ETF套利【答案】C30、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。A.0.01％B.0.1％C.0.5％D.2％【答案】C31、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】A32、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.1B.3C.10D.20【答案】D33、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A34、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.36【答案】A35、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（）。A.擬采取的組合避險B.投資預(yù)期收益C.擬投資的衍生品種及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、頻率【答案】B36、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D37、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報B.獲得市場平均收益C.使投資風(fēng)險盡可能低D.在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報【答案】D38、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D39、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險評估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、基金客戶服務(wù)的提供方式不包括（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用C.講座、推介會和座談會D.”一對多“服務(wù)【答案】D41、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。A.所在營業(yè)網(wǎng)點B.從業(yè)資質(zhì)證明C.從業(yè)年限D(zhuǎn).從業(yè)資質(zhì)證明編號【答案】C42、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時性【答案】C43、（）是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時性原則【答案】C44、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性C.基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉【答案】B45、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.獨立性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.連貫性原則【答案】A46、某投資者投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生的利息是50元，對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購份額為（）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】D47、(2017年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)提供的增值服務(wù)的說法中，正確的是（）。A.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務(wù)B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中予以詳細(xì)揭示C.增值服務(wù)是基金銷售機構(gòu)在基金合同、招募說明書規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定【答案】C48、(2017年)關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購B.開放式基金的基金份額的申購C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C49、(2016年)（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金自律組織C.基金評價機構(gòu)D.基金份額登記機構(gòu)【答案】A50、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.募集情況與上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人報告D.基金持有人結(jié)構(gòu)【答案】C51、(2017年)下列關(guān)于QDII基金可投資對象和禁止性行為的說法中，正確的是（）。A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換【答案】B52、（2017年真題）公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）。A.注冊B.備案C.核準(zhǔn)D.登記【答案】A53、基金公司的業(yè)務(wù)部門按功能可劃分為幾大類部門，其中不包括（）。A.投資、研究、交易部門B.合規(guī)與風(fēng)險部門C.產(chǎn)品營銷部門D.前臺運營部門【答案】D54、（2019年真題）下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B56、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是（）A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)C.基金投資者是基金公司的股東D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人【答案】C57、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)【答案】B58、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（）個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】A59、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯誤的是()A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格D.內(nèi)幕信息必須是非公開的【答案】A60、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.我國開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)之一D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣【答案】B61、基金的宣傳推介材料推介避險策略基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分說明避險策略基金與銀行存款的一致性B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績C.充分說明避險策略基金的收益率D.充分揭示避險策略基金的風(fēng)險【答案】D62、（）可以決定基金擴募或者延長基金合同期限。A.基金份額持有人大會B.股東大會C.董事會D.基金托管人【答案】A63、（）對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B64、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B.招募說明書摘要C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.風(fēng)險警示內(nèi)容【答案】A65、下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的是（）。A.保本基金的核心是運用投資組合保險策略進(jìn)行基金的操作B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金【答案】A66、（2019年真題）基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是（）。A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值B.建立復(fù)核制度，防止會計差錯產(chǎn)生C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)【答案】B67、關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是()。A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度B.增強投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷C.切實保護(hù)投資者利益，增強投資者對基金投資的信心D.切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D68、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。A.地理范圍B.交易標(biāo)的C.交易市場D.交易場所【答案】A69、基金登記過程實際上是()。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程【答案】D70、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A71、基金登記過程實際上是()。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程【答案】D72、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。A.會計師事務(wù)所；中國證監(jiān)會B.會計師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會【答案】A73、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，以下不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.分銷策略B.國際化策略C.產(chǎn)品策略D.促銷策略【答案】B74、下列對封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。A.期限不同B.交易場所不同C.基金營運依據(jù)不同D.價格形成方式不同【答案】C75、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財務(wù)會計報告【答案】D76、關(guān)于公募基金申購和贖回費用及銷售服務(wù)費，下列說法正確的是（）。A.同一基金通過不同銷售機構(gòu)申購，如果申購費率打折不同，凈值也會不同B.同一基金申購費在前端和后端兩種收費方式下，基金凈值相同C.同一貨幣市場基金A類份額與B類份額銷售服務(wù)費通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取銷售服務(wù)費的A類基金份額和收取銷售服務(wù)費的C類基金份額，基金凈值相同【答案】A77、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后（）。A.6位B.5位C.7位D.8位【答案】D78、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。A.合規(guī)風(fēng)險B.技術(shù)風(fēng)險C.巨額贖回風(fēng)險D.基金自身的管理風(fēng)險【答案】C79、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回B.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案C.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，由監(jiān)管機構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回D.基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請【答案】A80、（2018年真題）關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是（）。A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價B.風(fēng)險識別、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價C.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價D.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價【答案】A81、以下屬于貨幣市場基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D82、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B83、下列選項中不屬于基金銷售機構(gòu)對普通投資需承擔(dān)的特別責(zé)任的是（）。A.特別的注意義務(wù)B.特別告知義務(wù)C.特別風(fēng)險義務(wù)D.細(xì)化分類和管理義務(wù)【答案】C84、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（）。Ⅰ.投資咨詢等同于投資者教育Ⅱ.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.不存在廣泛適用的投資者教育計劃Ⅳ.可替代市場參與者的監(jiān)管工作A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B85、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。A.認(rèn)購方式B.贖回方式C.期限D(zhuǎn).贖回基金份額涉及的對價種類【答案】C86、基金銷售機構(gòu)對于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統(tǒng)一辦理的是（）。A.執(zhí)業(yè)注冊B.后續(xù)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)月檢D.執(zhí)業(yè)年檢【答案】C87、貨幣市場基金不必在（）中披露偏離度信息。A.臨時報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告【答案】B88、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)C