基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分評(píng)估(帶答案)

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分評(píng)估(帶答案)

單選題（共100題）1、(2017年)下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷(xiāo)售骨干審批同意B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)C.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意【答案】A2、2004年年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A.上證180ETFB.上證50ETFC.深證100ETFD.上證紅利ETF【答案】B3、關(guān)于證券投資基金“集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理”這一特點(diǎn)的具體體現(xiàn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)C.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與深入分析D.使中小投資者能享受到專(zhuān)業(yè)的投資管理服務(wù)【答案】A4、(2016年)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過(guò)分析公司凈值客戶(hù)資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶(hù)面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B5、（2016年真題）封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C6、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D7、我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B8、（2020年真題）關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A9、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C11、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效【答案】D12、當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B13、從（）而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF四類(lèi)。A.投資標(biāo)的B.投資策略C.運(yùn)作模式D.投資目標(biāo)【答案】C14、下列關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額【答案】B16、下列關(guān)于基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算【答案】B17、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)【答案】B18、公司股東享有的權(quán)利包括（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)【答案】C19、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)是（）的職責(zé)。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C20、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D21、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D22、根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》，申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C23、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無(wú)需披露（）。A.托管費(fèi)B.客戶(hù)維護(hù)費(fèi)C.管理費(fèi)D.廣告費(fèi)【答案】D24、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示?（）A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.投資收益保證【答案】D25、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)（）時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A26、（2016年真題）貨幣市場(chǎng)是交易期限在（），以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通和借貸的交易市場(chǎng)。A.六個(gè)月以?xún)?nèi)B.一年以?xún)?nèi)C.一年以上D.二年以上【答案】B27、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)屬于（）。A.基金售前服務(wù)B.基金售中服務(wù)C.基金售后服務(wù)D.基金理財(cái)服務(wù)【答案】A28、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A29、下列（）不符合基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A.取得基金從業(yè)資格B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任【答案】C30、（2019年真題）下列事項(xiàng)中，不屬于開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶(hù)B.基金資產(chǎn)估值C.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)D.保管基金投資者名冊(cè)【答案】B31、絕對(duì)收益目標(biāo)基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。A.對(duì)沖策略基金B(yǎng).股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A32、()是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。A.總經(jīng)理B.督察長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.部門(mén)經(jīng)理【答案】B33、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。A.相同B.大小無(wú)法確定C.較小D.較大【答案】C34、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.集中托管、保障安全B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A35、基金年度報(bào)告是基金的各類(lèi)信息披露文件中信自量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D36、參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒(méi)有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者【答案】A37、基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括（）。A.基金概況B.基金募集情況C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)D.主要當(dāng)事人介紹【答案】C38、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說(shuō)法正確的是（）。A.查閱全部基金投資資料B.管理基金資產(chǎn)C.托管基金財(cái)產(chǎn)D.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額【答案】D39、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金管理人B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.基金持有人【答案】D41、(2017年)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)B.基金經(jīng)理工作報(bào)告C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介【答案】A43、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)【答案】D44、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D45、下列不屬于后臺(tái)部門(mén)的是()。A.財(cái)務(wù)部B.行政管理部門(mén)C.人事部D.信息技術(shù)部門(mén)【答案】A46、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。A.準(zhǔn)確性B.真實(shí)性C.規(guī)范性D.完整性【答案】C47、(2016年)當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C48、關(guān)于投資者教育，表述錯(cuò)誤的是（）。A.為了更好地保護(hù)投資者的權(quán)益，維護(hù)基金行業(yè)長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展，同時(shí)防范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金投資者之間潛在的糾紛和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)行業(yè)的每個(gè)參與主體都需要積極開(kāi)展投資者教育工作B.投資者教育是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，也是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容C.廣泛開(kāi)展投資者教育，是推進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性工作D.投資者教育工作的目的就是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋在基金投資中如何更安全地獲得更大的收益【答案】D49、綜合投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是（）A.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護(hù)教育B.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育C.投資風(fēng)險(xiǎn)教育、投資決策教育、投資保護(hù)教育D.投資決策教育、投資風(fēng)險(xiǎn)教育、資產(chǎn)配置教育【答案】A50、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司股東大會(huì)【答案】D52、股權(quán)投資基金的銷(xiāo)售募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時(shí)，可以（）。A.宣傳最近3個(gè)月的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)B.采取權(quán)威數(shù)據(jù)來(lái)源C.預(yù)測(cè)基金未來(lái)業(yè)績(jī)D.在微信朋友圈介紹基金信息【答案】B53、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券【答案】A55、在銷(xiāo)售基金時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.屬性B.收益C.風(fēng)險(xiǎn)D.特點(diǎn)【答案】C56、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】A57、在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A58、基金從業(yè)人員向客戶(hù)推薦或銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶(hù)信息不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.保證收益率C.投資經(jīng)驗(yàn)D.流動(dòng)性要求【答案】B59、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D60、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、(2016年)LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。A.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同B.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同C.申購(gòu)和贖回的時(shí)間不同D.基金投資策略不同【答案】C62、(2016年)證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人【答案】A63、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)（）A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展【答案】A64、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開(kāi)時(shí)間C.表決方式D.審議事項(xiàng)【答案】A65、內(nèi)部控制描述不正確的一項(xiàng)（）A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)D.建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度【答案】B66、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。A.可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷(xiāo)售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶(hù)或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶(hù)或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)【答案】C67、基金托管人披露的信息不涉及（）。A.代理清算交割B.會(huì)計(jì)核算C.總值復(fù)核D.投資運(yùn)作監(jiān)督【答案】C68、(2016年)股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)以各類(lèi)（）為主。A.票據(jù)B.股票C.基金D.期貨【答案】B69、公開(kāi)募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由（）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金核算機(jī)構(gòu)【答案】A70、（）是ETF最大的特色之一，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)證券或商品以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出證券或商品的環(huán)節(jié)。A.被動(dòng)操作B.指數(shù)型基金C.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度【答案】C71、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、關(guān)于證券投資基金對(duì)金融體系和社會(huì)保障體系的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強(qiáng)證券市場(chǎng)與保險(xiǎn)市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險(xiǎn)資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)【答案】B73、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能?chē)?yán)格B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱(chēng)性C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】B74、(2016年)根據(jù)子份額之間（）的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.募集方式D.收益分配【答案】D75、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。A.公司B.持有人利益C.股東D.管理層【答案】B76、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢(xún)問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A77、董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。A.股東B.監(jiān)事C.董事D.理事【答案】C78、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，具有（）。A.規(guī)范性B.繼承性C.差異性D.約束性【答案】D79、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)、各級(jí)人員C.各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系【答案】D80、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開(kāi)展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金【答案】B81、(2017年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。A.采取抽獎(jiǎng)方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).依靠服務(wù)質(zhì)量銷(xiāo)售基金C.贈(zèng)送基金份額銷(xiāo)售基金D.低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金【答案】B82、（2016年真題）（）的資金劃付更快一點(diǎn)。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】A83、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說(shuō)法正確的是（）。A.公司的行為違反了專(zhuān)業(yè)審慎的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的D.公司的行為違反了客戶(hù)至上的基金職業(yè)道德【答案】A84、按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為（）。A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金B(yǎng).封閉式分級(jí)基金和開(kāi)放式分級(jí)基金C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金【答案】B85、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易D.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象【答案】C86、關(guān)于股票和股票基金的說(shuō)法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來(lái)評(píng)判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格【答案】C87、(2017年)基金募集期間購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常稱(chēng)為基金的（）。A.認(rèn)購(gòu)B.申購(gòu)C.開(kāi)放D.發(fā)售【答案】A88、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（）誕生。A.華安創(chuàng)新B.淄博基金C.基金開(kāi)元D.基金金泰【答案】A89、（2021年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入？（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B90、(2017年)下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。A.注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合