2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試考試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試考試卷A卷含答案

單選題（共54題）1、在我國，股權(quán)投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B2、(2017年)股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C3、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是（）A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)【答案】D4、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱D.公司的經(jīng)營計劃【答案】D5、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細(xì)預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價值B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）C.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→對詳細(xì)預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價值D.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細(xì)預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價值【答案】A6、投資機構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施B.罰款、公開遣責(zé)等措施C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格【答案】A9、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第三方服務(wù)機構(gòu)【答案】A10、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。A.不動產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.母基金【答案】D11、優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.其他股東對外出售股權(quán)時B.發(fā)行新股時C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時D.發(fā)生回購時【答案】A12、基金信息披露分成（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（），又稱為大宗買賣，是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤中定價D.協(xié)議交易【答案】A14、股權(quán)投資基金相對于公募基金或私募證券投資基金而言，具有（）等特點A.存續(xù)期短、投資風(fēng)險高、流動性差B.存續(xù)期長、投資風(fēng)險低、流動性差C.存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性好D.存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性差【答案】D15、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D16、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B18、（2017年真題）財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實體現(xiàn)金流量B.融資活動現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量D.投資活動現(xiàn)金流量【答案】C19、對于凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值較低的企業(yè)，只適用于（）。A.市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV／EBIT倍數(shù)【答案】A20、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B21、關(guān)于股權(quán)投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費用及費率B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率C.向投資者說明基金收益與風(fēng)險的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率【答案】D22、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A23、了解投資者的類型、投資理念、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。A.募集B.投資及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A24、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C25、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B26、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】B27、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任職B.基金管理人應(yīng)當(dāng)至少具備1名專職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會D.基金管理人應(yīng)當(dāng)具備1名專職的財務(wù)總監(jiān)【答案】B28、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A29、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C30、《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”，其中“五”是表示（）。A.籌資額不少于5000萬美元B.凈收入不少于5000萬美元C.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣D.會計年度稅后利潤不少于5000萬元人民幣【答案】A31、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D32、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況【答案】B33、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D34、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.間接投資；直接投資B.直接投資；間接投資C.間接融資；直接融資D.直接融資；間接融資【答案】C35、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以（）為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).并購?fù)顿Y基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.證券投資基金【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D37、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A38、（2021年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B39、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)其他股東（）同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3【答案】A40、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C41、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D42、各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B43、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價值B.公允價值C.附加價值D.市場價格【答案】A44、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=退出時的股權(quán)價值/當(dāng)前股權(quán)價值【答案】D45、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C46、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率【答案】B47、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標(biāo)志是（）。A.1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立"小企業(yè)投資公司計劃"B.20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)C.20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購?fù)顿YD.1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金【答案】C48、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動的重點內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對特定項目退出分配的代扣代繳稅金的計算B.基金管理人向投資人披露托管機構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會，向投資者介紹基金投資策略、投資機會和進(jìn)展、已投項目公司的經(jīng)營情況以及基金財務(wù)狀況【答案】C49、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】C50、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】