2023年銀行存款滾動(dòng)檢查實(shí)施細(xì)則

銀行存款滾動(dòng)檢查實(shí)施細(xì)則您是否正在為與實(shí)施細(xì)則,存款,滾動(dòng),檢查,銀行相關(guān)的資訊遍尋無(wú)果而撓頭，力圖讓管理變得更簡(jiǎn)潔高效，以下是我為您整理的銀行存款滾動(dòng)檢查實(shí)施細(xì)則文章，盼望能解決您的需求。

篇1:銀行存款滾動(dòng)檢查實(shí)施細(xì)則

中信銀行昆明分行存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查實(shí)施細(xì)則（暫行）

第一章總則

第一條

為提高內(nèi)部掌握管理水平，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范操作，加強(qiáng)存款風(fēng)險(xiǎn)管理，防范欺詐、盜竊和挪用客戶(hù)存款案件，依據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查制度的指導(dǎo)看法》和《中信銀行存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查操作規(guī)程（暫行）》，特制定本實(shí)施細(xì)則。

其次條

本方法所稱(chēng)"存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查'（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"滾動(dòng)檢查'）是指：對(duì)存款業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行的周期性檢查，檢查對(duì)象是對(duì)公結(jié)算賬戶(hù)中核算的本、外幣存款。

其次章滾動(dòng)式檢查的分工與職責(zé)

第三條

存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查實(shí)行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)常規(guī)檢查和合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查相結(jié)合的方式，做到"全面掩蓋'、"保證真實(shí)'、"的確有效'和"為客戶(hù)保密'要求，切實(shí)保證通過(guò)檢查，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)并訂正違規(guī)操作，有效防范案件發(fā)生。

第四條

會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)制定存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查實(shí)施細(xì)則，組織推動(dòng)存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查的貫徹落實(shí)，組織協(xié)調(diào)分行轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險(xiǎn)檢查或抽查。檢查結(jié)束后準(zhǔn)時(shí)將檢查匯總狀況上報(bào)至分行合規(guī)審計(jì)部。

第五條

合規(guī)審計(jì)部協(xié)作會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部實(shí)施存款風(fēng)險(xiǎn)管理，參加分行轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險(xiǎn)檢查或抽查，對(duì)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行抽查和評(píng)價(jià)，定期向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和總行合規(guī)審計(jì)部報(bào)送書(shū)面報(bào)告。

第六條

信息技術(shù)部為會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部和合規(guī)審計(jì)部對(duì)單位存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查工作中所需數(shù)據(jù)供應(yīng)必要的技術(shù)支持。

第七條

各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行現(xiàn)金、重空、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、驗(yàn)印、款項(xiàng)收付、對(duì)賬、事后監(jiān)督等相關(guān)制度的要求規(guī)范操作，嚴(yán)格履行存款業(yè)務(wù)日常監(jiān)控的職責(zé)，并對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行整改。

第三章滾動(dòng)式檢查的檢查內(nèi)容

第八條

存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查應(yīng)遵循"三優(yōu)先'原則。

（一）"大額存款優(yōu)先檢查'原則。

存款賬戶(hù)中單筆大額存款優(yōu)先檢查，大額存款標(biāo)準(zhǔn)：大額存款以單筆收付金額為標(biāo)準(zhǔn)，起點(diǎn)為人民幣1000萬(wàn)元，外幣折美元100萬(wàn)元，以下涉及的大額款項(xiàng)收付、劃轉(zhuǎn)與此相同。

（二）"存款特別變動(dòng)優(yōu)先檢查'原則。單位結(jié)算存款賬戶(hù)中違反常態(tài)變動(dòng)的存款優(yōu)先檢查。違反常態(tài)變動(dòng)的存款包括（但不限于）：

1.大收大付的存款。

2.短期內(nèi)頻繁收付的存款。

1日內(nèi)收付超過(guò)10筆的存款，不包括代理財(cái)政類(lèi)收付業(yè)務(wù)、批量電匯業(yè)務(wù)或商場(chǎng)、百貨類(lèi)客戶(hù)。

10日內(nèi)累計(jì)收入或付出達(dá)到人民幣1億元以上（含1億元），外幣折美元1000萬(wàn)元以上（含1000萬(wàn)元）的存款，不包括代發(fā)工資，信托產(chǎn)品、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)。

3.整收零付或零收整付且金額大致相當(dāng)?shù)拇婵睢?/p>

10日內(nèi)整收或整付金額達(dá)到人民幣1000萬(wàn)元以上（含1000萬(wàn)元），外幣折美元100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元），對(duì)應(yīng)的零付或零收在10筆以上的存款。

4.賬戶(hù)全部者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者之間劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)的。

（三）"重點(diǎn)賬戶(hù)存款變動(dòng)優(yōu)先檢查'原則。對(duì)需要重點(diǎn)關(guān)注的單位結(jié)算賬戶(hù)的存款變動(dòng)優(yōu)先檢查。重點(diǎn)賬戶(hù)包括（但不限于）：

1.非銀行長(zhǎng)期合作客戶(hù)開(kāi)立的臨時(shí)結(jié)算賬戶(hù)，重點(diǎn)關(guān)注在我行首次辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，其開(kāi)立賬戶(hù)類(lèi)別為臨時(shí)存款賬戶(hù)的狀況；

2.10日內(nèi)頻繁發(fā)生大額款項(xiàng)收付的網(wǎng)銀賬戶(hù)；

3.未經(jīng)銀行營(yíng)銷(xiāo)主動(dòng)開(kāi)立并馬上收付大額款項(xiàng)的賬戶(hù)，重點(diǎn)關(guān)注新開(kāi)戶(hù)后10日內(nèi)即發(fā)生大額款項(xiàng)收付的賬戶(hù)；

4.由非開(kāi)戶(hù)企業(yè)人員代理開(kāi)立的賬戶(hù)；

5.長(zhǎng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶(hù)，重點(diǎn)關(guān)注10個(gè)月以上（含10個(gè)月）未發(fā)生業(yè)務(wù)而又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶(hù)；

6.長(zhǎng)期不與銀行對(duì)賬或不準(zhǔn)時(shí)領(lǐng)取回單的賬戶(hù)，重點(diǎn)關(guān)注2次以上不與銀行進(jìn)行按季余額對(duì)賬或1個(gè)月以上（含1個(gè)月）不領(lǐng)取回單的賬戶(hù)，不包括當(dāng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶(hù)。

第九條

監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的存款業(yè)務(wù)。

第四章滾動(dòng)式檢查的檢查方法

第十條

存款滾動(dòng)式檢查實(shí)行按周期、連續(xù)滾動(dòng)的方法，在本周期內(nèi)未受到檢查的存款，應(yīng)在下一個(gè)周期連續(xù)滾動(dòng)檢查，以保證全面掩蓋。

第十一條

檢查周期。以半年為（暫定為3月和9月）一個(gè)周期實(shí)施檢查，檢查應(yīng)涵蓋周期內(nèi)各個(gè)月份發(fā)生的存款業(yè)務(wù)。

第十二條

每個(gè)檢查周期內(nèi)，檢查比例應(yīng)達(dá)到相應(yīng)的要求。

（一）機(jī)構(gòu)掩蓋面不得低于50%，年度掩蓋面應(yīng)達(dá)到100%。

（二）被檢查機(jī)構(gòu)發(fā)生的大額存款應(yīng)逐筆檢查。

（三）依據(jù)檢查重點(diǎn)確定的特別賬戶(hù)應(yīng)逐戶(hù)檢查。

（四）本方法檢查重點(diǎn)未涉及的存款業(yè)務(wù)，可依據(jù)業(yè)務(wù)狀況按肯定比例進(jìn)行抽查。

第十三條

滾動(dòng)檢查應(yīng)與日常賬戶(hù)管理、反洗錢(qián)、銀企對(duì)賬、事后監(jiān)督等工作有機(jī)結(jié)合，并充分發(fā)揮網(wǎng)點(diǎn)在日常操作過(guò)程中對(duì)存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控作用。

第十四條

檢查預(yù)備。每半年結(jié)束后，依據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)模型，對(duì)半年內(nèi)對(duì)公存款單筆1000萬(wàn)元（含）以上、特別變動(dòng)賬戶(hù)、重點(diǎn)賬戶(hù)信息進(jìn)行提取。檢查單位按機(jī)構(gòu)將單位存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查數(shù)據(jù)下發(fā)至支行。支行結(jié)合上一周期存款滾動(dòng)檢查狀況先行自查，填寫(xiě)存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查表（附件一）和存款滾動(dòng)檢查問(wèn)題一覽表（附件二），連同自查報(bào)告一起上報(bào)分行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部。

第十五條

檢查實(shí)施。檢查人員攜帶單位存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查表進(jìn)駐網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施檢查，對(duì)檢查表中涉及賬戶(hù)逐一進(jìn)行核查，做好檢查記錄，必要時(shí)復(fù)印有關(guān)資料作為檢查資料。檢查人員可通過(guò)以下方法進(jìn)行檢查：

（一）查閱會(huì)計(jì)資料。對(duì)會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料進(jìn)行批閱，重點(diǎn)檢查開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理、印鑒管理、賬務(wù)核算、銀企對(duì)賬等環(huán)節(jié)。

（二）查看錄音電話(huà)核實(shí)狀況。調(diào)閱大額核實(shí)登記簿、錄音電話(huà)備份記錄，檢查大額轉(zhuǎn)款的核實(shí)狀況，是否根據(jù)總分行制度要求進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)事項(xiàng)是否完整、合規(guī)。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查。實(shí)地檢查柜面操作、業(yè)務(wù)處理、內(nèi)部掌握、內(nèi)部管理等狀況。

（四）檢查中如發(fā)覺(jué)有重大、特別狀況，應(yīng)馬上上報(bào)分行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部、合規(guī)審計(jì)部。

（五）檢查人員應(yīng)具體記錄工作底稿，發(fā)覺(jué)問(wèn)題應(yīng)以確認(rèn)書(shū)的方式要求被檢查機(jī)構(gòu)書(shū)面確認(rèn)。對(duì)于確認(rèn)的問(wèn)題，應(yīng)逐筆填寫(xiě)《存款滾動(dòng)檢查問(wèn)題一覽表》。

（六）檢查周期結(jié)束后，檢查單位應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向被檢查單位下發(fā)檢查反饋看法，被檢查單位應(yīng)依據(jù)檢查確認(rèn)書(shū)樂(lè)觀綻開(kāi)整改工作，并將書(shū)面整改報(bào)告上報(bào)。檢查人員必需隨時(shí)關(guān)注整改進(jìn)度，確認(rèn)整改結(jié)果。

（七）檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵循"為客戶(hù)保密'要求，對(duì)檢查中形成的資料或文件，非法律許可，不得對(duì)外披露或供應(yīng)；不再使用的資料或文件，應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定處理。

第十六條

存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查表應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)狀況隨時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和更新，并按月上報(bào)分行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部、合規(guī)審計(jì)部。

第十七條

后督人員在事后監(jiān)督過(guò)程中，對(duì)存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查表中所提示的客戶(hù)、賬戶(hù)、交易應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注，發(fā)覺(jué)問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)通知相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改。

第五章滾動(dòng)檢查的報(bào)告

第十八條

檢查單位完成本周期的常規(guī)檢查，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)將檢查狀況形成書(shū)面報(bào)告及《存款滾動(dòng)檢查問(wèn)題一覽表》，上報(bào)總行會(huì)計(jì)部的同時(shí)抄送分行合規(guī)審計(jì)部。

第十九條

合規(guī)審計(jì)部應(yīng)依據(jù)本周期檢查狀況和上個(gè)周期檢查發(fā)覺(jué)問(wèn)題的整改狀況和成效，應(yīng)于6月20日和12月20日前將檢查狀況匯總后書(shū)面上報(bào)總行合規(guī)審計(jì)部，同時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局，并抄送分行會(huì)計(jì)部。

其次十條

報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（一）上個(gè)周期檢查發(fā)覺(jué)問(wèn)題的整改狀況和成效；

（二）本周期檢查狀況概述；

（三）檢查的機(jī)構(gòu)數(shù)量；

（四）檢查的存款總額，根據(jù)涉及賬戶(hù)檢查時(shí)點(diǎn)的存款余額統(tǒng)計(jì)；

（五）檢查發(fā)覺(jué)問(wèn)題的筆數(shù)、金額及案例；

（六）存在問(wèn)題的緣由剖析；

您正在掃瞄的文章由www.glwk8.om()整理，版權(quán)歸原、原出處全部。

（七）已經(jīng)或擬實(shí)行的整改措施和責(zé)任追究狀況。

其次十一條

合規(guī)審計(jì)部和會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部之間應(yīng)準(zhǔn)時(shí)溝通、反饋，對(duì)于發(fā)覺(jué)的典型案例，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)在全行范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

其次十二條

檢查人員遇有重大狀況應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)主管機(jī)構(gòu)報(bào)告,有犯罪嫌疑的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第六章滾動(dòng)檢查的考核、問(wèn)責(zé)

其次十三條

存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查實(shí)行問(wèn)責(zé)制，對(duì)有下列行為的將追究相關(guān)人員責(zé)任。

（一）未組織常規(guī)檢查或檢查流于形式。

（二）對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題隱瞞不報(bào)、縱容遷就。

（三）供應(yīng)虛假檢查報(bào)告，回避或掩蓋問(wèn)題真相。

（四）對(duì)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題拒不整改或整改不徹底。

（五）擅自對(duì)外披露或供應(yīng)檢查中形成的資料或文件。

第七章附則

其次十四條

網(wǎng)點(diǎn)日常監(jiān)控的質(zhì)量和效果，納入支行等級(jí)評(píng)價(jià)工作。

其次十五條

本方法分行會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)解釋、修訂，自下發(fā)之日起實(shí)施。

附件1.存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查表

附件2.存款滾動(dòng)檢查問(wèn)題一覽表

篇2:省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則

河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條

為加強(qiáng)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，保證大路、水運(yùn)工程質(zhì)量，愛(ài)護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)平安，依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》，結(jié)合我省實(shí)際狀況，制定本細(xì)則。

其次條

凡在本省內(nèi)從事大路、水運(yùn)工程建設(shè)活動(dòng)，對(duì)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

本細(xì)則所稱(chēng)大路工程，是指大路的新建、改建、擴(kuò)建以及養(yǎng)護(hù)大修等工程及其附屬工程；水運(yùn)工程，是指港口、航道、航標(biāo)、通航建筑物、水工建筑物及支持系統(tǒng)、幫助和附屬設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建和養(yǎng)護(hù)大修工程。

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，是指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督的行政行為。

第三條

依據(jù)國(guó)家規(guī)定實(shí)行大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度。

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀、公開(kāi)、公正、公正的原則。

第四條

大路、水運(yùn)工程從業(yè)單位依法擔(dān)當(dāng)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量責(zé)任，接受、協(xié)作交通主管部門(mén)和其所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)督檢查，不得拒絕或者阻礙。

本細(xì)則所稱(chēng)從業(yè)單位，是指從事大路、水運(yùn)工程建設(shè)的建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、試驗(yàn)檢測(cè)單位以及相關(guān)設(shè)備、材料的供應(yīng)單位。

其次章監(jiān)督機(jī)構(gòu)及質(zhì)量監(jiān)督分工

第五條

省交通運(yùn)輸廳主管全省大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作?？h級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作。

第六條

河南省交通基本建設(shè)質(zhì)量檢測(cè)監(jiān)督站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廳質(zhì)監(jiān)站）受河南省交通運(yùn)輸廳托付詳細(xì)負(fù)責(zé)實(shí)施全省大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，實(shí)施行政執(zhí)法，并受交通運(yùn)輸部工程質(zhì)量監(jiān)督局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

省轄市、省直管縣（市）應(yīng)設(shè)置質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)。各省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)受各省轄市、省直管縣（市）交通主管部門(mén)托付詳細(xì)負(fù)責(zé)實(shí)施所在行政區(qū)域內(nèi)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，實(shí)施行政執(zhí)法，并受廳質(zhì)監(jiān)站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

各縣交通主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)規(guī)定設(shè)置獨(dú)立質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)，因的確困難不能設(shè)置獨(dú)立質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的，經(jīng)省轄市交通主管部門(mén)同意可設(shè)兼職質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)或質(zhì)量監(jiān)督人員，并受上級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第七條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）從事質(zhì)量監(jiān)督工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員結(jié)構(gòu)合理，其數(shù)量不少于職工總數(shù)的70%；

（二）從事質(zhì)量監(jiān)督工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員具有本專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷或本專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；

（三）省轄市、省直管縣（市）行政負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人具有10年以上大路、水運(yùn)工程專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)受和高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；縣級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人具有中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；

（四）具有較完善的質(zhì)監(jiān)人員技術(shù)培訓(xùn)和連續(xù)教育的制度和條件；

（五）具備與質(zhì)量監(jiān)督工作相適應(yīng)的試驗(yàn)檢測(cè)條件和力量；

（六）有健全的質(zhì)量監(jiān)督和組織管理制度；

（七）各省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)須經(jīng)省交通主管部門(mén)考核合格。各縣質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)須經(jīng)省轄市交通主管部門(mén)考核合格。

第八條

省、省轄市或省直管縣（市）、縣三級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)按統(tǒng)一方案、分級(jí)管理、各司其職、親密協(xié)作的原則確定大路、水運(yùn)工程監(jiān)督任務(wù)。

第九條

高速大路質(zhì)量監(jiān)督由廳質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)。符合下列條件之一的大路、水運(yùn)工程，由廳質(zhì)監(jiān)站和工程所在行政區(qū)域內(nèi)的省轄市或省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合監(jiān)督：

（一）一級(jí)大路、大型水運(yùn)工程及其他省重點(diǎn)大路、水運(yùn)工程，支持保障項(xiàng)目；

（二）總長(zhǎng)1000米（含）以上的獨(dú)立特大橋和2000米（含）以上隧道工程，內(nèi)河500噸級(jí)（含）以上港口工程；

（三）四級(jí)及以上的內(nèi)河航道工程和跨省五級(jí)航道工程，以及相應(yīng)等級(jí)通航建筑物、跨河建筑物。

第十條

除第九條規(guī)定以外的大路、水運(yùn)工程由所在行政區(qū)域省轄市、省直管縣（市）、縣質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督。

省轄市質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可依據(jù)狀況，對(duì)市、縣兩級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督范圍予以進(jìn)一步明確。

我省農(nóng)村大路建設(shè)實(shí)行省級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)，省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)管理，省轄市或省直管縣（市）、縣兩級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)督的模式。

第十一條

廳質(zhì)監(jiān)站依據(jù)監(jiān)督工作量、建設(shè)規(guī)模等實(shí)際狀況，編制年度監(jiān)督方案，確定省、省轄市或省直管縣（市）兩級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的大路、水運(yùn)工程監(jiān)督項(xiàng)目。

第三章主要職責(zé)和監(jiān)督內(nèi)容

第十二條

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督主要包括以下內(nèi)容：

（一）工程質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和合同履約執(zhí)行狀況；

（二）從業(yè)單位的質(zhì)量保證體系及其運(yùn)轉(zhuǎn)狀況；

（三）勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量狀況，工程質(zhì)量狀況，使用的材料、設(shè)備質(zhì)量狀況；

（四）工程監(jiān)理和試驗(yàn)檢測(cè)工作狀況；

（五）工程質(zhì)量資料的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性、合法性狀況；

（六）從業(yè)單位在工程實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量行為。

第十三條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要是：

（一）監(jiān)督檢查從業(yè)單位是否具有依法取得的相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，從業(yè)人員是否根據(jù)國(guó)家規(guī)定取得上崗資格。

（二）監(jiān)督檢查建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和試驗(yàn)檢測(cè)單位質(zhì)量保證體系的針對(duì)性、嚴(yán)密性和運(yùn)行的有效性，以及各單位質(zhì)量保證體系之間的協(xié)調(diào)性和全都性；

（三）監(jiān)督檢查施工、監(jiān)理和設(shè)備、材料供應(yīng)單位是否嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工、監(jiān)理和供應(yīng)設(shè)備、材料；

（四）監(jiān)督檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量管理和現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量掌握狀況，以及對(duì)大路工程關(guān)鍵部位和隱藏工程的旁站狀況、對(duì)各施工工序的質(zhì)量檢查狀況；

（五）監(jiān)督檢查試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備是否合格，試驗(yàn)檢測(cè)方法是否規(guī)范，試驗(yàn)檢測(cè)頻率是否符合有關(guān)規(guī)定，試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)是否精確?????、牢靠；

（六）監(jiān)督檢查材料選購(gòu)、進(jìn)場(chǎng)和使用等環(huán)節(jié)的質(zhì)量狀況，定期抽檢和公布抽查樣品的質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果，檢查關(guān)鍵設(shè)備的性能狀況；

（七）對(duì)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量狀況進(jìn)行抽檢，分析主要質(zhì)量指標(biāo)的變化狀況，評(píng)估總體質(zhì)量狀況和存在的主要問(wèn)題，提出加強(qiáng)質(zhì)量管理的政策措施和指導(dǎo)性看法，定期發(fā)布質(zhì)量動(dòng)態(tài)信息；

（八）對(duì)大路工程的路基和橋梁下部工程、路面基層和橋梁上部工程、路面面層和交通平安設(shè)施三個(gè)關(guān)鍵階段進(jìn)行質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)檢查；

（九）對(duì)完工項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)和質(zhì)量鑒定。

第四章監(jiān)督程序

第十四條

建設(shè)單位或項(xiàng)目法人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建設(shè)單位）在完成開(kāi)工前各項(xiàng)預(yù)備工作之后，應(yīng)當(dāng)在辦理施工許可前30日，根據(jù)交通運(yùn)輸部和省廳的有關(guān)規(guī)定到質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理大路、水運(yùn)工程施工質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，提交《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)》(附件1)。對(duì)于未按時(shí)申請(qǐng)辦理監(jiān)督手續(xù)的，由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)向建設(shè)單位發(fā)出《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)手續(xù)催辦單》(附件2)，限期申請(qǐng)辦理監(jiān)督手續(xù)。

未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的，不得批準(zhǔn)開(kāi)工。

第十五條

建設(shè)單位辦理大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)》；

（二）工程項(xiàng)目審批文件；

（三）設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同文件；

（四）從業(yè)單位的資質(zhì)證明材料；

（五）交通主管部門(mén)要求的其他相關(guān)材料。

第十六條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)自收到質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)，對(duì)符合基本建設(shè)程序的工程項(xiàng)目，出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書(shū)》（附件3）；對(duì)不符合基本建設(shè)程序的工程項(xiàng)目，出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)不予受理通知書(shū)》（附件4）書(shū)面通知申請(qǐng)人不予受理緣由，同時(shí)向本級(jí)交通主管部門(mén)報(bào)告。交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定責(zé)令建設(shè)單位完善基本建設(shè)程序。

工程項(xiàng)目符合基本建設(shè)程序后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新提出工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)。

第十七條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)工程建設(shè)詳細(xì)狀況，準(zhǔn)時(shí)組織監(jiān)督工作交底，明確質(zhì)量監(jiān)督的程序、內(nèi)容及質(zhì)量掌握要點(diǎn)。工期較長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目可依據(jù)工程進(jìn)度分階段組織交底工作。

第十八條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在工程實(shí)施階段，履行監(jiān)督檢查職責(zé)，實(shí)施行政執(zhí)法，有權(quán)實(shí)行下列措施：

（一）要求被檢查的單位供應(yīng)有關(guān)工程質(zhì)量的文件和資料，以及供應(yīng)儀器設(shè)備、辦公、通訊和交通工具等便利；

（二）進(jìn)入被檢查單位的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（三）向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查有關(guān)狀況，并取得證明材料；

（四）發(fā)覺(jué)有影響工程質(zhì)量的問(wèn)題時(shí)，責(zé)令改正。

第十九條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查時(shí)，重點(diǎn)檢查質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)和涉及結(jié)構(gòu)強(qiáng)度及穩(wěn)定性的重要指標(biāo)。

監(jiān)督檢查分為綜合檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、巡察檢查和暗訪(fǎng)檢查四種方式。

高速大路三個(gè)關(guān)鍵階段進(jìn)行質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)檢查由廳質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)。

為加強(qiáng)一級(jí)大路質(zhì)量監(jiān)督管理，一級(jí)大路根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)大路建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理的通知》豫政〔2022〕50號(hào)文件和《關(guān)于開(kāi)展全省高速大路三個(gè)關(guān)鍵階段工程質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)檢查的通知》豫交工[2022]30號(hào)文件要求，應(yīng)采納三個(gè)關(guān)鍵階段專(zhuān)項(xiàng)檢查。

其次十條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書(shū)》（附件5）通報(bào)有關(guān)單位。對(duì)一般質(zhì)量管理問(wèn)題和一般質(zhì)量缺陷，責(zé)令限期整改；對(duì)不合格工程，責(zé)令限期返修；對(duì)違法的質(zhì)量行為依法予以訂正。

存在問(wèn)題的單位應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改、返修，并提交《項(xiàng)目工程質(zhì)量整改報(bào)告》（附件6）。

其次十一條

大路工程交工驗(yàn)收前，由建設(shè)單位向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)（附件7），質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)并出具交工檢測(cè)看法。未經(jīng)交工檢測(cè)或交工檢測(cè)不合格，不得組織交工驗(yàn)收。

其次十二條

大路工程竣工驗(yàn)收前，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行竣工質(zhì)量鑒定并出具竣工質(zhì)量鑒定報(bào)告。未經(jīng)質(zhì)量鑒定或質(zhì)量鑒定不合格的項(xiàng)目，不得組織竣工驗(yàn)收。

大路工程竣工驗(yàn)收時(shí)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交項(xiàng)目工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告（附件8）。大路工程竣工驗(yàn)收后，由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)簽發(fā)《大路工程參建單位工作綜合評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)》（附件9）。

其次十三條

水運(yùn)工程單位工程驗(yàn)收前，由建設(shè)單位向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)（附件10），質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行鑒定并簽發(fā)《水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書(shū)》（附件11）。單位工程未經(jīng)質(zhì)量鑒定或質(zhì)量鑒定不合格，不得組織竣工驗(yàn)收。

其次十四條

水運(yùn)工程竣工驗(yàn)收前，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告》（附件12）。

建設(shè)單位必需按《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告》中的整改看法進(jìn)行整改，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將整改狀況向交通主管部門(mén)或其托付的質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)告。

水運(yùn)工程竣工驗(yàn)收后，由交通主管部門(mén)或其托付的質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)簽發(fā)《水運(yùn)工程質(zhì)量證書(shū)》（附件13）。

其次十五條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可以托付具備相應(yīng)資質(zhì)的試驗(yàn)檢測(cè)單位對(duì)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)。

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)量鑒定結(jié)果負(fù)責(zé)。試驗(yàn)檢測(cè)單位對(duì)所檢測(cè)的數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。

第五章監(jiān)督管理

其次十六條

大路、水運(yùn)工程發(fā)生質(zhì)量事故，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T(mén)和質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)重大質(zhì)量事故，當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T(mén)應(yīng)當(dāng)向上級(jí)交通主管部門(mén)報(bào)告。

其次十七條

發(fā)生重大大路、水運(yùn)工程質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、有意延遲不報(bào)、有意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、毀滅有關(guān)證據(jù)的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)建議交通主管部門(mén)對(duì)直接責(zé)任人和單位主要負(fù)責(zé)人依法賜予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

其次十八條

交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)為質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)供應(yīng)必要的工作條件和經(jīng)費(fèi)。

其次十九條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)因工作需要對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行監(jiān)督檢查、特別規(guī)試驗(yàn)檢測(cè)和交工、竣工驗(yàn)收檢測(cè)依法發(fā)生的試驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用，由建設(shè)單位擔(dān)當(dāng)。

第三十條

任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)大路、水運(yùn)工程的質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故以及質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)及其人員的違法行為向交通主管部門(mén)投訴和舉報(bào)。

第三十一條

被托付試驗(yàn)檢測(cè)單位違反本規(guī)定，對(duì)大路、水運(yùn)工程出具不真實(shí)的試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)及看法的，由交通主管部門(mén)責(zé)令改正，根據(jù)信用評(píng)價(jià)方法進(jìn)行扣分；對(duì)工程造成損失的，應(yīng)根據(jù)規(guī)定擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條

交通主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)質(zhì)監(jiān)人員的監(jiān)督管理。質(zhì)監(jiān)人員應(yīng)恪盡職守、秉公辦事、清正廉潔。

第三十三條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，對(duì)不合格的大路、水運(yùn)工程出具質(zhì)量合格文件的，由交通主管部門(mén)責(zé)令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)不根據(jù)本規(guī)定履行大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)、擔(dān)當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任的，由交通主管部門(mén)視情節(jié)輕重，責(zé)令整改或者賜予警告。

第三十五條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)工作人員在大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由交通主管部門(mén)或者質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)依法賜予行政處分。

第三十六條

對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為，交通主管部門(mén)或所屬質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》等有關(guān)懲罰條款進(jìn)行懲罰。

第六章附則

第三十七條

本細(xì)則由河南省交通運(yùn)輸廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條

本細(xì)則自發(fā)布之日起施行?！逗幽鲜〗煌ɑ窘ㄔO(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》（豫交工〔1997〕82號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：1.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)

2.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)手續(xù)催辦單

3.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書(shū)

4.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)不予受理通知書(shū)

5.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書(shū)

6.項(xiàng)目工程質(zhì)量整改狀況報(bào)告

7.大路工程交工質(zhì)量檢測(cè)申請(qǐng)書(shū)

8.大路工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告

9.大路工程參建單位工作綜合評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)

10.水運(yùn)工程單位工程質(zhì)量鑒定申請(qǐng)書(shū)

11.水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書(shū)

12.水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告

13.水運(yùn)工程質(zhì)量證書(shū)

附件1大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程項(xiàng)目即將申請(qǐng)開(kāi)工，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》等規(guī)定，特申請(qǐng)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。現(xiàn)供應(yīng)該工程概況和有關(guān)資料（見(jiàn)附表），請(qǐng)審核并賜予辦理。

附表1：質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)資料表

申請(qǐng)單位（公章）*年*月*日

附表1：質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)資料表

工程名稱(chēng)：

序號(hào)

項(xiàng)目

份數(shù)

工程概況一覽表

項(xiàng)目基本狀況一覽表*

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）

組織機(jī)構(gòu)狀況表

施工合同段一覽表*

監(jiān)理合同段一覽表*

主要結(jié)構(gòu)物工程一覽表*

建設(shè)單位技術(shù)人員狀況表*

監(jiān)理單位人員狀況表*

8施工單位人員狀況表*

9監(jiān)理單位人員上崗狀況登記表*

10建設(shè)程序?qū)徟募?/p>

工可批復(fù)文件

11初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件

12施工圖設(shè)計(jì)批復(fù)文件

13工程實(shí)體進(jìn)度方案

14監(jiān)理單位有關(guān)文件

監(jiān)理合同

15監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)

16監(jiān)理工作方案

17監(jiān)理人員資格證書(shū)

18施工單位有關(guān)文件

施工承包合同19

施工單位資質(zhì)證書(shū)20

主要人員資格證書(shū)

注：*為必需同時(shí)報(bào)電子版，有關(guān)證書(shū)應(yīng)出示原件，留復(fù)印件。

附件2大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督

申請(qǐng)手續(xù)催辦單

（）交質(zhì)監(jiān)字（）第==號(hào)

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）：

依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，你單位建設(shè)的

工程應(yīng)接受質(zhì)量監(jiān)督。請(qǐng)接到本通知10日之內(nèi)攜帶以下資料：

一、工程概況表；

二、初步設(shè)計(jì)、施工圖批復(fù)文件；

三、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同文件；

四、從業(yè)單位的資質(zhì)證明材料。

同時(shí)填寫(xiě)《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)》，到我站辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

特此通知。

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話(huà)：

地址：

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

注：此單一式三份，省、市質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位各一份。

附件3：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書(shū)（格式及示例）

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）：

依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，受河南省交通運(yùn)輸廳托付，我站受理*工程

的質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)。我站將按下述監(jiān)督方案由**、**等同志組成質(zhì)量監(jiān)督組對(duì)該工程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。

本項(xiàng)目監(jiān)督負(fù)責(zé)人為：。

聯(lián)系方式：

通訊地址：

郵編

傳真：

附件：*

工程質(zhì)量監(jiān)督工作方案

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

附件4：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)

不予受理通知書(shū)

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）：

你單位*年*月*日?qǐng)?bào)送的

項(xiàng)目《工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書(shū)》收悉；經(jīng)審查，該申請(qǐng)書(shū)

項(xiàng)不符合交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》的規(guī)定（詳見(jiàn)質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)資料檢查記錄表），暫不予受理，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)按規(guī)定補(bǔ)充完善相應(yīng)資料。

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

附件5：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書(shū)

質(zhì)監(jiān)抽字（項(xiàng)目）號(hào)

基本狀況

項(xiàng)目名稱(chēng)

合同段

建設(shè)單位

（項(xiàng)目法人）

負(fù)責(zé)人

設(shè)計(jì)單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

質(zhì)量問(wèn)題及整改要求

檢查人：*年*月*日（蓋章）

受檢單位簽收*年*月*日（蓋章）

附件6：

項(xiàng)目工程質(zhì)量整改狀況報(bào)告

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

你站===（文件名、編號(hào)）收悉。經(jīng)我單位現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)，現(xiàn)已整改完畢。

特此報(bào)告。

附表2：《工程質(zhì)量整改反饋表》

建設(shè)單位

（公章）*年*月*日

附表2

工程質(zhì)量整改反饋表

基本

狀況

項(xiàng)目名稱(chēng)

合同段

建設(shè)單位

（項(xiàng)目法人）

負(fù)責(zé)人

設(shè)計(jì)單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

整改要求及整改結(jié)果

責(zé)任單位簽字：*年*月*日

監(jiān)理單位看法：

監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人：*年*月*日

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）看法：

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）負(fù)責(zé)人：*年*月*日

附件7

大路工程交工（中間）質(zhì)量檢測(cè)申請(qǐng)書(shū)

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程第==合同段（單位工程）～第==合同段（單位工程）按合同商定的各項(xiàng)內(nèi)容已全部完成。經(jīng)施工單位自檢合格，監(jiān)理評(píng)定合格。根據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程竣（交）工驗(yàn)收方法》（交通運(yùn)輸部令2022年第3號(hào)）的要求，現(xiàn)向你站申請(qǐng)交工質(zhì)量檢測(cè)。

附件：1．建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位總結(jié)

2．附表3：主要單位工程清單

建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）（公章）*年*月*日

附表3主要單位工程清單

工程項(xiàng)目名稱(chēng)：

施工合同段：

施工單位名稱(chēng)：

監(jiān)理單位名稱(chēng)：

單位工程數(shù)量：

其中大、中橋座

合同段工程投資額：萬(wàn)元

編號(hào)

單位工程名稱(chēng)

投資額（萬(wàn)元）

注：1.本表按合同段為單位統(tǒng)計(jì)；

2．單位工程須填寫(xiě)清晰每座大、中橋及隧道名稱(chēng)和路基、路面及交通平安設(shè)施起迄樁號(hào)。

附件8大路工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告

一、工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)及依據(jù)

（一）監(jiān)督單位名稱(chēng)

（二）監(jiān)督負(fù)責(zé)人（職務(wù)、職稱(chēng)、監(jiān)督資格）

（三）監(jiān)督人員（職務(wù)、職稱(chēng)、監(jiān)督資格）

（四）監(jiān)督依據(jù)

二、工程基本狀況

（一）工程規(guī)模、主要技術(shù)指標(biāo)

（二）開(kāi)工、完工日期

（三）建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位

建設(shè)單位名稱(chēng)、負(fù)責(zé)人

各設(shè)計(jì)單位名稱(chēng)、負(fù)責(zé)人

各施工單位名稱(chēng)和資質(zhì)等級(jí)、項(xiàng)目經(jīng)理名單和資格證書(shū)及編號(hào)

各分包單位名稱(chēng)和資質(zhì)等級(jí)、項(xiàng)目經(jīng)理名單和資格證書(shū)及編號(hào)

各監(jiān)理單位名稱(chēng)和資質(zhì)等級(jí)、總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、高級(jí)駐地監(jiān)理工程師名單和資格證書(shū)及編號(hào)

三、基本建設(shè)程序執(zhí)行狀況

基本建設(shè)程序?qū)徟鷻C(jī)關(guān)、批準(zhǔn)文號(hào)和批準(zhǔn)設(shè)計(jì)（可用表格方式）

（一）工程可行性討論報(bào)告

（二）初步設(shè)計(jì)

（三）施工圖設(shè)計(jì)

（四）土地征用

（五）施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)（重點(diǎn)是程序性監(jiān)督的內(nèi)容、評(píng)標(biāo)專(zhuān)家名單）

（六）施工招標(biāo)投標(biāo)（視質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)工作權(quán)限編寫(xiě)）

（七）開(kāi)工報(bào)告

四、施工過(guò)程監(jiān)督工作完成狀況

（一）監(jiān)督工作程序（監(jiān)督登記、落實(shí)監(jiān)督人員、編制工作方案、監(jiān)督通知書(shū)等）

（二）監(jiān)督工作方法（監(jiān)督檢查人員、檢查儀器設(shè)備、檢查頻率、歷時(shí)、檢查工作重點(diǎn)）

（三）監(jiān)督工作效果（檢查次數(shù)、各次檢查中的質(zhì)量狀況及結(jié)果簡(jiǎn)述、發(fā)覺(jué)的主要問(wèn)題及處理狀況）

（四）歷次監(jiān)督抽查質(zhì)量狀況及抽檢結(jié)果匯總（表格方式）

五、對(duì)工程建設(shè)各行為主體質(zhì)量行為（工作）評(píng)價(jià)要點(diǎn)

（一）建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）質(zhì)量行為要點(diǎn)性評(píng)價(jià)

（二）設(shè)計(jì)單位質(zhì)量行為要點(diǎn)性評(píng)價(jià)（主要針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)）

（三）監(jiān)理單位質(zhì)量行為要點(diǎn)性評(píng)價(jià)

（四）施工單位質(zhì)量行為要點(diǎn)性評(píng)價(jià)

（以上內(nèi)容重點(diǎn)放在質(zhì)量保證體系、從業(yè)人員資格和素養(yǎng)、設(shè)備配置、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理等方面）

六、交工驗(yàn)收質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定及質(zhì)量缺陷處理

（一）交工驗(yàn)收質(zhì)量檢驗(yàn)工作（檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)項(xiàng)目及完成成果）

（二）交工驗(yàn)收中提出的主要缺陷及要求

（三）缺陷修理期內(nèi)對(duì)質(zhì)量缺陷的處理完成狀況

七、工作質(zhì)量評(píng)定看法

（一）建設(shè)項(xiàng)目總體質(zhì)量看法（質(zhì)量評(píng)分及等級(jí)、對(duì)交工驗(yàn)收質(zhì)量評(píng)定看法的修正調(diào)整）

（二）各合同段質(zhì)量鑒定看法（注明調(diào)整質(zhì)量看法的合同段）

八、問(wèn)題與建議

附件9大路工程參建單位工作綜合評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)

工程名稱(chēng)：

單位名稱(chēng)：

擔(dān)當(dāng)工程的內(nèi)容：

竣工驗(yàn)收結(jié)論：

項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）

蓋章（項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)）*年*月*日

注：

1.項(xiàng)目參建單位包括項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位。

2.竣工驗(yàn)收結(jié)論依據(jù)《大路工程竣工驗(yàn)收鑒定書(shū)》，填寫(xiě)參建單位擔(dān)當(dāng)任務(wù)的工程質(zhì)量評(píng)定得分、等級(jí)和工作綜合評(píng)價(jià)得分、等級(jí)。

附件10水運(yùn)工程單位工程質(zhì)量鑒定申請(qǐng)書(shū)（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程項(xiàng)目業(yè)已完工，工程質(zhì)量經(jīng)施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、建設(shè)單位等各方檢查確認(rèn)符合法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，工程質(zhì)量資料基本齊全。根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、交通運(yùn)輸部《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》的要求，現(xiàn)向你站供應(yīng)下列資料，申請(qǐng)辦理交工質(zhì)量鑒定手續(xù)，請(qǐng)予辦理。

附件：1.

建設(shè)管理總結(jié)

2．設(shè)計(jì)單位工程質(zhì)量檢查報(bào)告

3．監(jiān)理單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告

4．施工單位工程竣工報(bào)告

5．工程質(zhì)量資料

申請(qǐng)單位：（公章）*年*月*日

注：本申請(qǐng)書(shū)由建設(shè)單位在單位工程完工后填寫(xiě)。

附件11水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書(shū)

工程項(xiàng)目名稱(chēng)：

證書(shū)編號(hào)：

單位工程名稱(chēng)

工程規(guī)模

建設(shè)單位

負(fù)責(zé)人

設(shè)計(jì)單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

開(kāi)工時(shí)間

完工時(shí)間

交工質(zhì)量鑒定時(shí)間

質(zhì)量鑒定依據(jù)

鑒定看法：

監(jiān)督負(fù)責(zé)人：

（公章）*年*月*日

附件12水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告

工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：

一、工程概況

二、監(jiān)督依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)：質(zhì)量管理法規(guī)和工程批準(zhǔn)文件

標(biāo)準(zhǔn)：有關(guān)驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程

三、主要參建單位（勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及主要施工單位）資質(zhì)狀況

四、質(zhì)量監(jiān)督狀況

（一）監(jiān)督程序

（二）監(jiān)督方式

（三）監(jiān)督內(nèi)容：質(zhì)量保證體系的運(yùn)行狀況、質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)狀況、國(guó)家和行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行狀況、工程檢驗(yàn)資料的檢查狀況、工程實(shí)體質(zhì)量的監(jiān)督檢查狀況、質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量事故的處理狀況。

五、工程質(zhì)量評(píng)定

（一）各單位工程質(zhì)量評(píng)定

（二）質(zhì)量檔案資料的評(píng)價(jià)

（三）工程總體質(zhì)量評(píng)定

六、存在問(wèn)題與建議（視工程質(zhì)量狀況）

附：?jiǎn)挝还こ藤|(zhì)量評(píng)定一覽表

附件13水運(yùn)工程質(zhì)量證書(shū)

工程已按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建成，依據(jù)國(guó)家和交通運(yùn)輸部有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，本工程總體質(zhì)量評(píng)定為：

特發(fā)此證。

證書(shū)編號(hào)

發(fā)證機(jī)關(guān)：

（公章）*年*月*日

篇3:申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)管理規(guī)章實(shí)施細(xì)則

天津市律師協(xié)會(huì)關(guān)于對(duì)《申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)管理規(guī)章》的實(shí)施細(xì)則

第一條

依照2022年8月1日起施行的中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)《申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)管理規(guī)章》及《申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)務(wù)訓(xùn)練指南》(試行)的規(guī)定，為嚴(yán)格律師實(shí)習(xí)秩序，便利實(shí)習(xí)律師辦理實(shí)習(xí)證和實(shí)習(xí)考核，制定本實(shí)施細(xì)則。

其次條

申請(qǐng)實(shí)習(xí)登記，由實(shí)習(xí)人員或擬接收實(shí)習(xí)人員的律師事務(wù)所向市律師協(xié)會(huì)提交下列材料（所遞交的材料只需一份）：

（一）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員填寫(xiě)的《實(shí)習(xí)申請(qǐng)表》

1、申請(qǐng)表應(yīng)明確填寫(xiě)實(shí)習(xí)指導(dǎo)律師,實(shí)習(xí)指導(dǎo)律師應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）具有五年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)受；

（2）指導(dǎo)律師同時(shí)指導(dǎo)的實(shí)習(xí)人員不得超過(guò)二名；

（3）具有較高的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和和豐富的實(shí)務(wù)閱歷；

（4）具有較高的職業(yè)道德素養(yǎng)，三年內(nèi)未受過(guò)行政懲罰或者行業(yè)懲戒。

2、申請(qǐng)表所列各項(xiàng)應(yīng)照實(shí)填寫(xiě)，個(gè)人簡(jiǎn)歷起止時(shí)間為高中起至今，日期要求連接緊密。遞交材料時(shí)必需粘貼一寸近期免冠照片；

（二）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員與擬接收實(shí)習(xí)人員的律師事務(wù)所簽訂的

《實(shí)習(xí)協(xié)議》

1、律師事務(wù)所與實(shí)習(xí)人員簽訂的《實(shí)習(xí)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確以下事項(xiàng)：

（1）實(shí)習(xí)人員姓名；

（2）接收實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)的律師事務(wù)所名稱(chēng)、住宅；

（3）指導(dǎo)律師的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)碼、執(zhí)業(yè)年限；

（4）擬支配實(shí)習(xí)的起止日期;

（5）實(shí)習(xí)人員和接收實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)的律師事務(wù)所各方的權(quán)利和義務(wù)及違約責(zé)任；

（6）實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)期間相關(guān)費(fèi)用的支配。

2、實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)期間的權(quán)利和義務(wù)、實(shí)習(xí)律師事務(wù)所的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任及實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)期間的費(fèi)用這四項(xiàng)為必填項(xiàng)，要求不得有空項(xiàng)；其他項(xiàng)若沒(méi)有內(nèi)容補(bǔ)充的寫(xiě)"無(wú)'，例照實(shí)習(xí)內(nèi)容第三條，實(shí)習(xí)紀(jì)律第四條；遞交材料必填項(xiàng)如有空項(xiàng)，要和實(shí)習(xí)所在律師事務(wù)所協(xié)商補(bǔ)全再遞交材料。

（三）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員法律職業(yè)資格證書(shū)或律師資格證書(shū)復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件。法律職業(yè)資格證書(shū)只要求副本的第一頁(yè)（身份證號(hào)、資格證號(hào)）復(fù)印件；只有學(xué)歷證書(shū)畢業(yè)證復(fù)印件沒(méi)有學(xué)士學(xué)位證復(fù)印件的則視為沒(méi)取得學(xué)士學(xué)位證；

（四）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員身份證復(fù)印件，非本市戶(hù)籍人員應(yīng)當(dāng)提交公安機(jī)關(guān)核發(fā)的居住證或者暫住證復(fù)印件。身份證地址不在天津，而戶(hù)口落在天津，可遞交戶(hù)口頁(yè)復(fù)印件；

（五）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員出具的本人符合《申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)管理規(guī)章》第五條規(guī)定的申請(qǐng)實(shí)習(xí)條件的書(shū)面承諾。承諾書(shū)在市律師協(xié)會(huì)網(wǎng)站下實(shí)習(xí)人員管理欄內(nèi)下載并本人簽字；

（六）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員戶(hù)籍所在公安機(jī)關(guān)為其出具的未受過(guò)刑事懲罰的證明材料。由戶(hù)籍所在地公安局開(kāi)具的檢索證明，只提交復(fù)印件，原件由個(gè)人保留；

（七）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員的人事檔案存放證明。需讓檔案存放地出具相關(guān)無(wú)違法違紀(jì)行為被國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位辭退的；或無(wú)被相關(guān)行業(yè)主管機(jī)關(guān)、協(xié)會(huì)吊銷(xiāo)職業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書(shū)的；或無(wú)涉及道德品德等違法行為被處以治安行政拘留或者實(shí)行強(qiáng)制性教育矯治措施的；或無(wú)弄虛作假、欺詐等失信行為被追究法律責(zé)任的證明；

（八）由醫(yī)院出具的健康體檢證明原件及復(fù)印件一份；

（九）申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員另附一寸近期免冠照片一張；

（十）擬接收實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)的律師事務(wù)所符合本方法規(guī)定條件的狀況說(shuō)明。"狀況說(shuō)明'應(yīng)由所在實(shí)習(xí)律師事務(wù)所開(kāi)具，內(nèi)容為證明律師事務(wù)所沒(méi)有受過(guò)懲罰，有接受實(shí)習(xí)律師的資格；

（十一）擬兼職從事律師職業(yè)的人員申請(qǐng)實(shí)習(xí)的，除提交前款規(guī)定的相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交所在的高等院校、科研機(jī)構(gòu)為其出具的從事法學(xué)教育、討論工作的證明和同意其實(shí)習(xí)的證明材料；

第三條

市律師協(xié)會(huì)自收到申請(qǐng)登記材料之日起二十日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)實(shí)習(xí)人員、指導(dǎo)律師、擬接收實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)的律師事務(wù)所條件的審核。實(shí)習(xí)證于遞交材料后二十