企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

年4月19日企業(yè)盡職調(diào)查資料清單文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。文件明細(xì)公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單文件明細(xì)公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖有無備注

序號

第一部分公司文件

一、基本情況

1、

（1）營業(yè)執(zhí)照

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證

（3）稅務(wù)登記證

（4）銀行開戶許可證

（5）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡

（6）社會保險登記證/表

（7）開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書

（8）其它經(jīng)營行政許可

2、

3、

司等）

4、

5、

第1頁

文件明細(xì)公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

序號文件明細(xì)公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無備注

6、

變更的驗資報告）

7、

估報告，如有）

8、

備案文件（如有）

9、

二、歷史沿革

1、

公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、

資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，

以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件等）；

3、

的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其它合同、協(xié)議、意向

書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況

1、

2、

決議

3、

第2頁

文件明細(xì)公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的有無備注

序號文件明細(xì)公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的有無備注

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

4、

5、

6、

關(guān)批文

7、

材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、

等

9、

清單

10、

公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，

包括各種交易；

11、

代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、

營協(xié)議）清單及所有合同

13、

議

14、

第3頁

文件明細(xì)其它含有非正常條款的合同或協(xié)議；對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司關(guān)于上述合同履行情況的說明4.重大債務(wù)公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司與關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9.其它融資合同11.文件明細(xì)其它含有非正常條款的合同或協(xié)議；對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其它書面文件及公1.重大債權(quán)公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司關(guān)于上述合同履行情況的說明4.重大債務(wù)公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司與關(guān)聯(lián)方或其它企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9.其它融資合同11.或有債務(wù)有無備注

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo)

致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

15、

16、

司認(rèn)為應(yīng)提供的其它文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)

1、

（1）2.

擔(dān)保登記文件）

（2）3.

2、

（1）5.

擔(dān)保登記文件）

（2）6.

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）7.

（4）8.

3、

（1）10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其它融資的相關(guān)合

同

4、

第4頁

文件明細(xì)14.項目超過5%主要合同16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10文件明細(xì)14.項目超過5%主要合同16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議19.合同20.合同21.合同22.合同23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付25.設(shè)備車輛采購合同26.其它各項重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同有無備注

（1）12.公司為關(guān)聯(lián)方或其它方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與

經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、

（1）15.合同

1）

2）

3）

4）

5）

6）

7）

8）

臺賬

（2）24.采購合同

1）

2）

第5頁

文件明細(xì)28.合同29.合同30.合同33.不動產(chǎn)租賃合同36.其它重大合同文件明細(xì)28.合同29.合同30.合同33.不動產(chǎn)租賃合同36.其它重大合同41.公司近2-3年的審計報告43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同有42.無備注

（3）27.運輸合同

1）

2）

3）

（4）31.與項目相關(guān)的其它合同

（5）32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件

2、

（1）34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議

（2）35.租賃備案證明

3、

（1）37.項目合作合同

（2）38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）39.與公司日常運營相關(guān)的其它重大合同

40.

六、財務(wù)資料

1、

2、

匯總表

44.近2-3年及最近一期的財務(wù)報表和附注（含基建）

45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細(xì)表（包括：被

第6頁

文件明細(xì)有無備注

序號文件明細(xì)有無備注

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司

經(jīng)營情況）

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告

47.銀行對賬單和余額調(diào)節(jié)表

48.票據(jù)備查?。ㄈ缬校?/p>

49.存貨收發(fā)存報表或臺賬

50.各項稅費納稅申報表

51.上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表

52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）

54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）

55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點表（EXCEL電子版）

56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測表

57.長、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）

59.成本核算程序（方法）、財務(wù)管理辦法、其它內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁

文件明細(xì)63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

序號文件明細(xì)63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注

1、

提供相關(guān)文件：

（1）國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處理方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，

國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合

同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，

土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；

（5）從土地管理部門經(jīng)過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)經(jīng)過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）以其它方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。

（8）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、

供相關(guān)文件：

（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，

第8頁

文件明細(xì)請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

序號文件明細(xì)請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無備注

請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未

辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

（3）從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，

房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）以其它方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、

設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提

供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、

（1）公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、

專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申

請)的詳情及有關(guān)注冊證書

（2）公司與她方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓

方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明

（3）現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽、專有技術(shù)、域名或其它知識產(chǎn)權(quán)的爭議或

第9頁

文件明細(xì)請公司說明公司當(dāng)前適用的主要稅種、稅率請公司提供近三年的納稅申報表公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準(zhǔn)文件，有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有有無備注

序號文件明細(xì)請公司說明公司當(dāng)前適用的主要稅種、稅率請公司提供近三年的納稅申報表公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準(zhǔn)文件，有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有有無備注

糾紛

八、稅務(wù)及財政補貼

1、

2.

3、

欠稅通知、欠稅罰單

4、

務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)

的名稱及地址

5、

稅證明

6、

包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批

復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征

后返”、財政補貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、

關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于

提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險

第10頁

文件明細(xì)公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應(yīng)繳保費的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及有無備注

序號文件明細(xì)公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應(yīng)繳保費的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及有無備注

1、

財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等社會基本保

險以外的所有保險）

2、

來

3、

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其它法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要

提供文件）

1、

跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況

和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有

關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新

進(jìn)展

2、

的查封、凍結(jié)及其它強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、

顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，

包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲

裁裁決，其最新進(jìn)展

4、

第11頁

文件明細(xì)請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與有無備注

序號文件明細(xì)請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與有無備