2023年證券從業(yè)資格考試基礎知識試題

2023年5月證券從業(yè)資格考試《基礎知識》試題

一、單選題（（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的

4選項中，只有一項最符合題目規(guī)定。））

1、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國（）的規(guī)定。

A.《財政法》

B.《證券法》

C.《稅法》

D.《預算法》

標準答案：d

解析：《中華人民共和國預算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務

院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。

2、162023,世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

標準答案：d

解析：162023,在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

3、股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于

轉增前公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

標準答案：d

解析：2023年修訂、2023年1月1日起施行的新《公司法》第一百六

十九條規(guī)定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司

注冊資本的百分之二十五。

4、反映了凈資產中的高流動性部分，表白證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和

應對風險資金數(shù)的是（）。

A.凈資本

B.凈利潤

C.票面利率

D.交易價格

標準答案：a

解析：凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產所有變

現(xiàn)償付所有負債后的金額。

5、（）是我國主權財富基金的發(fā)端。

A.中國投資有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

標準答案：a

解析：經國務院批準，中國投資有限責任公司于2023年9月29日宣告

威立，注冊資本金為2023億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資

公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產保值增值，被視

為中國主權財富基金的發(fā)端。

6、下列關于股票的清算價值的說法，對的的是（）。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

標準答案：c

解析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理

論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，事實上并非如此。只有當清算時的

資產實陌出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和

賬面價值一致.但在公司清算時，其資產往往需要打折出售，清算價值往往小于

賬面價值。

7、下列關于基金的說法，對的的是（）。

A.國債基金是以國債為重要投資對象的證券投資基金，其風險較高

B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業(yè)的證券為重要投資對象的

基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定

D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權數(shù)比例

標準答案：c

解析：國債基金以國家信用作為保證，風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者,

尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資

對象期限在1年以內，涉及銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)

票據(jù)爭，所以B項錯誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)

的權數(shù)比例，而是模仿某一股棚指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項錯誤。

8、無國籍債券是指（）。

A.外國債券

B.揚基債券

C.歐洲債券

D.武士債券

標準答案：c

解析：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用

的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值，故

也稱無國籍債券。

9、股票實質上代表了股東對股份公司的（）。

A產權

B.債券

C物權

D.所有權

標準答案：d

解析：股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以

獲得公司的股息和紅利，參與股東大會并行使自己的權利。

10、有權與普通股股東一起參與本期剩余賺錢分派的優(yōu)先股票是（）。

A.可轉換優(yōu)先股票

B.不可轉換優(yōu)先股票

C.參與優(yōu)先股票

D.非參與優(yōu)先股票

標準答案：c

解析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息

外，尚有權與普通股股東一起參與本期剩余賺錢分派的優(yōu)先股票。

11、公司以貨幣形式支付的股息，稱為（）。

A.鈔票股息

B.股票股息

C.財產股息

D.負債股息

標準答案：a

解析：鈔票股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的

用息形式。分派鈔票股息，既可以滿足股東預期的鈔票收益目的，又有助于提高

股票的市場價格，以吸引更多的投資者。

12、下列關于債券的說法，錯誤的是（）。

A.債券票面利率與期限成正比，所以不也許存在短期債券票面利率高而長期

債券票面利率低的現(xiàn)象

B.債券和股票都屬于有價證券

C.從功能上看，政府債券最初僅是政府填補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟

條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

標準答案：a

解析：通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面

利率應當定得高一些;期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率可

以定得低一些。但是，債券票面利率與期限的關系較復雜，加上其他因素的影響，

有時，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。

13、金融期貨一般不涉及（）。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.期權期貨

D.股票指數(shù)期貨

標準答案：c

解析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達

成的，在將來某一特定期間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。重要涉及貨幣期

貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。

14、以下不也許成為詢價對象的是（）□

A.證券公司

B.財務公司

C.保險機構投資者

D.股份有限公司

標準答案：d

解析：詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公

司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資

者或其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者。

15、資產證券化是（）。

A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果

B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果

C.信用發(fā)明型創(chuàng)新的重要成果

D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

標準答案：b

解析：通過資產證券化，將流動性較低的資產（如銀行貸款、應收賬款、

房地產等等）轉化為具有較高流動性的可交易證券，提高了基礎資產的流動性，

便于投資者進行投資。因此，資產證券化是增強流動性型創(chuàng)新的重要成果。

16、兼有債權和股權雙重性質的公司債券是（）。

A.優(yōu)先股

B.可轉換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

標準答案：b

解析：可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依

據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券，兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)

勢。

17、利率期貨以（）作為基礎資產。

A.浮動利率

B.固定利率

C.市場利率

D.各類固定收益金融工具

標準答案：d

解析：利率是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產

是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，重要是各類固定收益金融工具。

18、上海證券交易所選擇已經完畢股權分置改革的滬市上市公司組成樣本

計算的指數(shù)是（）。

A.上證綜合指數(shù)

B.新上證綜合指數(shù)

C.上證公司治理指數(shù)

D.上證成分股指數(shù)

標準答案：b

解析：新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以2023年12月30日為基日，

基點為1000點，新上市綜指的樣本選取是已完畢股權分置改革的滬市上市公司

的股票。

19、外國債券的發(fā)行一般由()的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行人所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

標準答案：c

解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐

洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家

或幾個國家同時承銷。

20、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為()。

A.債權

B.資金使用權

C.財產支配權

D.資產所有權

標準答案：a

解析：債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承

諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權債務關系。

21、基金持有人與托管人之間的關系是()。

A.所有人與經營者的關系

B.經營與監(jiān)管的關系

C.持有與監(jiān)管的關系

D.委托與受托的關系

標準答案：d

解析：基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的關系?；鸢l(fā)起

人代表基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管。

22、證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的()。

A.交易結構

B.層次結構

C.品種結構

D.主體結構

標準答案：b

解析：層次結構通常是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按

這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的

交易場合結構，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結構，證券市場可

分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。

23、QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入

一定額度的外匯資金，并轉換為本地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資本地（

）,其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產市場

標準答案：a

解析：QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制

下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為本地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資

本地證券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

24、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分派采用鈔票

形式，每年至少一次，分派比例不得少于基金凈收益的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

標準答案：d

解析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關條文的規(guī)定，基金收益

分派應當采用鈔票形式，每年至少一次，基金收益分派比例不得低于基金凈收益

的90%。

25、提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應

的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(?)收取手續(xù)費。

A.1%o

B.2%0

C.3%o

D.4%o

標準答案：b

解析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及

相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2%。收取手續(xù)費。

26、下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（）。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權規(guī)定召開基金份

額持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額

持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

標準答案：a

解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項規(guī)定召開基

金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%

以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。

27、在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.董事長

標準答案：d

解析：我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人（董事

長）署名，公司蓋章。

28、證券公司開展經紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。

A.交割單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.買賣成交報告單

標準答案：b

解析：證券公司開展經紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書,

供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不管是否成立，其委托記錄應當按照規(guī)定的

期限保存于證券公司。

29、若期貨交易保證金為合約金額的6%,則期貨交易者可以控制的合約資

產為所投資金額的（）倍。

A.5.7

B.10.7

C.16.7

D.20.0

標準答案：c

解析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利

金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額

的5%,則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1/6%Q

16.7（倍）。

30、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）0

A.利率風險

B.經濟周期波動風險

C.購買力風險

D.違約風險

標準答案：c

解析：購買力風險是指基金的利潤將重要通過鈔票形式來分派，而鈔票

也許由于通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實際收益下

降，給投資者帶來實際收益水平下降的風險。

31、目前，最大的衍生交易品種為（）。

A.按名義金額計算的互換交易

B.按實際金額計算的互換交易

C.遠期利率協(xié)議

D.金融期貨合約

標準答案：a

解析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元

與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，

按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。

32、在債券的招標發(fā)行中，假如采用的是以價格為標的的美式招標，貝1()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終

中標價

D.各中標者的認購價格是不相同的

標準答案：d

解析：荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最

低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣

以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終

中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

33、證券投資基金管理人與托管人之間是()關系。

A.所有者和經營者

B.互相制衡

C.委托與受托

D.債權與債務

標準答案：b

解析：管理人與托管人的關系是互相制衡的關系。

34、證券市場中介機構是指()。

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構

B.從事證券的發(fā)行與交易的機構

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司

標準答案：a

解析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機

構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者

合稱為證券中介機構。

35、金融衍生工具產生的最基本因素是()。

A.逃避金融管制

B.金融機構的利益驅動

C.避險

D.存在套利機會

標準答案：C

解析：金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相相應

的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變

動的派生金融產品。金融衍生工具產生的最基本因素是避險。

36、下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是（）。

A.按照ADR持有人的規(guī)定領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行

國

B.負責ADR的注冊和過戶

C.負責保管ADR所代表的基礎證券

D.負責對公司管理監(jiān)督

標準答案：c

解析：在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券

發(fā)行國安排的銀行。托管銀行重要負責：（1）

ADR所代表的基礎證券的保管;（2）根據(jù)存券銀行的規(guī)定領取紅利或利息，用

于投資或匯回ADR發(fā)行國;（3）向存券銀行提供本地的市場信息。

37、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（）的選擇有密切關系。

A.成分股票

B.基礎指數(shù)

C.受托人

D.投資人

標準答案：b

解析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切的關系?；?/p>

礎指數(shù)應當是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動

性，同時基礎指數(shù)的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)

間的關聯(lián)性。

38、無面額股票的價值與公司資產價值()。

A.同方向變化

B.反方向變化

C.相等

D.無關

標準答案：a

解析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占

總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不

在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無

面額股票的價值將隨股份公司資產的增減而相應增減，公司資產增長，每股價值

上升;反之，公司資產減少，每股價值下降。

39、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人

或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做（）。

A.配股

B.轉配股

C.除權股

D.除息股

標準答案：b

解析：本題是對轉配股定義的考察。轉配股是我國股票市場特有的產物。

40、某股價平均數(shù)，按簡樸算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本

股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆

為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、

7.80元。計算該日修正平均數(shù)為（

沅。

A.8.37

B.8.45

C.8.55

D.8.85

標準答案：c

解析：具體計算如下：（1）計算第一日三種股票的簡樸算術平均股價為:

（8。0+9.00+7.60）+3=8.20（元）;（2）計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股

后的總價格?拆股前的平均數(shù)=（8.00+3.00+7.60）4-8.20=2.27（元）;⑶計算第二日

的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格小新除數(shù)

=（8.20+3.40+7.80）+2.27=8.55（元）。

41、（）是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品。

A.股權類產品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

標準答案：d

解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基

礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展

最為迅速的一類金融衍生產品。

42、下列關于實物國債的說法中，對的的是（）。

A.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行

B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

標準答案：a

解析：B項是實物債券的定義;C項是憑證式債券的定義;D項是貨幣國

債的定義。

43、深證綜合指數(shù)（）。

A.以1992年2月28日為基期

B.以所有H股為樣本股

C.以所有S股為樣本股

D.以所有上市股票為樣本股

標準答案：d

解析：深證綜合指數(shù)涉及：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股

指數(shù)，分別以在深圳證券交易所上市的所有股票、所有A股、所有B股為樣本

股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)股計算日股份數(shù)

為權數(shù)進行加權平均計算。

44、可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.看跌期權

D.看漲期權

標準答案：d

解析：可轉換公司債券是指其持有者可以在一定期期內按一定比例或價

格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D換公司債券通常是轉換成普通

股票，當股票價格上漲時，可轉換公司債券的持有人行使轉換權比較有利。因此,

可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

45、債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。

A.累積投標詢價

B.上網競價

C.公開招標

D.協(xié)商定價

標準答案：c

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經典。按照招標標的的分類

分為有價格招標和收益率招標;按價格方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。

46、期權的權利期間與期權的時間價值存在（）的影響。

A.同方向但非線性

B.同方向線性

C.反方向但非線性

D.反方向線性

標準答案：a

解析：權利期間越大，期權的時間價值越大，隨著權利期間縮短，時間

價值也逐漸減少，在期權的到期日，權利期間為零，時間價值也為零。因此，兩

者屬于同方向但非線性關系。

47、有限責任公司的經理對（）負責。

A.董事會

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

標準答案：a

解析：《公司法》第五十條規(guī)定，有限責任公司可以設經理。經理是公

司的雇員，是董事會的輔助執(zhí)行機構，由董事會決定聘任或者解聘，在董事會的

領導下工作，對董事會負責。

48、下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是（）。

A.是法人

B.以營利為目的

C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

標準答案：b

解析：證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,

不以營利為目的的法人。

49、（）是證券法律制度的核心任務。

A.保證證券發(fā)行人可以籌集到所需資金

B.保證證券交易價格的穩(wěn)定

C.促進證券經營機構的不斷壯大

D.保護投資者的合法權益

標準答案：d

解析：證券法律制度的核心任務是保護投資者的合法權益，維護證券市

場秩序。

50、美國和日本的證券經營機構的類型為（）。

A.分離型

B.綜合型

C.中間型

D.集中型

標準答案：a

解析：證券經營機構的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行

與證券業(yè)施行較為嚴格的分業(yè)管理，并設立專門機構從事證券經營業(yè)務的分離型;

以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務與證券業(yè)務，也不設立專門機

構從事證券經營業(yè)務的綜合型。

51、下列關于證券業(yè)務管理的基本原則的說法，錯誤的是（）。

A.業(yè)務實行分層管理

B.依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

C.開展業(yè)務需經監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與別人之間的融資

融券活提供任何便利和服務

D.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，保證融資融券業(yè)務與證券資產管理、證

券投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面互相分離

標準答案：a

解析：業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，故A項錯誤。

52、下列關于債券發(fā)行方式的說法，錯誤的是（）。

A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通

過協(xié)商件簽訂承購包銷協(xié)議，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標發(fā)行，指通過招標方式擬定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D.根據(jù)招標規(guī)則不同，可分為美式招標（單一價格中標）和荷蘭式招標（多種價

格中標

標準答案：d

解析：根據(jù)價格決定方式分類，債券發(fā)行的招標方式可分為荷蘭式招標

（單一價格中標）和美式招標（多種價格中標）。

53、開放式基金、封閉式基金的費率由（）擬定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會

標準答案：b

解析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人擬定，并在招募說

明書上予以公布說明。

54、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的平常監(jiān)控不涉及（）。

A.行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.機構監(jiān)控

D.證券監(jiān)控

標準答案：C

解析：監(jiān)察系統(tǒng)中的平常監(jiān)控涉及以下四個方面：(1)行情監(jiān)控，對交

易行情進行實時監(jiān)控，假如出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判

斷;(2)交易監(jiān)控，對異常交易進行跟蹤調查;(3)證券監(jiān)控，對證券賣出情況進行監(jiān)

控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，

則對相應證券商進行處罰;(4)資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進行

監(jiān)控。若證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷。

55、現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C.公開、公平、公正、自律

D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

標準答案：b

解析：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，就是規(guī)定在法制的基

礎上通過監(jiān)管、自律達成證券市場規(guī)范化的目的，促進我國證券市場健康發(fā)展，

使之更好地多我國國民經濟發(fā)展服務。

56、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出

風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向()通報情況。

A.有關地方人民政府

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.證券公司

標準答案：a

解析：《證券公司風險處置條例》第六條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機

構發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進

行專項利查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及

履行協(xié)議等經營、管理活動進行監(jiān)控，并及時向有關地方人民政府通報情況。

57、某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%0若1

年中通貨膨脹率為5%,則該國債的實際收益率為（）。

A.O

B.5%

C.10%

D.15%

標準答案：b

解析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。

58、債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本

金再計算利息，這種債券叫（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

標準答案：b

解析：本題是對復利債券定義的考察。復利債券是指計算利息時，按一

定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券，復利債券的利息包含

了貨幣印時間價值。

59、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均

數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。

A.相對法

B.綜合法

C.基期加權法

D.計算期加權法

標準答案：a

解析：相對法是簡樸算術股價指數(shù)的一種。掌握簡樸算術股價指數(shù)的互

一種方法一一綜合法以及加權股價指數(shù)的計算方法。

60、下列不屬于證券投資征詢公司的業(yè)務人員嚴禁的行為是（）。

A.提供財務顧問服務

B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C.買賣本征詢機構提供服務的上市公司股票

D.代理委托人從事證券投資

標準答案：a

解析：提供財務顧問服務屬于正常業(yè)務，因此不符合題意。

二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的

4個選項中，至少有兩項符合題目規(guī)定。))

61、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬

戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有()。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結算機構

C.資產托管機構

D.證券交易所

標準答案：a,b,c

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁

行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資

金、委隸資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定

定期向國務院證劣監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保

賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

62、依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是()。

A.向不特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

標準答案：a,b,c

解析：我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務院依法認

定的其他證券，必須依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權部門核準。

公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以

及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

63、我國股票按投資主體來分，可以分為()不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

標準答案：a,b,c,d

解析：在我國，按照投資主體性質分類，股票分為國家股、法人股、社

會公眾股和外資股。

64、下列屬于債券與股票的相同點是（）。

A.發(fā)行目的相同

B.兩者的收益率互相影響

C.兩者都是籌措資金的手段

D.兩者都屬于有價證券

標準答案：b,c,d

解析：債券與股票的相同點有：（1）債券與股票都屬于有價證券。（2）債

券與股票都是籌措資金的手段。（3）債券與股票收益率互相影響。債券與股票的

區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，

不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)建和增長資本的需要，籌措的資金列入公

司資本。

65、證券交易所重要的交易規(guī)則涉及（）。

A.交易時間

B.價位

C.報價方式

D.價格決定

標準答案：a,b,c,d

解析：證券交易所重要的交易規(guī)則涉及：(1)交易時間;(2)交易單位;(3)

價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。

66、有關虛擬資本定義的描述，對的的是()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其自身不能在生產過程中發(fā)

揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實

資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

標準答案：a,b,d

解析：有價證券是虛擬資本的一種形式。

67、與銀行存款相比，金融債券具有()特性。

A.利率較低

B.專用性

C.集中性

D.流通性

標準答案：b,c,d

解析：與銀行存款相比，金融債券的特性有：專用性、集中性、利率較

高和流通性。

68、股東大會可以行使的職權有()。

A.修改公司章程

B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

C.審議批準公司的利潤分派方案和填補虧損方案

D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

標準答案：a,b,c

解析：股東大會是股份公司的權力機構，由全體股東組成。股東大會依

法行使以下職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃;(2)選舉和更換非由職工代

表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;(3)審議批準董事會報告;(4)

審議批準監(jiān)事會或監(jiān)事的報告;(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方

案;(6)審議批準公司的利潤分派方案和填補虧損方案;(7)對公司增長或減少注冊

資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散、清算或

者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

69、下列屬于金融互換的是()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

標準答案：a,b,c,d

解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約

定的時間內定期互換鈔票流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、

信用互換等類別。

70、我國股份有限公司初次公開發(fā)行股票采用（）相結合的方式。

A.對公眾投資者上網發(fā)行

B.對機構投資者配售

C.定向發(fā)行

D.招標發(fā)行

標準答案：a,b

解析：本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關規(guī)定的考察。C、

D兩項是債券的發(fā)行方式。

71、下列關于外資股的表述，對的的有（）。

A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者

B.境外上市外資股重要由H股、N股、S股等構成

C.B股以人民幣標明面值

D.境外上市外資股采用記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

標準答案：b,c,d

解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者

發(fā)行的股票。

72、股票應載明的事項重要有（）。

A.票面金額

B.股票的編號

C.公司名稱

D.公司成立的日期

標準答案：a,b,c,d

解析：股票應栽明的事項重要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種

類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

73、普通股股東的權利是（）。

A.公司重大決策參與權

B.公司盈余和剩余資產分派權

C.優(yōu)先分派公司盈余和剩余資產權

D.對公司財產有直接支配權

標準答案：a,b

解析：優(yōu)先分派公司盈余和剩余資產權是優(yōu)先股股東的權利;股東不具

有對公司財產的直接支配權。

74、下列關于國債基金的說法，對的的是（）。

A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金

B.風險較低，適合于穩(wěn)健投資者

C.收益率會受貨幣市場利率的影響

D.當貨幣市場利率下調時，其收益將上升

標準答案：b,c,d

解析：國債基金是一種以國債為重要投資對象的證券投資基金。

75、下列關于可轉換債券的敘述，對的的是（）。

A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

B.可以轉換成普通股票

C.是一項看跌期權

D.是一種附有轉股權的債券

標準答案：b,d

解析：可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換

債券的持有人行使轉換權比較有利，所以A選項錯誤?？赊D換債券實質上是嵌

入了普通股票的看漲期權，所以C選項錯誤。

76、金融期貨的基本功能有()。

A.價格發(fā)現(xiàn)功能

B.套期保值功能

C.投機功能

D.套利功能

標準答案：a,b,c,d

解析：金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投

機功能和套利功能。

77、與一般債券不同，收益公司債券()。

A.有固定到期日

B.清償時債權排列順序先于股票

C.利息只在公司有賺錢時才支付

D.假如余額局限性支付，未付利息可以累加，待公司收益增長后再補發(fā)

標準答案：c,d

解析：收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，

有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同,

其利息只在公司有賺錢時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額

用作債券利息的來源。假如余額局限性支付，未付利息可以累加，待公司收益增

長后再補發(fā)。所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。

78、金融性匯率風險涉及（）。

A.商業(yè)性匯率風險

B.債權債務風險

C.儲備風險

D.貿易性匯率風險

標準答案：b,c

解析：A選項中的商業(yè)性匯率風險與金融性匯率風險共同構成外匯風

險，所以兩者不是涉及與被涉及的關系;沒有D選項中的貿易性匯率風險這個概

念。

79、傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，則（）。

A.本幣升值

B.本幣貶值

C.不利于出口而利于進口

D.不利于進口而利于出口

標準答案：a,c

解析：傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有助于進

口匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有助于出口。

80、下列關于指數(shù)基金的說法，對的的有（）。

A.收益隨證券價格指數(shù)上下波動

B.始終保持即期的市場平均收益水平

C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風險

標準答案：a,b,c

解析：指數(shù)基金的特點是：投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收

益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時，基金收益增長;反之，收

益減少?；鹨蚴冀K保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會

太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險，并

且可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風險。指數(shù)基金可以作為避險套利的

工具，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。

81、證券交易內幕知情人涉及（）。

A.發(fā)行人的高級管理人員

B.股東

C.證券監(jiān)管機構的工作人員

D.保薦人

標準答案：a,c,d

解析：根據(jù)我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情

人重要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公

司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

82、下列關于我國《刑法》對證券犯罪規(guī)定的敘述，不對的的有（）。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處

以2023以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以

下罰金

B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,

給銀行或者其他金融機構導致重大損失或者有其他嚴重情節(jié)胸，處以3年以下有

期徒刑或拘役

C.操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、，擾亂證券、期貨交易市場,

導致嚴重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以

下罰金

標準答案：b,c,d

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情

節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上

5%以下罰金。

83、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券涉及（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

標準答案：a,b,c

解析：廣義的有價證券涉及商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價

證券即為資本證券。

84、證券市場監(jiān)管的對象涉及（）。

A.證券發(fā)行人

B.個人投資者

C.機構投資者

D.證券中介機構

標準答案：a,b,c,d

解析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的

行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行

監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個人投資者、機構投資者和證券中介機構都

是監(jiān)管對象.

85、證券公司不需要經國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（

A.設立或撤消分支機構

B.變更注冊資本

C.更換總經理

D.更換法定代表人

標準答案：c,d

解析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設立收購或者撤消分

支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際

控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、

破產，必須經國務證券監(jiān)督管理機構批準。

86、對沖基金具有的特點是（）。

A.投資效應的高杠桿性

B.投資活動的復雜性

C.籌資方式的私募性

D.操作的隱蔽性和靈活性

標準答案：a,b,c,d

解析：對沖基金的宗旨在于運用期貨、期權等金融衍生產品以及相關聯(lián)

的不同股票進行實買空賣、風險對沖的操作技巧，在一定限度上可規(guī)避和化解證

券投資風險。

87、金融衍生工具按交易場合分類，涉及（）。

A.股權類產品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

標準答案：c,d

解析：金融衍生工具按交易場合可以分為兩類：（1）交易所交易的衍生

工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;（2）0TC交易的衍生工具，是

指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的一對一交易的衍生工

具。

88、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

標準答案：a,b,c

解析：公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東

姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得

股份的日期。

89、基金份額持有人是（）。

A.基金投資者

B.基金的出資人

C.基金資產的所有者

D.基金投資回報的受益人

標準答案：a,b,c,d

解析：基金份額持有人是證券投資基金當事人之一?；鸱蓊~持有人即

基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

90、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙

方直接進資金融通的活動。屬于直接融資的工具有（）。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

標準答案：a,d

解析：直接融資是以債券、股票為重要工具的一種金融運營機制，它的

特點是經濟單位直接從社會上吸取和籌措資金。

91、金融期權與金融期貨存在的區(qū)別有()。

A.基礎資產不同

B.交易者權利與義務的對稱性不同

C.履約保證不同

D.鈔票流轉不同

標準答案：a,b,c,d

解析：金融期貨與金融期權的區(qū)別涉及：(1)基礎資產不同;(2)交易者權

利與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)鈔票流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)

套期保值的作用與效果不同。

92、證券公司必須連續(xù)符合的風險控制指標有()。

A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

B.凈資本與負債的比例不得低于8%

C.凈資產與負債的比例不得低于20%

D.流動資產與流動負債的比例不得低于100%

標準答案：a,b,c,d

解析：風險控制指標還涉及凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于

10%o

93、我國《證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審

議決定的事項有()

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限

C.轉換基金運作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

標準答案：a,b,c,d

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額

持有人大會審議決定：提前終止基金協(xié)議;基金擴募或者延長基金協(xié)議期限;轉換

基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、

基金托管人;基金協(xié)議約定的其他事項。

94、下列關于經營證券自營業(yè)務的證券公司必須符合規(guī)定的描述，對的的

是()°

A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導

致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

C.證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%,自營業(yè)務規(guī)模是指證券

公司持有的股票投資和證券投資基金(不涉及貨幣市場基金)投資按成本價計算

的總金額。

D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%,自營股票規(guī)模是指證券公司持有

的股票投資按成本價計算的總金額

標準答案：a,c,d

解析：持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%,所以B

選項錯誤。

95、證券投資基金是一種（）的投資工具。

A.集中資金

B.專家管理

C.分散投資

D.減少風險

標準答案：a,b,c,d

解析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、減少風險

的投資工具，但投資者投資于基金仍有也許面臨風險。

96、下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是（）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

C.為資金供應者提供投資的機會

D.傳導央行貨幣政策

標準答案：a,c

解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場，其作用重要表

現(xiàn)在：（1）為資金需求者提供籌措資金的渠道;（2）為資金供應者提供投資的機會，

實現(xiàn)儲蓄向投資轉化;（3）形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)

化。

97、原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和

信息披露履行情況，其股票采用每周集合競價（）的方式進行轉讓。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

標準答案：a,c,d

解析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采用每周集合競

價1次、3次或5次。

98、中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在（）上市的國債、金融及公司債。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間市場

D.證券登記結算公司

標準答案：a,b,c

解析：中證指數(shù)有限公司于2023年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該

指數(shù)的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國

債、金融債及公司債。

99、證券公司內部控制應當貫徹的原則有（）。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.獨立性

標準答案：a,b,c,d

解析：證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，保

證內部控制有效。

100、指數(shù)基金的特點重要表現(xiàn)在（）。

A.費用低廉

B.風險較小

C.可以作為避險套利的工具

D.可認為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

標準答案：a,b,c,d

解析：指數(shù)基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的

市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可認為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投

資回報;可以作為避險套利的工具。

三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對

錯。))

101、證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的

證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證

券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。

102、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：股票的市場價格一般是指股票在二及市場上交易的價格。

103、機構投資者重要涉及證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；稹⒆C

券投資基金、信托投資公司、公司和事業(yè)法人及社會團隊等。()

對錯

標準答案：對的

解析：

104、記名股票轉讓簡便不受限制。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：記名股票的轉讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進行，并且

要服從規(guī)定的轉讓條件。因此，記名股票轉讓相對復雜或受限制。

105、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證

券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法

律保護。

()

對錯

標準答案：對的

解析：

106、轉增股本后，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。

()

對錯

標準答案：錯誤

解析：轉增股本是將原屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權

益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變化是發(fā)行在外

的總股數(shù)增長了。

107、場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，而是出現(xiàn)了多層

次的證券市場結構.()

對錯

標準答案：對的

解析：雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的

截然劃分已經不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結構。很多傳統(tǒng)意義上的場外

市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特性，而交易所市場也開始

逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

108、一般來說，假如股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;假如

股票要是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資機構或者

法人代表的名稱。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：一般來說，假如股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;

假如股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資的機構

或者法人的名稱。

109、股票的內在價值即是指股票的清算價值。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的

清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

110、優(yōu)先股股東與普通股股東同樣都具有表決權。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：優(yōu)先股股東權利受限制，最重要的是表決權限制。

111、與ETF不同，LOF的申購和贖回均以鈔票方式進行。()

對錯

標準答案：對的

解析：在申購和贖回時，ETF與投資者互換的是基金份額和“一籃子”

股票，而LOF則是與投資者互換鈔票。

112、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)

是優(yōu)先股票在公司賺錢較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部

分參與本期剩余賺錢的分派。

113、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債

券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承

銷。()

對錯

標準答案：錯誤

解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐

洲

債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同

時承銷。

114、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場合,

是不以營利為目的的法人。這表白我國的證券交易所不是公司制。()

對錯

標準答案：對的

解析：

115、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是

擔保證券的一種。()