證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考題庫

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考題庫

單選題（共100題）1、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D2、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1—12個月B.3—12個月C.6—12個月D.12—24個月【答案】B3、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C4、證券公司章程中應該包括（）內容。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內投資者應當依照有關規(guī)定向國家外匯管理局申請經營外匯業(yè)務資格【答案】B6、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A7、（2017年真題）設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、下列關于證券公司合規(guī)經營的說法，錯誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A9、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、基金財產的債權與債務與基金管理人的固有財產嚴格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財產的（）。A.獨立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A11、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C13、證券公司從事資產管理業(yè)務應遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B15、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C16、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A17、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D.財務顧問應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育【答案】A18、證券公司營業(yè)部開展經紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。A.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核B.向客戶提供相關股票咨詢服務C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D.未經客戶同意，依法進行限制客戶資產轉移的操作【答案】C19、下列關于證券發(fā)行內部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B20、證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B21、（2017年真題）證券經紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。A.證券經紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權威性【答案】B22、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C23、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C24、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D25、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內（），可以在依法設立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D26、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、公司用公積金轉增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A28、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D29、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A30、下列人員中．屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、證券期貨經營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)以及相關工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風險評估【答案】B33、經證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質及私募業(yè)務相關規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B35、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務的證券公司。（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C36、下列關于證券公司客戶資產管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D38、對出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D39、代銷金融產品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D40、申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關文件。?A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B41、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A42、下列選項中，屬于股東會職權的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A43、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A45、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C46、A證券公司在2018年1月2日，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送2017年度報告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無相關規(guī)定D.不要求報送【答案】A47、下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會計準則》C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D48、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】C49、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A50、關于開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D51、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業(yè)協(xié)會應當給予（）處分。A.暫停執(zhí)業(yè)B.警告C.紀律D.吊銷執(zhí)照【答案】C52、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A53、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B54、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A55、（2016年真題）在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B56、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B57、（2020年真題）需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產法》的規(guī)定組織破產清算C.經批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C59、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D60、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、資產管理業(yè)務的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經營D.業(yè)務融合【答案】D62、在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B65、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。A.1B.2C.3D.4【答案】B66、下列關于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司【答案】B67、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權市場運營機構B.證券公司分支機構經證券公司批準即可全面開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務C.證券公司可以在區(qū)域性股權市場推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓【答案】B70、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B71、下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案【答案】B72、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A73、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%【答案】A74、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D75、（2020年真題）需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位【答案】D77、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結果犯B.預測犯C.原因犯D.過程犯【答案】A78、下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關【答案】A79、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A80、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C81、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓【答案】B82、金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品【答案】A83、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D84、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C85、下列情形中應由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D.公司解散【答案】D86、（2020年真題）在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A87、國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。這樣做是否合法（）。A.合法B.違法，國務院證券監(jiān)督管理機構無此項權力C.違法，應當先進行詢問D.無相關規(guī)定【答案】A88、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產管理業(yè)務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業(yè)務B.非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務C.分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除【答案】B89、發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15