證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)提升B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)提升B卷附答案

單選題（共100題）1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B2、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】C3、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C4、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C5、封閉式基金的特征包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D7、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C9、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C10、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D11、下列可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、()和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C14、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B15、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D16、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人【答案】B17、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C18、下列有關(guān)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A19、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B21、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開(kāi)展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)買賣、另類投資等業(yè)務(wù)【答案】A23、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C24、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B.金融債券公開(kāi)發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)C.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明每期發(fā)行安排【答案】B25、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.持有股東的股權(quán)B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫(xiě)人公司章程C.通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益D.公司章程未規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序【答案】B26、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D27、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C28、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責(zé)令改正、給予警告B.沒(méi)收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款【答案】C29、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A30、（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B31、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B32、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C33、（2017年真題）證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A34、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A35、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系D.沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A37、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B38、證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A39、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市官司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分D.政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重者，可以采取市場(chǎng)禁入的措施【答案】B40、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D41、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略投資者配售資格進(jìn)行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A.3B.6C.9D.12【答案】D42、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D43、證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C44、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D45、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】C46、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金【答案】B47、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A48、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)D.申請(qǐng)人【答案】C49、證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B51、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A52、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A53、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B54、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D55、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，即對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D56、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.沒(méi)收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B57、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D58、以下屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C59、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C60、下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）A.對(duì)外提供擔(dān)保B.股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工C.減少注冊(cè)資本D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A61、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（），且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6【答案】B63、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③【答案】C64、證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C65、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D66、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。【答案】B67、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B68、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C69、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B70、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易所報(bào)送（）。A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議D.公司債券使用管理辦法【答案】D72、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B74、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C75、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬(wàn)元的處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D76、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C77、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B78、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C79、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D80、下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以設(shè)立分公司和子公司B.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)【答案】B81、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B82、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B83、關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定D.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行【答案】C84、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額【答案】D85、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算【答案】A86、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B87、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.6C.10D.12【答案】D88、（2017年真題）下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)