證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題和答案A4可打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題和答案A4可打印

單選題（共100題）1、下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法，不正確的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D2、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B3、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（2017年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（）。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C7、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號(hào)【答案】C8、根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業(yè)存款利息【答案】C9、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C10、在（）情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C12、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300【答案】C13、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D14、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.利用未公開(kāi)信息交易罪是指金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D15、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A16、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）以上通過(guò)。A.股東大會(huì)的股東的2/3B.出席股東大會(huì)的股東的2/3C.股東大會(huì)的股東的1/3D.出席股東大會(huì)的股東的1/3【答案】B18、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列關(guān)于證券公司另類子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A20、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A21、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上1〇萬(wàn)元以下的罰金【答案】D23、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A24、《中華人民共和國(guó)證券法》的適用范圍為（）。A.中華人民共和國(guó)境內(nèi)含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)B.中華人民共和國(guó)境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)C.中華人民共和國(guó)境內(nèi)外D.中華人民共和國(guó)境內(nèi)【答案】D25、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C26、《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B28、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C29、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】A30、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開(kāi)戶C.資金清算D.會(huì)計(jì)核算【答案】B31、（2018年真題）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限【答案】C33、（2017年真題）首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.內(nèi)部D.外部【答案】B34、證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C36、基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C39、證券研究報(bào)告主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.②④【答案】B40、下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A41、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C43、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、上市公司并購(gòu)重組（）業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)B.法律顧問(wèn)C.投資顧問(wèn)D.資產(chǎn)管理顧問(wèn)【答案】A46、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C47、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。A.作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)B.報(bào)告期限內(nèi)C.作出報(bào)告、公告后5日內(nèi)D.該事實(shí)發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)【答案】D48、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C49、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C50、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.法院【答案】A51、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C52、下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無(wú)權(quán)直接對(duì)客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)【答案】C53、A公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司，違法獲利90萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)被證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B54、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B55、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D56、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場(chǎng)禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B57、下列對(duì)于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機(jī)關(guān)可以先登記公司再讓公司報(bào)送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)公司股東、高級(jí)管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準(zhǔn)【答案】B58、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C59、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D60、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B61、(2019年真題)操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B62、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A63、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D64、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A65、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本【答案】B66、基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B67、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A68、關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.公司對(duì)于公開(kāi)發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途；公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.公司改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途的，必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)做出決議C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券【答案】B69、下列關(guān)于法律關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D70、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A71、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)?！敬鸢浮緾72、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C73、薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B74、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B75、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，（），發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會(huì)審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會(huì)審核前5天D.發(fā)行部初審會(huì)后1天【答案】B76、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C77、（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B78、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C79、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法正確的是（）。A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】C80、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券【答案】A81、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會(huì)B.高級(jí)管理人員C.部門負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A82、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A83、(2018年真題)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D.省級(jí)人民政府【答案】B84、期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D85、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A.保密責(zé)任B.持續(xù)督導(dǎo)C.公平競(jìng)爭(zhēng)D.接受培訓(xùn)【答案】C86、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.7C.15D.30【答案】B87、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C89、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B90、證券公司承銷未經(jīng)注冊(cè)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采