證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)高分題庫(kù)A4可打印版

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)高分題庫(kù)A4可打印版

單選題（共100題）1、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D2、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門審批【答案】B3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財(cái)師D.證券投資顧問【答案】D5、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C6、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C7、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配【答案】C9、（2020年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益【答案】D10、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B11、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】B13、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺(tái)賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺(tái)賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A14、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)結(jié)算公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C15、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D16、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C18、法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B19、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告【答案】A20、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D21、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D22、四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會(huì)監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D23、某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（）。A.欺詐行為B.操縱證券市場(chǎng)行為C.傳播虛假信息行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】B24、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B25、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金【答案】D26、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A27、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負(fù)責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.分支機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】A28、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說(shuō)法，正確的是()A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外【答案】C29、下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C31、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開、對(duì)等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C33、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。A.沒收違法所得B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格C.罰款D.判刑【答案】D34、下列有關(guān)公司利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.如公司章程無(wú)特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)D.公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資【答案】B35、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B36、下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C37、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B38、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C41、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C42、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，（）應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A43、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()個(gè)月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D45、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、(2019年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C48、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B49、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A50、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償，【答案】B51、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B53、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B54、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽55、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C56、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D57、證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【答案】D58、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B60、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B61、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A62、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】C63、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A64、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理B.任職時(shí)間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C66、下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí).準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見【答案】D67、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B68、證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D69、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)【答案】D70、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、下列各項(xiàng)中是由公司董事會(huì)作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A72、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】D73、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D74、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D75、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B76、欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、(2019年真題)收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.7B.10C.15D.30【答案】C80、以下屬于證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A83、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C84、下列情形中，公司可以收購(gòu)本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D85、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B86、（2020年真題）證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)責(zé)令其解除【答案】A88、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬(wàn)元的個(gè)人B.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個(gè)人年均收入超過30萬(wàn)元的個(gè)人【答案】C89、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A90、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D91、證券