證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（基礎(chǔ)題）收藏

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（基礎(chǔ)題）收藏

單選題（共100題）1、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A3、關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況B.及時、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存C.應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)中可銷毀相關(guān)資料【答案】D4、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是（）。A.部門負(fù)責(zé)人B.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A5、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C6、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學(xué)歷C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B8、封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。A.基金資產(chǎn)的總值B.基金份額總額C.基金凈資產(chǎn)D.基金份額凈值【答案】B9、限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C11、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進出口銀行【答案】C12、除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D13、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.設(shè)計合約，安排合約上市D.非自用不動產(chǎn)投資【答案】D15、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D16、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A17、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會申請行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司【答案】C18、（）在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測、檢測和檢查等工作。A.中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A19、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C20、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C21、（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B22、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A23、公募基金和私募基金的不同點主要反映在（）方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D25、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B26、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C27、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D29、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、證券公司證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D31、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C32、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A33、（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A34、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。A.研究助理B.證券研究員C.證券分析師D.投資顧問【答案】A35、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A36、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C37、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D38、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C39、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B40、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C41、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C42、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B43、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】D45、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D46、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D47、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B48、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B49、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A50、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額【答案】A51、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D53、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A54、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C55、(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A56、證券公司開展反洗錢工作需要遵守的部門規(guī)章包括（）。A.①②③B.②③C.③④D.②③④【答案】B57、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況【答案】A60、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（??），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C62、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D63、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D64、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A65、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D66、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風(fēng)險工作中的職責(zé)（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案C.組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認(rèn)D.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行【答案】D67、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)該采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險【答案】A70、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C71、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D72、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】C73、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系【答案】A74、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格B.以自己的不同賬戶在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D75、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C76、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B77、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D78、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時行情C.證券持有人名冊登記D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立【答案】B79、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C80、下列關(guān)于港股通的說法中不正確的是（）A.同時在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通范圍C.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實施風(fēng)險警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票【答案】C81、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B82、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】A83、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】B84、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】B85、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D86、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。【答案】B87、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額【答案】A88、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【答案】D89、下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D