證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共100題）1、全國性社會(huì)保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、股份公司的資本公積金，主要來源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A4、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D5、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A6、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C7、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D10、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C12、（2018年真題）關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A13、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B14、股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（）。A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬【答案】A15、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B16、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A17、商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級(jí)人民政府B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.發(fā)改委【答案】B19、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B20、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D21、（2021年12月真題）下列關(guān)于金融市場的說法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B22、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D23、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)上漲【答案】D24、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C26、下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B30、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.審計(jì)所B.投資咨詢機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)【答案】A31、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我國股票市場上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動(dòng)性（），公司信息披露的整體性質(zhì)量偏低促成了風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B34、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A35、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A38、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、（2021年真題）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D41、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時(shí)向（）提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D42、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B43、中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過()小時(shí)。A.24B.36C.48D.50【答案】C45、下列哪些屬于國際資本流動(dòng)的原因?（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、以獲得國外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國際資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國際直接投資D.國際間接投資【答案】C47、下列各項(xiàng)中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A51、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B52、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D53、（2021年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B54、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列不屬于對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B56、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制【答案】C57、（2020年真題）下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、（2018年真題）基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A59、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金的全部資產(chǎn)及負(fù)債【答案】D61、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C62、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D64、我國證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C65、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A66、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B67、下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B68、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B70、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C71、下列對(duì)證券市場融資活動(dòng)特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A72、關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案【答案】C73、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A74、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A75、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票?，F(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B76、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.③④B.①②C.②④D.①③④【答案】C78、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B79、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B80、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C81、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營狀況因素時(shí)，可以從以下（）方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A82、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B84、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B85、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A86、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。A.主板市場B.專業(yè)投資市場C.專業(yè)證券市場D.精英項(xiàng)目【答案】B87、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B88、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C89、下列說法不正確的是()。A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性【答案】C90、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B91、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易