證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關試題庫(附答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關試題庫(附答案)

單選題（共100題）1、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D2、兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系橫向法律關系【答案】C3、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D4、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、（2020年真題）證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官【答案】D6、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A9、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A10、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C11、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規(guī)定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A12、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A13、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C14、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D15、證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A16、在自營業(yè)務運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應相互分離，并由不同人員負責B.交易指令需要強制留痕C.交易指令執(zhí)行前應當經過審核D.禁止從自營賬戶中調入調出資金【答案】D17、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B18、證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B19、關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2016年真題）國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取()的監(jiān)管措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續(xù)經營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D23、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B24、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C27、（2016年真題）某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C28、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監(jiān)事C.財務負責人D.公司董事【答案】C29、下列關于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C30、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付【答案】D31、下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A32、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險D.證券公司應該向人民銀行報告【答案】A33、根據(jù)《證券法》有關規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B38、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B39、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C40、證券經紀業(yè)務中，客戶指令的權威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象B.證券經紀商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項C.證券經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券D.證券經紀商有義務為客戶保密【答案】C41、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D42、董事會應當至少（）舉行一次全面的內部控制檢查評價工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A43、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D45、下列屬于證券經紀業(yè)務特點的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D47、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D48、封閉式基金份額總額在基金合同期內（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請贖回B.固定不變，不得申請贖回C.可以變動，不得申請贖回D.逐漸減少，可以申請贖回【答案】B49、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A50、證券公司承銷未經注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取的暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.6B.12C.24D.36【答案】A51、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B52、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A53、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C54、（2016年真題）依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C55、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問【答案】D56、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B57、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C58、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C59、保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B60、下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物【答案】D61、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C62、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立的委員會中不包括（）A.薪酬與提名委員會B.審計委員會C.專門委員會D.風險控制委員會【答案】C63、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權B.將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益D.公司章程未規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序【答案】B64、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經營活動是（）。A.與清算相關的經營活動B.出售庫存產品的經營活動C.核實資產的經營活動D.財產投資【答案】A65、(2018年真題)下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C66、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。A.定向資產管理合同B.集合資產管理合同C.限定性資產管理合同D.非限定性資產管理合同【答案】A67、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C68、（）屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券B.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券C.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券D.已經和依法可以在銀行間市場交易的證券【答案】C69、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B70、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)定》，基金銷售機構不包括（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機構【答案】B71、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門。【答案】C72、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D73、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D74、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B75、為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C76、證券公司經營經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B77、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A78、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A79、基金銷售人員應符合的資質要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B81、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B82、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A83、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C84、根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B85、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由（）單處或并處警告、（）罰款。A.中國證券業(yè)協(xié)會；3萬元以下B.中國證券業(yè)協(xié)會；5萬元以下C.中國證監(jiān)會；3萬元以下D.中國證監(jiān)會；5萬元以下【答案】C86、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D87、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產（）的，屬于公司的內幕信息。A.