證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)打印大全

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)打印大全

單選題（共100題）1、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A3、債券的必要回報(bào)率等于()。A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B4、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C6、場(chǎng)外交易的參與者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D7、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A8、下面對(duì)證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C9、銀行間市場(chǎng)可在工作日內(nèi)的8：30—16：30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但交易所市場(chǎng)必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄入，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15:30C.15：00D.14:30【答案】C10、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D11、金融市場(chǎng)，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】B12、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D13、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A14、（）屬于分析法律風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國(guó)債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價(jià)格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C16、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A18、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿19、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A21、屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D23、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D24、小張購買股票且在持有收益達(dá)到20%時(shí)隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動(dòng)性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B25、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價(jià)值B.股票未來收益C.股票賬面價(jià)值D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】B26、關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D27、（）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.保薦機(jī)構(gòu)【答案】D28、（2019年真題）經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C29、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D30、在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)【答案】C31、對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D32、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整B.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)C.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系D.協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作【答案】D34、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D35、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B36、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C37、貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C39、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B40、金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B42、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A43、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C45、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A46、—般情況下，債券有（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D48、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A49、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C50、“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國(guó)香港C.紐約D.倫敦【答案】A51、間接融資通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性【答案】B52、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】C53、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D54、我國(guó)自20世紀(jì)90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C55、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C56、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C57、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾60、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易【答案】A61、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D62、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C63、（2020年真題）關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的審核【答案】D64、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C65、下面對(duì)證券公司表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C66、假定某投資者以960元的價(jià)格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A67、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A68、關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說法正確的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C69、（2021年12月真題）投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A70、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D71、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C72、（2019年真題）我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B73、政府機(jī)構(gòu)可通過購買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D74、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C75、（2018年真題）1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國(guó)債期貨交易。A.活躍證券市場(chǎng)B.套期保值C.利益輸送D.增加流動(dòng)性【答案】B77、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D80、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A81、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B82、（2019年真題）衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤(rùn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B83、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C84、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D87、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場(chǎng)信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、中證指數(shù)有限公司