2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練試卷A卷含答案

單選題（共54題）1、外部股權轉讓的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）的設置通常是為了保護中小投資者的利益,防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現快速套現。A.觀察期B.帶定期C.鎖定期D.高峰期【答案】C3、下列關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同B.回訪過程中可以出現誘導性陳述C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效D.募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪【答案】B4、股權投資基金管理人、銷售機構宣傳推介方式說法錯誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機短信、微信和電子郵件向不特定對象宣傳推介B.不可以通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介C.不可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金【答案】D5、在簽署基金合同和附屬協(xié)議前，應向投資者披露股權投資基金的募集業(yè)務文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介資料C.風險揭示書D.基金托管協(xié)議【答案】D6、基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立適當性匹配原則。下列符合該原則的是（）。A.Cl型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以上風險等級的基金產品C.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產品【答案】C7、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D8、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A9、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A10、投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B11、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C12、股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A13、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B14、某股權投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B15、關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C16、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股枚投資基金運作的（）階段.A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D17、某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權務敦B.排他性條款C.估值調整條款D.保護性條款【答案】D18、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金管理人D.基金投資人【答案】C19、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是（）A.—般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資D.在排他期內，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D20、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B21、股權投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務的主體，按照（）的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.市場行情和項目質量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運營成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實繳出資【答案】B22、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、（2020年真題）某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內設立的優(yōu)質子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A24、股東大會是公司的最高權力機構，其職責不包括（）。A.修改公司章程B.審批重大關聯交易C.批準公司發(fā)展戰(zhàn)略D.聘任和解聘公司董事【答案】C25、當普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金銷售應遵循的程序表述不正確的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品，并同時聲明，基金募集機構及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產品或服務的信息B.基金募集機構履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，基金募集機構可以向其銷售相關產品C.基金募集機構對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產品或者服務風險高于其承受能力，但未明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示【答案】D26、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力C.股權明確，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D27、產業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。A.參股B.融資擔保C.跟進投資D.直接投資【答案】C28、公司型基金的章程對財務會計制度的約定包括（）等事項。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D29、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C30、（2020年真題）下列不屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D31、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B32、（2020年真題）關于公司型股權資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權投資基金的分紅通常采用現金分配的形式B.公司型股權投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A33、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.網站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經類報刊D.電視臺財經頻道【答案】A34、(2017年)股權投資起源于（）。A.產業(yè)基金B(yǎng).風險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D35、股權投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.股權投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導基金【答案】A36、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C37、以下投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A38、盡職調查的內容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、(2016年)以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A40、以下關于相對估值法的計算公式正確的是（）A.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標）C.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）D.目標公司價值=可比公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）【答案】A41、(2017年)股權投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產【答案】D42、并購基金是指主要對企業(yè)進行（）的股權投資基金。A.財務性并購投資B.資產性并購投資C.債務性并購投資D.不動產并購投資【答案】A43、在盡職調查中，要獲得目標公司的第一手資料，股權投資基金必須對目標公司進行現場調研。實地考察企業(yè)經營現場是企業(yè)現場調研的一種方法，需要調查了解的目標公司現場信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、根據《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B45、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B46、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B48、關于重置成本法說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、（2017年真題）人民幣股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、（）是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用。A.基金管理費B.基金托管費C.基金銷售費D.基金推介費【答案】A51、股權投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務和責任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行