證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》，特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務平臺提交賬戶開立申請。下列機構(gòu)中不屬于“特殊機構(gòu)”的是（）。A.證券公司及其資管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保險公司D.上市公司【答案】D2、甲是A有限責任公司的股東之一，股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（）中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.登記結(jié)算中心D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D4、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A6、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A.①③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】B8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C9、（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D11、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C12、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C13、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由（）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會B.人民法院C.公司登記機關(guān)D.公司董事會【答案】C14、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務規(guī)則和風險控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C15、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C16、有限責任公司的權(quán)力機關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A17、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D19、單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C20、下列人員中，屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D22、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B24、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責令處分相關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B27、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C28、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C29、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D30、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書》，其基本內(nèi)容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B33、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負A.五萬元以上五十萬元以下B.三十萬元以上六十萬元以下C.擅自改變用途資金額度的百分之五D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D34、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A35、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C36、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計B.信息技術(shù)合規(guī)與風險管理C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)開展合作情況【答案】D38、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A39、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】D40、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A41、關(guān)于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C42、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A43、財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B44、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財師【答案】A45、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項【答案】D46、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得證券經(jīng)紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A47、(2018年真題)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2019年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C49、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權(quán)B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D50、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B51、以下屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A52、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D53、下列屬于證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B54、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C55、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C57、網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D58、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B61、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務，并對申請掛牌公司（）進行培訓，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C63、某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應聘，不具備擔任經(jīng)理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）D.以上都是【答案】D65、下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司最近3年無重大違法行為【答案】A66、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B67、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C68、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B69、公司為（）提供擔保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B70、財務顧問主辦人應當滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B71、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款（）萬元。A.1B.2C.5D.20【答案】C72、以下關(guān)于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C73、派出機構(gòu)責令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A74、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任【答案】B75、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C76、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D77、上市公司收購中獨立財務顧問應發(fā)表明確意見的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D79、下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C80、債務融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】D81、（2018年真題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A83、（2017年真題）在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、除財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、關(guān)于開展基金托管業(yè)務的準人條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D86、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B87、中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務和責任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A88、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C89、（）設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。A.中國證監(jiān)會B.交易所C.證券行業(yè)自律組織D.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)【答案】D90、下列有關(guān)上市公司收購的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D92、按照《企業(yè)破產(chǎn)