證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)A卷帶答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A2、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【答案】C4、下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C6、上交所制定《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》，規(guī)定科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露行為在適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的情形下，還應(yīng)符合的規(guī)定有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C7、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D9、（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B11、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A12、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C13、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D15、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行B.對擅自改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責(zé)任人員僅處警告，不處罰款C.通過董事會的決議可以改變募集資金用途D.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制【答案】A16、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬【答案】D17、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A18、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證【答案】B19、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B20、（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D21、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B22、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D23、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B24、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B25、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確【答案】D26、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設(shè)證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B28、為降低期限錯配風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B29、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進(jìn)行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B30、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C31、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C32、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C33、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人【答案】D35、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C37、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施【答案】B38、（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B39、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D40、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定【答案】C41、下列關(guān)于國務(wù)院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B42、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會和（）。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰(zhàn)略與投資委員會【答案】A43、(2018年真題)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2020年真題）需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認(rèn)意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B47、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B48、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B49、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C50、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C52、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C53、證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B54、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A55、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D56、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、（）是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理人員D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人【答案】D58、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B59、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】C60、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C61、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D63、關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【答案】D64、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（?）萬元以上（?）萬元以下的罰款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A65、客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.真實性【答案】A66、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上【答案】C67、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D68、根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B69、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A70、非法開設(shè)證券交易場所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C71、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C72、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B73、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D74、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C75、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C76、以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D77、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C78、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在（）等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C81、下列屬于董事會職權(quán)的是()。A.審議批準(zhǔn)董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D82、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、（2020年真題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A84、（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強制性【答案】C87、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D88、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有()。A.暫不受理與共所在機構(gòu)行政許可有關(guān)的文件B.出具警示函C.責(zé)令改正D.責(zé)令定期報告【答案】B89、（2017年真題）證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B90、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A91、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.