法律風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)總結(jié)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)治理自評(píng)總結(jié)

XXXXXXXXXXXXXXX有限公司

法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作總結(jié)

法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)展到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作規(guī)劃、對(duì)比《法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。

自評(píng)嚴(yán)格根據(jù)8個(gè)A要素125個(gè)子要素進(jìn)展，力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料。現(xiàn)將自評(píng)整改狀況總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)的培育與提高

第一,通過總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)展宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)治理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

其次,共進(jìn)展了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律根底學(xué)問培訓(xùn)、合同法及檔案治理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、學(xué)問產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室于6月13日開頭按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)展培訓(xùn)。第三,通過宣傳與培訓(xùn)員工提高了法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增加了遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度的自覺性；選購(gòu)部、銷售部、物流部相關(guān)人員把握了合同協(xié)商、簽訂、履行過程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的學(xué)問；行政人事部標(biāo)準(zhǔn)了人員聘請(qǐng)、離職，規(guī)章制度制定、下發(fā)等流程；各部門檔案治理人員把握了檔案治理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

二、法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系建立

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。其次，聘請(qǐng)有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)治理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作供應(yīng)資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室制定工作規(guī)劃8份，相關(guān)人員根據(jù)工作規(guī)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

三、重大事項(xiàng)決策第一，參照?qǐng)?zhí)行XX集團(tuán)《三重一大治理方法》、《法律事務(wù)參加重大事項(xiàng)決策治理方法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

其次，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室對(duì)比《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)仔細(xì)地進(jìn)展自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參加公司重大事項(xiàng)，針對(duì)公司重大事項(xiàng)準(zhǔn)時(shí)出具法律意見書。

四、規(guī)章制度治理

第一，參照《XX集團(tuán)規(guī)章制度治理規(guī)定》，標(biāo)準(zhǔn)公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

其次，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)展合法性、合規(guī)性審查；對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)展?fàn)幷?。新制定的制度根?jù)規(guī)定程序進(jìn)展公示、宣傳。

第三，對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)展整理，建立名目。五、合同治理

第一,成立合同評(píng)審小組，制定《合同評(píng)審方法》，對(duì)合同進(jìn)展評(píng)審，并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的精確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同商定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

其次,合同專用章由專人治理，合同必需加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)展登記。

第三，建立客戶信用檔案，依據(jù)客戶回款狀況對(duì)11家客戶進(jìn)展分級(jí)。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案治理，整理合同名目，便于查詢和治理。六、學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理

第一，成立學(xué)問產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理工作。學(xué)問產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理的日?；顒?dòng)。

其次，為加強(qiáng)公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)的愛護(hù)，標(biāo)準(zhǔn)學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理工作，建立健全學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理體系，促進(jìn)學(xué)問產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，鼓舞員工創(chuàng)造制造，愛護(hù)創(chuàng)造制造權(quán)益，制定下發(fā)《學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理方法》、《學(xué)問產(chǎn)權(quán)預(yù)警治理方法》、《專利申請(qǐng)及維護(hù)指南》

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)隱秘的愛護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)隱秘等級(jí)評(píng)定與治理工作，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)公司商業(yè)隱秘治理制度,制定下發(fā)《商業(yè)隱秘治理方法》、《商業(yè)隱秘評(píng)定方法》。

第四，建立學(xué)問產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，對(duì)學(xué)問產(chǎn)權(quán)進(jìn)展市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓舞員工申報(bào)專利的通知》，對(duì)申報(bào)專利的員工予以嘉獎(jiǎng)。

第五，加強(qiáng)學(xué)問產(chǎn)權(quán)檔案治理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附名目清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間挨次存檔。201*年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)隱秘或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

七、糾紛案件處理

第一，建立糾紛案件檔案，對(duì)案件處理狀況進(jìn)展追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬，加強(qiáng)糾紛案件治理。

其次，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息治理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。

第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。八、自查和考核評(píng)價(jià)

第一，3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的學(xué)問產(chǎn)權(quán)檔案整理狀況、選購(gòu)部的合同整理狀況進(jìn)展了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)展自查，針對(duì)存在問題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室召開整改會(huì)議，針對(duì)集團(tuán)檢查狀況，制定28項(xiàng)整改措施。

其次，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)治理目標(biāo)責(zé)任書》

擴(kuò)展閱讀：風(fēng)險(xiǎn)治理自評(píng)

風(fēng)險(xiǎn)治理自評(píng)

1、自評(píng)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工狀況

201*年成立了全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系建立領(lǐng)導(dǎo)小組和全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系建立推動(dòng)小組辦公室，就如何總結(jié)、開展201*年與201*年風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控自評(píng)工作進(jìn)展任務(wù)布置，明確要求各部門按時(shí)保質(zhì)完成總結(jié)、自評(píng)工作。

2、評(píng)價(jià)方式、范圍

評(píng)價(jià)方式：依據(jù)財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》、國(guó)資委《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理指引》的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位全部業(yè)務(wù)類型、現(xiàn)有規(guī)章制度、治理流程、業(yè)務(wù)流程和幫助指標(biāo)等內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)展自評(píng)。

評(píng)價(jià)范圍:首先依據(jù)《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理指引》，將各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域分成戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律五大類風(fēng)險(xiǎn)。其次由各部門根據(jù)對(duì)口重點(diǎn)業(yè)務(wù)對(duì)各自領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)展逐條分析匯總,再每部門抽取兩至七人依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大事的經(jīng)濟(jì)方面、安康安全、環(huán)境方面、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和公司聲譽(yù)五個(gè)影響程度和發(fā)生可能性兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大事進(jìn)展評(píng)估，各按5個(gè)等級(jí)進(jìn)展