基于交往理論的FDI安全性分析

1/5基于交往理論的FDI安全性分析體系安全的負(fù)面因素。本文突破理論研究的傳統(tǒng)視角，運(yùn)用交往理論分析框架，立足不同類型對(duì)外直DIFDI往媒介；交往動(dòng)機(jī)一、交往理論的主要思想關(guān)于交往理論，目前主要有五種相關(guān)學(xué)說(shuō)：社會(huì)互動(dòng)說(shuō)、交往實(shí)踐說(shuō)、語(yǔ)言中介說(shuō)、主體際關(guān)系說(shuō)和雙重關(guān)系說(shuō)。這五種學(xué)說(shuō)分別從運(yùn)動(dòng)方式、本質(zhì)屬性、實(shí)現(xiàn)媒介、社會(huì)屬性和物質(zhì)精神雙重屬性等五個(gè)不和哈貝馬斯的“交往合理性理論”。在《德意志意識(shí)形態(tài)》一書中，馬克思指出交往是生產(chǎn)的前提，是人的”。這就是說(shuō)，孤立的個(gè)人無(wú)法進(jìn)行生產(chǎn)，一定方式的生產(chǎn)或勞動(dòng)必然會(huì)要求相適應(yīng)的生產(chǎn)者數(shù)量和質(zhì)量與之匹配，從而形成不同生產(chǎn)者之間的不同的交往關(guān)系和方式。與此同時(shí)，馬克思還指出交往決不僅僅是指物質(zhì)生產(chǎn)交往一種，而是包括人們之間的所有交往活動(dòng)和交往關(guān)系，也即個(gè)人或團(tuán)體的所有社會(huì)交往活動(dòng)和交往關(guān)系。其中，物質(zhì)關(guān)系與精神關(guān)系是人們社會(huì)交往關(guān)系中最主要的兩種關(guān)系。此外，馬克思認(rèn)為交往需要媒介，這種媒介可以有物質(zhì)的外殼——語(yǔ)言和契約等，但本質(zhì)上是一種實(shí)踐的、自我存在的和現(xiàn)實(shí)的意識(shí)。相比之下，哈貝馬斯的交往理論受行為主義的影響較深。他把交往稱為“交往行為”，并認(rèn)為交往行為是所有四種社會(huì)行為(目的性行為、規(guī)X控制性行為、戲劇性行為和交往性行為)中最為合理的一種。哈貝馬斯認(rèn)為，資本主義的合理性和合法化危機(jī)的關(guān)鍵都不在于工具——技術(shù)層面，而是指向交往關(guān)系層面。哈貝馬斯很重視對(duì)交往媒介的研究，并提出交往的媒介應(yīng)該是一種具備“真實(shí)性、正當(dāng)性和真誠(chéng)性”的通用語(yǔ)言。哈貝馬斯“交往合理性理論”的最主要貢獻(xiàn)在于其所提出的交往環(huán)境“殖民化”：由于引入了不良屬性的媒介——以技術(shù)、金錢和權(quán)力為基礎(chǔ)的不平等契約等，導(dǎo)致原本自主獨(dú)立的交往關(guān)系子系統(tǒng)被外界強(qiáng)迫同化。對(duì)此，他還呼吁要建立一套明晰的共同規(guī)X標(biāo)準(zhǔn)、開展對(duì)話活動(dòng)、選擇合適的媒介語(yǔ)言和大力提倡相互理解。根據(jù)馬克思和哈貝馬斯的交往觀，社會(huì)是人類交往活動(dòng)的產(chǎn)物，生產(chǎn)關(guān)系也是交往關(guān)系的一種，人類社會(huì)就是在新舊交往形式的不斷更新和嬗變中向前發(fā)展的。因此，運(yùn)用交往理論可以解釋幾乎所有的人類生產(chǎn)或勞動(dòng)行為，尤其是以盈利為直接或間接目的的物質(zhì)生產(chǎn)和交換行為。二、交往理論分析框架結(jié)合以上交往理論的基本思想，筆者提出一個(gè)適于分析人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的交往理論分析框架。該框架由交往的定義、要件、功能和結(jié)果四部分構(gòu)成，見(jiàn)上圖：1.交往的定義。廣義的人類社會(huì)交往活動(dòng)是指聯(lián)系社會(huì)不同主體之間的一種有意識(shí)的行為，狹義的交往活動(dòng)是指不同個(gè)人之間、個(gè)人與群體或群體之間的物資資源、信息資源、技術(shù)資源等各類要素的有明確目的的交換行為。本文的交往是指狹義的交往。2.構(gòu)成交往行為的要件。(1)交往的主客體。交往是一種對(duì)象性活動(dòng)，有其特定的主體和客體。交往的主、客體都是人。主體與客體的區(qū)分是相對(duì)的，只存在于交往活動(dòng)的具體過(guò)程中，因?yàn)榻煌p方都是積極2/5施加行動(dòng)的主體，同時(shí)又都是對(duì)方行動(dòng)的客體。(2)交往的媒介，即交往活動(dòng)的中介手段，包括語(yǔ)言符號(hào)、實(shí)物資料、交往工具及其操作的方式。其中，語(yǔ)言符號(hào)是交往媒介的基礎(chǔ)，實(shí)物資料是指運(yùn)行于交往主客體之間并構(gòu)成交往內(nèi)容的物質(zhì)產(chǎn)品，交往工具包括語(yǔ)言、貨幣、交易規(guī)則等。(3)交往的動(dòng)機(jī)，即在交往活動(dòng)開展之前形成于人腦的對(duì)交往結(jié)果的主觀預(yù)測(cè)，是交往主體實(shí)施交往活動(dòng)的基本出發(fā)點(diǎn)和內(nèi)在動(dòng)力。交往動(dòng)機(jī)在整個(gè)交往過(guò)程中起著支配作用，直接影響交往的結(jié)果。交往動(dòng)機(jī)一般來(lái)自交往主體對(duì)社會(huì)關(guān)系的認(rèn)識(shí)和自身需求，不同的外部環(huán)境和內(nèi)在需求會(huì)產(chǎn)生不同的交往動(dòng)機(jī)。(4)先前交往的結(jié)果?；谙惹敖煌Y(jié)果的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，會(huì)影響交往主客體之間的認(rèn)識(shí)，修正其對(duì)以往交往動(dòng)機(jī)和交往媒介的選擇，從而影響3.交往的功能。(1)實(shí)現(xiàn)個(gè)人的社會(huì)化。通過(guò)與不同個(gè)體或團(tuán)體的交往，個(gè)人接受社會(huì)一致認(rèn)同的一些基本道德和行為準(zhǔn)則，適應(yīng)社會(huì)成員普遍采用的行為模式，從而成為一個(gè)攜帶特定社會(huì)屬性的社會(huì)分子或網(wǎng)點(diǎn)。與此同時(shí)，交往還是個(gè)人形成外部認(rèn)識(shí)和自我認(rèn)識(shí)的重要中介，通過(guò)信息交流個(gè)人獲得更多的知識(shí)和技能，也促使其形成自我評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。(2)保證組織的合理性。交往在組織運(yùn)行中起到溝通信息、協(xié)調(diào)關(guān)系、優(yōu)化管理和利弊互補(bǔ)等作用，是組織得以存在的基石之一。各種組織形式的產(chǎn)生和演化都是人類社會(huì)關(guān)系的交往活動(dòng)，有利于增進(jìn)交往雙方的相互信任，從而降低交往雙方的交易成本和不確定性，便于建立中長(zhǎng)期契約關(guān)系，增強(qiáng)資源互換的連貫性和利弊互補(bǔ)性。4.交往的結(jié)果。即交往活動(dòng)的成果，包括某一特定類型的交往關(guān)系的建立和維系，以及交往主客體對(duì)也就是說(shuō)對(duì)同一客觀交往結(jié)果，持有不同交往動(dòng)機(jī)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的交往主體會(huì)做出不同的評(píng)估。三、交往理論在FDI安全性分析中的應(yīng)用筆者運(yùn)用以上所提出的交往理論分析框架，對(duì)FDI的安全性進(jìn)行分析。第一，基于交往理論分析框架的FDIX疇界定。FDI是一種基于中長(zhǎng)期交往關(guān)系的跨國(guó)投資行為，其具體含義是：投資方母國(guó)的交往主體——跨國(guó)公司，對(duì)東道國(guó)的交往客體——東道國(guó)公司，輸入資金、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)理念和管理模式等，以及東道國(guó)的交往主體對(duì)投資方母國(guó)的交往客體輸入資源、利潤(rùn)和市場(chǎng)份額第二，基于交往理論分析框架的FDI安全性分析。按照對(duì)FDIX疇的界定，運(yùn)用交往關(guān)系中的交往要件對(duì)其進(jìn)行分類討論，并著重使用交往媒介和交往動(dòng)機(jī)分析每種類型FDI的安全性。可以分為資源攝取型、商品轉(zhuǎn)讓型、市場(chǎng)分享或占有型和集團(tuán)內(nèi)部化型四大類。運(yùn)用交往理論分析框架對(duì)這四類對(duì)外直接投資行為進(jìn)行分析，具體見(jiàn)表1：由表1，從不同類型FDI交往要件所具有的特征來(lái)看，四類對(duì)外直接投資中，只有商品轉(zhuǎn)讓型FDI的安全性比較高，而其他三類都存在顯著的安全性問(wèn)題，即在某些影響因素——如東道國(guó)資源的開發(fā)期限和開發(fā)狀況、東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)育程度、FDI投資主體的全球戰(zhàn)略安排等影響下，會(huì)危機(jī)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的安全。從交往媒介角度看，商品轉(zhuǎn)讓型FDI交往媒介是標(biāo)準(zhǔn)化和編碼化的貿(mào)易合同，其所包含的信息一般是易于預(yù)測(cè)和監(jiān)控的“數(shù)碼化信息”(codifiedinformation)。而其它三類的交往媒介是包含大量“意會(huì)從交往動(dòng)機(jī)來(lái)看，商品轉(zhuǎn)讓型FDI的交往動(dòng)機(jī)是投資國(guó)向東道國(guó)銷售商品，通過(guò)出售本國(guó)銷路不佳的商品獲取商業(yè)利益，對(duì)外投資載體主要是商品，而非貨幣資金。由于商品的流動(dòng)性比較強(qiáng)，其融入本地開放型內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力也比較弱，因此商品投資波動(dòng)對(duì)東道國(guó)貨幣市場(chǎng)和銀行體系的沖擊不會(huì)很大。相比之下，以獲取核心資源、市場(chǎng)利潤(rùn)源和建立集團(tuán)內(nèi)部市場(chǎng)為主要目標(biāo)的其它三類FDI，其交往動(dòng)機(jī)是旨在通過(guò)FDI長(zhǎng)期控制和掌握東道國(guó)的資源、市場(chǎng)和利潤(rùn)源，投資載體主要是巨額貨幣資金、高級(jí)人力資源以及比較先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。由于這些載體融入本地市場(chǎng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力很強(qiáng)，因此交往關(guān)系一旦發(fā)生幅度較大的波動(dòng)，將對(duì)東道國(guó)貨幣市場(chǎng)、銀行體系乃至商品市場(chǎng)產(chǎn)生重大沖擊，從而促發(fā)東道國(guó)的3/5I按對(duì)外直接投資的進(jìn)入模式劃分，F(xiàn)DI可以分為出口進(jìn)入型、契約進(jìn)入型和投資進(jìn)入型三大類。運(yùn)用交往理論分析框架對(duì)這三類對(duì)外直接投資行為進(jìn)行分析，具體見(jiàn)表2：由表2，在這三類對(duì)外直接投資中，只有投資進(jìn)入型FDI具有顯著的安全性問(wèn)題，而出口進(jìn)入型和契貿(mào)易合同和許可證，交往主體和客體在交往媒介的使用上是基本平等的。而投資進(jìn)入型FDI的交往媒介包含了更多的東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)則和管理政策，交往主體(跨國(guó)公司)考慮到自身利益會(huì)受東道國(guó)制度的牽制，一般要求東道國(guó)政府做出更多的投資安全承諾和保證，從而為東道國(guó)維護(hù)本國(guó)企業(yè)利益和保障本國(guó)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全設(shè)置了障礙，增大了安全防X和危機(jī)處理的難度。I標(biāo)相對(duì)主體相對(duì)客體正式媒價(jià)交往動(dòng)機(jī)交往結(jié)果安全性FDI分類以獲取國(guó)外道國(guó)資源建設(shè)開發(fā)資資源開發(fā)資源攝(尤其是自取型然資源)為以向東道商品彌補(bǔ)國(guó)國(guó)出售本商品轉(zhuǎn)內(nèi)市場(chǎng)供給國(guó)商品為貿(mào)易合同讓型不足為目的目的的跨的東道國(guó)企國(guó)公司業(yè)企業(yè)增強(qiáng)自市場(chǎng)分道國(guó)市場(chǎng)善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)享或占為目的的結(jié)構(gòu)為目的戰(zhàn)略聯(lián)盟有型跨國(guó)公司的東道國(guó)企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)以融入全球團(tuán)內(nèi)部市性跨國(guó)公司企業(yè)兼并場(chǎng)為目的集團(tuán)內(nèi)集團(tuán)或戰(zhàn)略與收購(gòu)計(jì)的具有全部化型聯(lián)盟為目的劃或一攬球戰(zhàn)略眼的東道國(guó)企子協(xié)議光的跨國(guó)業(yè)公司主體旨在獲取在合作下，客體的資源，客東道國(guó)的著，主要與資源體旨在獲取主資源得以開發(fā)狀況相關(guān)術(shù)用大量國(guó)外安全性高，但會(huì)本國(guó)銷路不佳商品涌入受東道國(guó)市場(chǎng)的商品，客體旨東道國(guó)市銷售狀況的影在豐富國(guó)內(nèi)市場(chǎng)響場(chǎng)主體旨在降低安全性問(wèn)題顯東道國(guó)企核心資源的跨著，主要與跨國(guó)業(yè)融人跨境交易和整合公司集團(tuán)的全國(guó)公司集成本，客體旨在球戰(zhàn)略安排和團(tuán)，成為利融人跨國(guó)集團(tuán)東道國(guó)企業(yè)在益共同體以鞏固和增強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)的地位的一份子自身實(shí)力及作用相關(guān)金和技術(shù)的協(xié)議或合就交往動(dòng)機(jī)而言，出口進(jìn)入型和契約進(jìn)入型兩類FDI主要是傾銷商品和轉(zhuǎn)讓舊技術(shù)，因此其交往層次分別停留在商品交換和標(biāo)準(zhǔn)化許可證交易層面上，跨國(guó)公司并未向東道國(guó)企業(yè)輸入其特有的人力資本、技術(shù)研發(fā)模式和管理經(jīng)驗(yàn)，因此它們并未真正融入東道國(guó)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中，其對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的影響不大。而投資進(jìn)入型FDI的交往動(dòng)機(jī)是投資方技術(shù)、資金優(yōu)勢(shì)與東道國(guó)市場(chǎng)的全面結(jié)合，是交往主體與客體之間真正意義上的全方位的資金、市場(chǎng)、信息、技術(shù)和人力資本的交流和互補(bǔ)。由于跨國(guó)公司在對(duì)東道國(guó)的投資過(guò)程中，直接輸入了其特有的經(jīng)營(yíng)管理模式和技術(shù)研發(fā)模型，促使其與東道國(guó)企業(yè)在共同的交往過(guò)程中形成大量的意會(huì)信息和特有知識(shí)，激勵(lì)了本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新，從而大大促進(jìn)東道國(guó)開放型內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，投資進(jìn)入型FDI往往與東道國(guó)企業(yè)和市場(chǎng)形成緊密聯(lián)系，其交往的結(jié)果也會(huì)不斷影響未來(lái)交往的誠(chéng)意和效率。這類對(duì)外直接投資如果發(fā)生資金抽逃或技術(shù)轉(zhuǎn)移，則會(huì)帶inoffsdominoeffect從而促發(fā)東道國(guó)貨幣的貶值和對(duì)外融資結(jié)構(gòu)的惡化。DI標(biāo)相對(duì)主體相對(duì)客體正式媒價(jià)交往動(dòng)機(jī)交往結(jié)果安全性FDI分類以商品銷利為主要商品貿(mào)易但會(huì)受東主體旨在向客體傾大量國(guó)外商入型目標(biāo)的跨道國(guó)企業(yè)合同法和和進(jìn)出口豐富國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)市場(chǎng)響、商標(biāo)、專以引入國(guó)以有保留利和技術(shù)主體旨在通過(guò)向客外商品彌跨國(guó)公司與安全性高，投入獲取轉(zhuǎn)讓等許體轉(zhuǎn)讓技術(shù)、品牌補(bǔ)國(guó)內(nèi)市東道國(guó)企業(yè)但會(huì)受東契約進(jìn)中長(zhǎng)期收可證(涉及和管理經(jīng)驗(yàn)等以獲入型益為主要專利法、商取中長(zhǎng)期收益，客國(guó)公司不正當(dāng)競(jìng)進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)企業(yè)主體旨在于東道國(guó)以引入國(guó)東道國(guó)工安全性問(wèn)以構(gòu)建海建立生產(chǎn)和銷售機(jī)外企業(yè)增商管理部題顯著，主外中長(zhǎng)期構(gòu)，通過(guò)促進(jìn)本地跨國(guó)公司與強(qiáng)自身實(shí)門頒發(fā)的要與東道利潤(rùn)中心市場(chǎng)的發(fā)育和繁榮東道國(guó)企業(yè)力或完善經(jīng)營(yíng)許可國(guó)市場(chǎng)發(fā)投資進(jìn)和開拓其以獲取中長(zhǎng)期穩(wěn)定在東道國(guó)市國(guó)內(nèi)市場(chǎng)證(涉及公展?fàn)顩r、合結(jié)構(gòu)為目司法、合同作前景和務(wù)為主要業(yè)務(wù)X圍，客體旨爭(zhēng)奪市場(chǎng)份的的東道法、會(huì)計(jì)法跨國(guó)公司目標(biāo)的跨在利用國(guó)外資金、額國(guó)企業(yè)或和資產(chǎn)評(píng)戰(zhàn)略安排國(guó)公司技術(shù)和人力資源促本地市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r的影政府機(jī)構(gòu)估法等)相關(guān)政策建議上面運(yùn)用交往理論分析框架，基于不同類型FDI中的交往媒介和交往主客體的交往動(dòng)機(jī)，分析了對(duì)外直接投資對(duì)于東道國(guó)的安全性問(wèn)題。得出的結(jié)論主要有以下四點(diǎn)：1.按FDI的戰(zhàn)略意圖分類，只有商品轉(zhuǎn)讓型對(duì)外直接投資的安全性比較高，而資源攝取型、市場(chǎng)分享或占有型和集團(tuán)內(nèi)部化型三類對(duì)外直接投資對(duì)于東道國(guó)而言存在顯著的安全性問(wèn)題，東道國(guó)政府尤其要注意對(duì)東道國(guó)資源的開發(fā)期限和狀況、東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)育程度、跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略安排等因素的實(shí)時(shí)2.按FDI的進(jìn)入模式分類，只有投資進(jìn)入型對(duì)外直接投資會(huì)對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的安全產(chǎn)生比較顯著的與跨國(guó)公司的合作前景以及跨國(guó)公司戰(zhàn)略安排等因素的研究。3.從交往媒介角度看，使用標(biāo)準(zhǔn)化和編碼化交往媒介的對(duì)外直接投資安全性比較高，而包含大量意會(huì)信息或要求東道國(guó)政府做出投資安全承諾的交往媒介往往會(huì)增大對(duì)外直接投資的安全隱患。4/55/54.就交往動(dòng)機(jī)而言，如果對(duì)外直接投資行為中的交往主體(跨國(guó)公司)意在通過(guò)與交往客體(東道國(guó)企業(yè)或政府)建立中長(zhǎng)期的交往關(guān)系從而獲取長(zhǎng)期利益，一般會(huì)向交往客體輸入其特有的經(jīng)營(yíng)管理模式和技術(shù)研發(fā)模式，使交往